第20卷第3期2007年5月
西安财经学院学报
Journal of X i .an U niversity of Finance and Eco nomics
Vol 120 No 13M ay 2007
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王 瑶
(西北大学法学院，陕西西安 710127)
摘 要：我国企业知识产权存在的问题包括知识产权保护意识薄弱、知识产权流失严重、知识产权管理弱化、知识产权纠纷增多等方面，为此，应完善知识产权管理系统、实施知识产权战略、建立科技创新机制、实现知识产权的经济效益，构建科学的知识产权价值评估体系，重视知识产权专门人才的培养。关键词：企业；知识产权管理；企业战略
中图分类号:F273.4 文献标识码:A 文章编号:1672-2817(2007)03-0074-05
知识产权是指/在科学、技术、文化、工商等领域内，人们基于自己的智力创造成果和经营管理活动中的标记、信誉、经验、知识而依法享有的专有权利。0企业知识产权管理就是为规范企业知识产权工作，充分发挥知识产权制度在企业发展中的重要作用，促进企业自主创新和形成自主知识产权，推动企业强化对知识产权的有效开发、保护、运营而对企业知识产权进行的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。
知识产权管理是企业财富有效增加的重要途径,[1]是企业推动技术创新工作的需要，是企业实施知识产权战略的基础性工作，也是企业加强国际合作与交流、提高国际竞争力的需要。因此，将知识产权管理纳入企业的生产经营管理之中，作为依法治理企业的一项重要内容，摆上企业经营管理的重要位置，是企业必须重视的一个重要问题。
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一、我国企业知识产权管理的现状及存
在的问题
近年来，我国企业的知识产权意识逐渐增强，企业的知识产权工作在原有的基础上不断出现新的突破。
企业掌握和运用知识产权的水平和能力不断提高多层面的专利保护体系逐步形成。专利的申请 量、授权量以及专利申请的质量也大幅度地提高。以广东省为例，仅2001年全省的专利申请量和授权量分别为27000多件和18000多件，其中发明专利申请量为2500多件。2002年再创新高，实现了专利申请量和授权量同比增长将近20%。申请国外专利近两年也有新的进步，连续两年同比增长将近50%，发明专利在连续3年以超过45%的速度增长的基础上，继续保持高速增长势头。这足以表明，该省的专利申请结构继续改善，技术含量在不断提高。许多大型企业集团、高新技术企业越来越重视专利工作。一些依靠自主知识产权赢得竞争优势的企业也脱颖而出，如深圳华为、中兴、T CL 集团等。但在西方发达国家看来，仍有很多不足之处，如在欧盟商会公布的2004年度5欧盟企业在中国建议书6中,70%的欧盟企业都认为中国的知识产权实施不力。具体来看，我国企业的知识产权管理仍存在如下问题:
(一)知识产权保护意识薄弱
在国外，企业把知识产权当作企业发展的/命根子0，不惜投入巨资。自1985年中国实施专利法以来，国家知识产权局已经累计受理了28万件发明专利申请，其中国外申请占54%，而国内申请中，属于企业申请的只占17%，而在国外申请中，企业申请
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收稿日期:2007-02-26
作者简介：王 瑶(1982-)，女，四川成都人，国际法学专业硕士研究生。
¹2004年1月14日在北京召开的全国专利工作会议即提出应当引导和帮助企业培养运用知识产权战略的能力和水平，积极推进企业建立和完善知识产权管理制度，使知识产权管理工作切实纳入企业的研发、生产和经营的全过程。
高达93%。简单换算之后，可以发现，中国企业的专利申请量只有2.2万件，而外国企业申请了14万件，是中国企业的6.4倍。中国在国外申请的专利更是少得可怜，十几年来累计只有2000多件，而日本的索尼、日立等公司一年就在国外申请了四、五千件。[3]而我国不少企业还缺乏这种意识，在研究开发、生产经营中不重视知识产权保护。据统计，目前国内拥有自主知识产权的企业仅有几千家，约占万分之三，有99%的企业没有申请专利，拥有自己商标的企业仅占40%。也就是说，有高达60%的国内企业连自己的商标也没有，很多企业处在有制造无创造，有产权无知识的状态。[4]
