第43卷第4期西南大学学报(自然科学版)2021年4月V o l.43 N o.4J o u r n a l o f S o u t h w e s t U n i v e r s i t y(N a t u r a l S c i e n c e E d i t i o n)A p r. 2021
D O I:10.13718/j.c n k i.x d z k.2021.04.023
洪业1，卢志菁2，李凌2，郑新章1,
胡斌1，王金棒1，刘亚丽1，冯伟华1,
周肇峰3，孟庆华1，郑路1
1.中国烟草总公司郑州烟草研究院，郑州450001; 3.广西中烟工业有限责任公司，南宁530000
摘要：为准确把握我国烟草行业专利发展现状，利用烟草行业知识产权综合服务平台对国家知识产权局1985-2019年公开公告的我国烟草行业专利数据进行了统计分析.结果表明:①1985-2019年我国烟草行业 共申请专利45076件，申请状况发展趋势良好，但有效授权发明专利占比偏低，专利质量和技术含量有待进一步提高.②中烟工业公司是专利技术研发的主体，其中云南中烟工业有限责任公司和湖北中烟工业有限责任公司在专利总量㊁被引用次数方面占有明显优势，具有较大的技术影响力；烟用材料，烟草农业，实验㊁检测㊁分析等技术领域是我国烟草行业专利技术热点.③我国烟草企业专利工作已初步从追求数量向追求质量转变，有效降低了烟草企业的知识产权维护成本，提高了企业投入产出的经济效益；需要加强专利评估工作，避免烟草企业技术风险和专利无形资产的流失；需要熟练掌握专利实审答复技巧，提高专利授权率.④烟草企业之间专利技术转移㊁转化的意愿不高，烟草行业科技成果转移转化机制有待进一步完善和深化.⑤在P C T专利申请方面，湖南中烟工业有限责任公司㊁云南中烟工业有限责任公司㊁湖北中烟工业有限责任公司围绕新型烟草制品专利的国际化布局是为数不多的亮点，但总体而言我国烟草行业P C T国际申请不足，核心专利技术偏少，尚未形成规模化的国际布局.
关键词：专利；烟草行业；统计分析；专利被引分析;P C T专利
中图分类号:T S4;G306;F426文献标志码:A文章编号:16739868(2021)04019213
我国烟草行业自实施‘国家知识产权战略纲要“‘烟草行业知识产权发展战略(2007-2015年)“以来，知识产权综合发展水平稳步提升，知识产权的创造㊁保护㊁运用和管理取得显著进展.关键技术领域不断取得
突破，专利年度申请量和授权量大幅度增加.已有相关文献对我国烟草相关技术专利进行了分析报道[1-8]，如无烟气烟草制品㊁烟装㊁烟用添加剂㊁细支烟㊁爆珠烟㊁雪茄烟㊁废弃烟叶等特定技术领域.也有少量文献[9-10]对我国烟草行业进行了专利整体情况分析，但这些文献时效性不足，分析维度较少，且尚未对烟草行业申请人的机构类型㊁隶属关系进行系统梳理，无法对省局级烟
收稿日期:20200827
基金项目：国家烟草专卖局烟草科研大数据重大专项项目(110201801021(S J-03))；广东中烟工业有限责任公司科技计划项目(粤烟工[2020]科字第7号).
作者简介：洪业，硕士，高级工程师，主要从事烟草知识产权研究和烟草科技情报研究.
通信作者：郑路，高级工程师.
草公司㊁各大中烟公司的下属机构专利的申请情况进行统计，另外由于采用I P C 国际分类来检索㊁统计㊁分析烟草技术，因而在技术领域分析方面存在局限性，专利分类的专指性不强，专利分类层级有限，对烟草行业指导性不足.
为准确把握1985-2019年我国烟草行业专利申请㊁专利法律状态分布㊁专利技术分布㊁专利质
量以及专利运营等情况，对国家知识产权局公开公告的我国烟草行业单位申请的专利进行了检索统计，并依托中国烟草科技信息中心开发的烟草行业知识产权综合服务平台，对相关专利数据进行清洗加工和分析研究.
1 研究对象与方法
1.1 研究对象研究对象为1985-2019年国家知识产权局公开公告的烟草行业单位申请的中国专利.
1.2 数据获取方法
本研究涉及的数据来自国家知识产权局专利检索及分析平台(h t t p ://w w w .p s s -s y s t e m .g
o v .c n )㊁P a t e n t i c s 专利数据库(h t t p ://w w w .p a t e n t i c s .c o m ).数据检索策略主要采用申请人检索，涉及的申请人包括中烟工业公司㊁卷烟厂㊁烟草专卖局(公司)
㊁烟叶公司㊁打叶复烤厂㊁烟草机械公司等行业内机构.对我国烟草行业所属单位申请的专利进行检索，并利用烟草行业知识产权综合服务平台对检索的结果进行采集㊁清洗和申请人标引㊁申请人分类标引㊁烟草专利技术分类标引.烟草行业知识产权综合服务平台是中国烟草科技信息中心研发的具有烟草行业特的知识产权信息管理服务系统，内容包括中国烟草专利㊁国
外烟草专利㊁烟草商标㊁烟草著作权㊁烟草植物新品种㊁知识产权法律法规等6个数据库，具有多维度专业检索㊁数据挖掘和智能分析等功能.