(二)知识产权流失严重
由于有的企业管理上的缺陷和人员素质上的不足，一些科技人员在离岗后，到与原企业有竞争关系的单位任职或自己创办同类企业，将原企业关键技术或商业秘密私自使用。还有的竞争对手以盗窃、利诱、
胁迫或其他不正当手段获取别人的商业秘密。新闻媒体发表文章、音像制品宣传时，泄露企业的知识产权和商业秘密。企业有关人员在发表论文、讲话、咨询、参加会议、参观访问、通讯联络和洽谈业务时，有意无意透露本企业商业秘密。有些企业对科技创新成果未能及时申请专利保护反而被后来者捷足先登。另外，企业忽视知识产权价值评估，相当一部分企业在资产评估时，没有包括真正在企业中发挥作用、创造效益的专利权、商标及技术秘密等，有的即便有，不是少得可怜就是低评。这些都造成了知识产权的流失。[2]
(三)知识产权管理弱化
知识产权作为一种无形资产资源应当进行科学合理地开发、利用和运营，只有这样才能充分发挥知识产权的资源效益。因此，作为一个现代企业，应当建立科学、系统的知识产权管理制度，如索尼公司知识产权专业管理人员多达400人，美国杜邦公司拥有60多个知识产权专业律师，他们对各个国家的法律、意识形态、经济状况甚至民族性格都进行深入的研究。与发达国家企业相比，我们的差距很大。目前，许多企业既没有专门负责处理知识产权事务的机构和人员，也没有制定相应的知识产权管理、保护的规定，更谈不上灵活地运用知识产权战略来促进企业发展了。绝大多数企业未设独立的知识产权机构，大多由企业副总兼管有关工作，管理人员多为兼职，专业水平较低，对知识产权研究利用的能力差，管理处于松散状态。有些企业的知识产权管理工作无人过问，造成专利年费因漏交而被视为放弃专利权以及商标忘记续展等，导致企业丧失自主知识产权，给企业造成难以挽回的经济损失。有的企业能从提高技
术创新能力和市场竞争力的角度开展知识产权战略研究方面的工作，但实施专利战略、品牌战略的措施还不够得力，效果不明显、不理想等。这些问题不能解决，企业就不能尽快发展自己，不尽早与国际接轨，就难以适应知识经济发展的新形势，其结果必然是在竞争中败北。
(四)知识产权纠纷增多，保护能力弱
企业知识产权保护不力是一个普遍存在的现象。有如下表现：一是有的企业认为开发了新产品、新技术，不申请专利或不申请注册照样能够打开市场，根本没必要花钱申请保护。二是有的企业只是将专利权、商标权作为一种摆设，无人管理，一旦看到自己的专利、商标有了市场、有了可观的效益，方才想到要保护知识产权。三是有的企业对发生侵犯本企业知识产权的现象怕打官司、怕耗不起时间和金钱，主动出击不够，对企业的知识产权被其他企业或个人侵犯感到束手无策。据不完全统计，我国在加入世贸组织以来，中国企业因知识产权问题而导致付出的赔偿金已经超过10亿美元!来自美国国际贸易委员会的一项数据也表明了这种趋势。这个委员会从1993年到2000年受理涉及/337条款0的137件知识产权侵权案中，台湾占到了41件，最新的数字已经有了变化，从2002到2003年，中国内地公司已经取代台湾公司，成为亚洲受到专利权打击最多的企业体。随着企业经营规模的扩大、业务范围的拓展，企业在发展过程中出现的侵权与被侵权的现象越来越多，严重影响到企业技术创新机制的形成和良性运转。当前，企业知识产权纠纷的特点主要有:(1)涉外专利侵权案件呈逐年上升趋势;
(2)体侵权现象时有发生;(3)专利案件的执行相当困难，部分专利侵权案件得不到及时处理;(4)高新技术成果被仿制、假冒的现象严重。[3]
(五)建设尊重和保护知识产权的环境
尽管市场经济已经把知识产权保护问题提到了一个非常重要的地位，但由于大多数企业受计划经济的影响，并未能够从经济和市场的角度真正领会到知识产权的深刻内涵，而在实践中能加以灵活运用者为数更是少。绝大部分企业对保护知识产权的重要性缺乏足够认识，不掌握必要的保护措施和知识，更不善于运用知识产权保护策略，以致知识产权纠纷不断发生，这与发达国家企业的做法形成强烈
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王瑶：论我国企业知识产权管理战略
反差。
二、加强我国企业知识产权管理战略的
对策
如前所述，我国企业的知识产权管理工作还存在着不少问题，亟待改善。因此，本文提出了如下建议:
(一)完善企业的知识产权管理系统
企业知识产权管理系统的设置，就是根据企业知识产权管理的总目标，把企业知识产权管理的各要素配置在一定的位置上，确定其活动目标，规定其活动范围，形成相对稳定的、科学的知识产权管理体系。知识产权作为企业一种无形资产资源应当进行科学合理地开发、利用和营运，只有这样才能充分发挥知识产权的资源效益。因此，完善的知识产权管理体系是保障新形势下知识产权有效运作的基础，作为一个现代企业应当建立科学、完善的知识产权管理系统。对于我国企业来说，这方面的工作尤其需要进一步加强和完善，要加强领导，要配备一定数量的专职人员，要制定与知识产权有关的各类规章制度，加强对知识产权的管理，把知识产权工作贯穿于企业技术创新、生产、经营全过程，使企业知识产权工作尽快走上规范化、制度化的轨道。
如深圳华为公司长期以来十分重视企业的知识产权管理系统建设工作。早在1995年，华为就建立了专门的知识产权部，总体负责企业的专利申请和知识产权保护。为建立自主品牌，形成包括研发、生产、销售服务在内的整体系统，华为毫不吝惜，投入了大量资金。现在华为将每年销售额的10%投入到研发中，至少达到40亿元，并将这些投入运用到最有效率的地方去。战略眼光和巨大投入使得华为成为国内申请和拥有专利最多的企业。2002年以来，华为连续四年年申请增长量超过500件，与同行业跨国公司的年均申请量相当。而为支撑海外市场的发展，华为重点针对美国、欧洲等发达国家和地区，将重要技术都在这些国家和地区进行专利申请。截至2005年底华为已累计申请专利超过11000件，其中包括在美
国、欧洲等20多个国家和地区申请的800余件次。仅2005年华为专利的国外申请量突破500件次，日申请量达10件。
(二)实施企业知识产权战略
知识产权战略是指企业结合自身科技、经济发展的实际情况，通过对知识产权信息及其有关信息的搜集和研究，获取有关技术发展信息、市场竞争信息、法律信息等，预测相关的技术、经济发展趋势与方向，争取赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争的主动权，而在知识产权方面采取的相应对策的总和。知识产权战略是企业研究和实施经营战略的重要内容。在市场竞争日益激烈的环境中，知识产权的取得、产权的界定、产权的交易与转让日益频繁，要求企业实施知识产权战略，管理好知识产权这一无形财产，以期在市场竞争中既能占领市场，又能有效地保护自己，不断提高企业的社会经济效益。企业采取哪种知识产权战略及如何实施知识产权战略，在很大程度上取决于企业的商业战略以及企业希望知识产权在该战略中发挥的作用，它能够指导雇员考虑促进公司实现战略构想的问题并做出决策，用知识产权战略勾画出公司战略和相关活动，根据预期对公司的知识产权使用提供指导。
要将知识产权战略纳入企业整体发展战略中去,[4]如德国奔驰的专利战略注重汽车制动系统的研发及申请专利，德国汉高公司则将知识产权战略的重点放在商标的注册和保护上。
青岛海尔1992年成立了国内首家企业自办的知识产权机构，一开始主要着重于商标注册和保护。随着海
尔全球化战略的实施，其知识产权战略也有了相应调整，公司认为:/作为中国企业，要想在国际强势企业竞争中后来居上，打破市场和技术垄断，就必须拥有自主知识产权0。2005年，海尔申报专利720项，平均每个工作日申报专利2.8项。开发满足全球市场需求的新产品450个，平均每天开发1.8个新产品。截止到2005年，海尔已经累计申报专利6180项，其中发明专利达到819项，是家电行业国内申请发明专利最多的家电企业。2001至2005年5年间，海尔研发投入占销售额总量的比重为3%至5%，研发投入累计超过100多亿元；海尔自主品牌的价值已经达到702亿元。
(三)建立科技创新机制及相关的激励机制
创新是知识产权的源泉，现代经济的最显著特征是技术创新在经济增长中的作用越来越大，从科技成果到首次商业应用的技术创新步伐越来越快。对于企业来说，技术创新至关重要，而观念创新、策略创新、管理创新也是必不可少的。如海尔的创新之路主要有三种模式:1、技术成果。一切服从于能不能产生重大的用户资源，坚定地站在用户一边，快速捕捉市场需求，快速把研发成果转化为市场产品。防电墙热水器的发明就是研发人员为了解决用户在使用热水器时时常造成环境漏电的问题研发出来