1.3 分析方法
依托烟草行业知识产权综合服务平台，对涉及专利的著录项数据进行数据统计分析.通过烟草行业知
识产权综合服务平台的烟草专利汇总分析功能和专利情报分析功能，实现对研究对象的各种角度的分析.
首先利用汇总分析模块的技术分类汇总功能得到烟草行业所属机构1985-2019年申请的所有中国专利,
共涉及相关专利45076件，其中发明18621件㊁实用新型23460件，外观设计2995件.具体分析方法:
利用专利情报分析模块的专利趋势分析功能实现对烟草行业的专利申请趋势分析；利用申请人地域分布分析功能和申请人汇总㊁申请人分类汇总等功能实现对专利申请人的相关分析；利用汇总分析模块的专利法
律状态汇总㊁专利情报分析模块的专利法律状态分析功能，实现对相关专利的法律状态㊁专利运营㊁P C T 申请情况的统计分析；利用汇总分析模块的技术分类汇总和专利情报分析模块的专利技术分析功能，实现
对相关专利的技术分类统计分析和可视化分析；利用汇总分析模块的被引分析汇总和专利情报分析模块的被引分析功能，实现对专利被引情况分析.总的来说，利用烟草行业知识产权综合服务平台的汇总分析模块功能可得到相关分析结果，利用专利情报分析模块可实现相关统计分析结果的可视化.
2 结果与分析
2.1 专利申请统计2.1.1 专利申请趋势
1985-2019年我国烟草行业申请的专利年度公开数量如图1所示.20世纪80年代中期以来，我国烟
草行业专利申请状况经历了低位徘徊㊁起步发展㊁快速增长3个阶段.1985-2001年累计专利申请量仅为
360件，获得授权的发明专利仅有30余件(图1).从2002年开始，我国烟草行业专利申请数量开始呈现增
3
91第4期 洪业，等：我国烟草行业专利发展现状分析
491西南大学学报(自然科学版)h t t p://x b b j b.s w u.e d u.c n第43卷长趋势，专利数量首次超过了国外烟草公司.从2008年开始，我国烟草行业专利申请进入了快速增长期, 2018年的专利申请数量达到了
6479件，与2008年的890件相比增长了627.9%，年均增长率达到了22.0%，其中发明专利平均占比达到了39.8%，超过了33.5%的国内平均水平，成绩斐然.
图11985-2019年我国烟草行业年度公开专利数量
从图1可以看出，我国烟草行业的专利申请情况总体上呈现出显著的增长趋势，即使2016-2017年专利数量增长趋势略有回落，但2017年之后仍然保持了强劲增长趋势.由于发明专利从申请到公开通常需要18个月的时间，因此2019年申请的发明专利在检索截止日之前并未完全公开，预计专利申请的增长趋势在2019年仍将持续.
2.1.2专利申请人分布
利用烟草行业知识产权综合服务平台的申请人分类汇总㊁申请人汇总等功能，可实现对烟草行业各类申请人的专利申请情况及专利类型分布的汇总统计.申请专利10件以上的主要专利申请人类型分布如表1所示.申请专利1000件以上的省级烟草专卖局(公司)㊁中烟工业公司及其专利数量如表2所示(含所属企业).
表1主要专利申请人类型分布件申请人类型发明实用新型外观设计专利总量
中烟工业公司1359516352261632563
各级烟草专卖局(公司)334759403589645
卷烟生产企业260143698117781
科研单位30681353624483
卷烟材料厂或公司162617152013542
其他6609872861933
烟草机械公司33855616910
复烤加工厂或公司1523163471
烟叶公司2169292
进出口公司832141
教育单位47011
注：表中 其他 是指烟草行业单位所属或控股的实业公司㊁物流㊁印务㊁文化传播等公司.
表2 专利申请人及其专利数量
件
申请人
发明(占比)实用新型外观设计专利总量云南中烟工业有限责任公司3891(51.95
)2824
7757490
湖北中烟工业有限责任公司2054(34.36
)3119
8055978
河南中烟工业有限责任公司1109(28.00
)2801
513961
中国烟草总公司郑州烟草研究院1543(71.83
)5996
2148
湖南中烟工业有限责任公司745(38.48)1044
1471936
上海烟草集团有限责任公司890(47.42)8441431877
贵州省烟草专卖局(公司)678(39.03)1031
281737
福建中烟工业有限责任公司679(39.85)952731704
云南省烟草专卖局(公司)919(54.22)76016
1695
安徽中烟工业有限责任公司655(44.59)7051091469
山东中烟工业有限责任公司504(35.15)8021281434
浙江中烟工业有限责任公司664(47.87)69726
1387
广东中烟工业有限责任公司658(47.58)5621631383
山东省烟草专卖局(公司)224(17.01)1032
611317
江苏中烟工业有限责任公司
379(36.83
)558
92
1029
由表1和表2可知：中烟工业公司是专利技术研发的主体，专利数量占有绝对优势，尤其是烟叶主产区和卷烟生产大省的中烟工业公司，其次为烟草专卖局(公司)；在烟草科研机构方面，郑州烟草研究院除专利申请总量位居行业前列外，发明专利占比高达71.83%，远高于其他单位，科技创新质
量总体水平较高.