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的;2、捕捉本地机会，在全球整合创意与资源。海尔善于整合全球资源，在全球寻创新的方法，但海尔的整合创新还是以用户为唯一标准，整合所有与产品相关甚至无关的边缘技术进行产品创新，海尔生产的打印流媒体电视、双动力洗衣机都是整合创新的典范之作;3、将非技术性的创新系统化。对于海尔来说，支持知识产权战略的还有围绕核心技术的商业模式中的一些要素，如生产、物流、分销与服务，将最有潜质的做法挑出来加以迅速和广泛的扩散。海尔目前在尝试从/型号经理0到/型号公司0的转变，实行/人单合一0的T模式管理，这些都成为知识产权创新的支持系统，保证企业长期的不脱离市场轨道的知识产权战略的推进。这些特创新之路，使得海尔克服了后发公司的创新障碍，不像IBM、索尼、三星和诺基亚那样的企业花费巨资开展研发，却在花费极少的情况下取得了极大成效。
同时，企业也应建立以激励和保障技术创新，鼓励科技人员研发新技术、新产品并形成知识产权为目标的公平合理、有效运行的激励机制，这是充分发挥科技人才的积极性和创造性的重要杠杆。要奖励那些为企业创造知识产权和在知识产权保护与管理中取得重大成绩的有功之臣，处罚由于工作中的疏忽而造成企业知识产权受到损害的人员，使企业的知识产权战略深入人心。
(四)实现知识产权的经济效益
企业拥有的知识产权是企业的科技成果为主导与其他因素共同作用的结晶，是企业拥有的一种特殊的无形资产。一项专利往往意味着高额的利润。因此，企业对拥有的知识产权的技术要积极组织实施，使其
上规模、上水平、增效益、产业化，使技术创新获得的智力成果产出最佳的经济效益。知识产权的效益实现主要有两种途径：其一，企业自己无条件实施或不需要自己实施的，要适时转让或许可他人实施，不断提高企业专利运营水平；其二，企业将知识产权运用到自身的生产工艺流程中，使之内化附着于产品实物形态中，经商业化后获得经济回报。企业还可以根据企业发展的需要，部分引进他人的专利技术以占领市场。附图是知识产权效益实现的过程，其中的每一个环节的决策都影响企业知识产权效益的实现。
国外跨国企业知识产权战略的实施表明，企业以专利为主的知识产权的生产不是目的，产品和技术的创新也不是目的，只有当知识产权能够为企业带来实际利润的时候,
知识产权才是有用的资源。
附图知识产权的效益实现过程
以商品经营的方式经营企业知识产权，将知识产权通过直接投资等方式转让出去，或者进行异地商品化是跨国企业国际知识产权战略。在知识产权成果转化过程中，要制定完善的专利策略，注意专利的保护技巧，一方面防止企业经营中侵犯他人的知识产权，避免不必要的纠纷，另一方面要充分保护自身知识产权，避免不必要的知识产权流失。在这一机制中，还要求对技术成果得到有效转化而为本单位或社会产生了良好的技术效果的部门和员工实行奖励，以调动员工的工作积极性。
(五)构建科学的知识产权价值评估体系
一项研究成果在申请专利之前，企业要先进行价值评估。根据价值大小，选择是否公开、是自用还是许可别人使用、是申请专利还是作为商业秘密加以保护。在获得专利授权后，企业则要适时评估每项专利的价值，如果有价值就每年按时缴费维持，没有价值就有计划地放弃。外国企业对研究成果进行价值评估，以最合理的成本，选择最有效的知识产权保护策略。凡具有巨大价值或者涉及企业核心利益、技术公开后其他竞争者很容易掌握、而本企业又难以维权的，外国企业往往将其作为商业秘密加以严格保护。如果对一项发明创造企业难以有效保密的，他们则及时申请专利。如日本特许厅在1999年就公布了5知识产权管理评估指标6，该指标体系由战略性指标和定量性指标构成。目前，我国还没有形成统一的
企业知识产权管理评估指标，但由于知识产权的评估对于确定企业拥有的知识产权价值以及对所拥有的知识产权进行商品化经营至关重要，因此，企业可以借鉴国外企业的评估指标，同时结合企业的现状制定适合于本企业发展的知识产权管理评估体系。[5]
(六)重视对企业领导层和员工的知识产权培训
这些培训涉及知识产权知识的普及，国家知识产权立法状况和国际发展趋势，企业自身的基本的知识产权政策，与本企业相关的重大知识产权事件或案例的专题讲座等。培训的方式可以是有针对性对企业决策层、管理人员、科技人员和普通职员进行