2.2 专利法律状态分析
针对烟草行业申请的45076件专利，对其专利法律状态数据进行统计，法律状态为有效的专利有
24738件，占比为54.9%.各专利类型以及申请专利1000件以上的申请人的专利法律状态分布情况如
表3㊁表4所示.
表3 专利法律状态分布
件
专利法律状态
发明实用新型外观设计专利总量有效6513
16321
1904
24738
失效9527139
1082
9173
公开6718
006718
驳回2320
002320
撤回
2118
9
2127
由表3和表4可知:①我国烟草行业总体有效专利占比刚刚过半，占比不是很高.②有效专利中以实用新型为主，占比66.0%，而发明专利占比仅为26.3%，专利质量和技术含量有待进一步提高.③失效的
专利占总量的20.4%，其中未缴纳年费是专利失效的主要原因，也是国内外通常采用的主动放弃基本无价值或低价值专利的一种方式.这在一定程度上体现了我国烟草企业专利工作已从追求数量向追求质量转
变，也体现出烟草行业专利管理从数量管理到质量㊁价值管理的转变.专利权实质上是一种财产权，如果
现有专利已无法为企业带来经济效益，主动放弃现有专利不失为明智之举.一方面烟草企业可以大幅度降
5
91第4期 洪业，等：我国烟草行业专利发展现状分析
691西南大学学报(自然科学版)h t t p://x b b j b.s w u.e d u.c n第43卷低知识产权维护成本，另一方面可把有限的资金投入到新的㊁更有价值的专利技术研发中，从而提高企业的经济效益.需要注意的是，主动放弃专利应慎重，需要经过科学的专利评估，避免烟草企业专利无形资
产的流失.④我国烟草行业被驳回和视为撤回的专利占总量的9.9%，且主要为发明专利，一方面反映这些专利申请时前期调研不足，技术含量相对不高，另一方面也反映了烟草企业专利管理人员㊁技术研发人员在专利审查环节的有效性答复技巧有待提高.
表4专利申请人及其专利法律状态件申请人有效公开失效驳回撤回专利总量云南中烟工业有限责任公司419515095493458927490湖北中烟工业有限责任公司340859115113411275978河南中烟工业有限责任公司2999567215111693961中国烟草总公司郑州烟草研究院12694541441061752148湖南中烟工业有限责任公司130521824967971936上海烟草集团有限责任公司119339817098181877贵州省烟草专
卖局(公司)583263680124871737福建中烟工业有限责任公司108519531169441704云南省烟草专卖局(公司)82037331898861695安徽中烟工业有限责任公司677261331132681469山东中烟工业有限责任公司69616846244641434浙江中烟工业有限责任公司9961609313711387广东中烟工业有限责任公司958126112152351383山东省烟草专卖局(公司)4178177620231317江苏中烟工业有限责任公司7551247746271029 2.3专利权转移与实施许可
2.3.1专利权转移分析
利用烟草行业知识产权综合服务平台的专利法律状态汇总分析功能发现，在我国烟草行业申请的45076件专利中，有1058件专利存在专利申请权或专利权的转移情况，占比为2.3%；有156件专利存在专利实施许可的情况，占0.3%.其中,122件为普通许可,33件为独占许可,1件为排他许可.专利权(申请权)转移数量排名前5位的申请人(专利权)如表5所示.
表5专利权(申请权)转移情况统计件
转移情况专利总量川渝中烟工业有限责任公司ң四川中烟工业有限责任公司；重庆中烟工业有限责任公司191
将军烟草集团有限公司ң山东中烟工业公司162
红云烟草(集团)有限责任公司ң红云红河烟草(集团)有限责任公司86
长沙卷烟厂ң湖南中烟工业公司81
川渝中烟工业有限责任公司ң重庆中烟工业有限责任公司；四川中烟工业有限责任公司40从上表可以看出，我国烟草行业专利申请权㊁专利权的转移主要发生在烟草企业内部，大多数是因为烟草企业组织结构改革㊁重组造成的归属权变更，并非发生了烟草企业之间㊁烟草行业内外企业之间实质性的专利权交易及专利成果的转化行为.实质上，烟草企业是烟草专卖体制下参与适度市场竞争的市场主体(法人)，根据企业法人地位的变化及时进行专利权转移是十分必要的.
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