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王瑶：论我国企业知识产权管理战略
不同内容和形式的知识产权知识的宣传普及和教育工作，如邀请专家举办大型的知识产权报告会，举办各种类型的知识产权培训班，举办与本企业有关的重大知识产权事件或案例的对策讨论等形式。培训的根本目的是提高企业领导层和员工的知识产权保护意识和战略意识，使他们充分认识到知识产权是法律确认的重要的无形资产、竞争优势和市场垄断的合法机制，也是世界贸易组织确定的国际经济技术新秩序，并且知识产权与企业经营管理和发展壮大息息相关，是企业扩大市场份额和提升竞争力的重要手段。
特别是应注意提高企业领导层知识产权保护意识和战略意识，提高其知识产权管理、利用和运营水平。企业领导层不仅需要掌握现代知识产权制度的基本内容，而且需要掌握企业的基本的知识产权战略运作策略和自身所在领域的知识产权发展现状和趋势。
(七)注重企业知识产权管理专门人才的培养
企业知识产权管理最终要落实到知识产权管理人员手中，因而知识产权管理人员的素质，对企业知识产权管理水平具有很大的影响。由于知识产权本身是跨法律、经济、科技、管理等方面内容的一种综合性的法权和无形财产，企业知识产权管理要求具有复合性，要求具有复合知识、管理与服务能力相结合的知识产权管理人才。大力培养这类企业知识产权管理人才是未来知识产权教育和管理学教育人才培养的一个重要方面。因此，要进一步加强企业知识产权的对外合作与交流工作，建立良好的知识产权信息渠道，开阔视野，全面提高我国企业员工的知识产权意识和专业素质。要通过/一般人员加强培训、骨干人员重点培养0等企业内外结合的方式，加快培养一批懂技术、懂法律、懂管理且熟悉国际规则的知识产权复合型人才。在企业知识产权战略和管理指南专题研究完成以后，要适时举办各种类型的培训，以落实专题研究成果为契机，加快提高我国企业知识产权人才队伍的专业素质。
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On the Intellectual Property Management Strategies in C hina
WAN G Yao
(Law School,Northwest University,Xi.an710127,China)
Abstract:There are some questions of intellectuas property in our enterprises,w hich contains the w eak conscious-ness of protecting intellectual property,serious loss of intellectual property,weakening administration of intellec-tuas property,more dispute of intellectual property and so on.So w e should perfect the system of intellectual property management,inprement the strateg y of intellectual property,set up the mechanism of science and tech-nology innovation,carry out economic benefit of intellectual property,build the evaluation systern of intellectual property value,attach importance to raise the professional of intellectual property.
Key words:enterprise;intellectual property management;enterprise strateyics
(责任编辑：李勤) 78
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