陈然赵景焕李保安王如想
（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，河南郑州450002）
摘要：结合教具领域的实际案例，分析了非专利库的几种追踪检索策略，包括追踪申请的发明人/申请人、模型本身，以作为专利库检索的补充。采用追踪检索，拓展了检索视野，提高了检索效率。 关键词：非专利；追踪检索
中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1003-5168-（2016）04-0074-04 Analysis of Several Tracking Non-Patent Retrieval Strategy in the Teaching
Aid Field
Chen Ran Zhao Jinghuan Li Baoan Wang Ruxiang
(Patent Examination Cooperation Henan Center of the Patent Office,SIPO,Zhengzhou Henan450002)
Abstract:The tracking non-patent retrieval strategies associated with actual cases are introduced in this
paper,in⁃cluding inventor/applicant,teaching models of tracking application,whichproviding effective supplement for patent retrieval.The tracking non-patent retrieval strategies can widen retrievalideas and improve retrieval efficiency. Keywords:non-patent；tracking retrieval
1前言
教具，是教学时用来讲解说明某事某物的模型、实物、图表等[1]。分类号为G09B的教学或演示用具领域内，发明专利申请涉及的类型繁多，包括以问答方式工作的手动或机械操作教具、电操作教具、教学或训练用的模拟机、书写、速记、描绘或绘画教具、打字教具、音乐教具、阅读教具，以及科学、医学或数学用的模型等[2]。就G09B25分类号下面用来兜底的科学、医学或数学教具来说，除了种类繁多之外，各个教具本身均是一个可独立工作的整体，个性突出、结构独特、偏重于实用，申请人申请专利的可能性不大，专利库中相关的文献量较少。而非专利检索资源具有覆盖面广、信息量大、更新速度快等优点，可以弥补教具领域专利库检索的遗憾。
目前，国内对于非专利数据资源大部分集中在CNKI、万方、读秀、Google Scholar等，而对于教具模型来说，可能还会用到淘宝和阿里巴巴等。与此同时，这些非专利资源普遍存在着文献分散、没有标引的问题，因此导致非专利检索存在一定的难度。采用“层层递进”的追踪检索方法，可以快速、高效的从非专利库检索到合适的对比文件，下面将结合具体案例来探索教具领域专利申请的非专利库追踪检索。
2追踪申请人/发明人
以申请人/发明人为切入点进行非专利库追踪检索的过程中，寻有用的线索，层层递进，动态调整，挖掘对比文件。
[案例1]
申请人：重庆科技学院
发明人：周鑑恒，唐海燕
收稿日期：2016-3-20
作者简介：陈然（1987-），女，实习研究员，研究方向：发明专利实质审查；李保安（1982-），男，助理研究员，研究方向：发明专利实质审查；王如想（1985-），女，审查员，研究方向：发明专利实质审查。
通讯作者：赵景焕（1970-），男，研究员，研究方向：发明专利实质审查及专利分析。
发明名称：透明、仿真教学蒸汽机
[初步追踪]：以申请人、发明人为入口在专利库中检
索，未果。转入非专利库，在CNKI 、万方中，以“重庆科技学院”、“周鑑恒，唐海燕”为入口检索，也未获得相关文
件。
[扩展追踪]：以“申请人/发明人”和“蒸汽机”，在
Google Scholar 中进行检索，发现发明人“周鑑恒”在2003年发表的一篇文章，文章主题是“教学用史特林引擎之自 制”，如图1所示：
经核查，这篇文章的内容和本发明的主题不太相关，不适合用作本发明的对比文件。但是同时发现，该文章发表的期刊为“科學教育月，第260期，中華民國九十二
图1Google Scholar
中追踪到的期刊文章
图2
百度追踪到的发明人信息
图3
案例1的蒸汽机模型
年七月”。其中，文章名称和期刊名称均为繁体字呈现，经过核对确定，发表该文章的期刊为台湾期刊。
[进一步追踪]：利用上述得到的信息，对发明人“周
鑑恒”在台湾库TWABS ，TWTXT 中进行专利追踪，然而，并未发现可用对比文件。
[调整追踪]：审查员对于发明人周鑑恒的追踪之路并
没有结束，抓住该突破点和追踪线索继续进行追踪，并调整了追踪策略，对发明人“周鑑恒”进行了百度，如图2所示：
据此，审查员获得了3个追踪线索：①发明人是台湾一所高校“万能科技大学”的
助理教授；②发明人在台湾获得多项教具专利；③简介左下方有一“特简蒸汽机”的链接。
利用第①个线索，在TWABS 中追踪万能科技大学的专利申请，未果。
[思考]：TWABS 中部分文献没有标引PA ，为
防漏检，追踪时调整数据库，在VEN 中重新追踪，发现一篇专利文件(TWM417623U)，公开了本申请的发明点，可作为本发明的X 文件；
利用第②个线索，审查员决定在Google Schol⁃
ar 中，以发明人+关键词“周鑑恆+蒸汽機”进行追
踪，浏览发现一篇期刊文章“透明蒸汽機，物理教育學刊，2010，十一卷第二期”，可以作为评述本申
请创造性的X 文件；
利用第③个线索，点开“特简蒸汽机”的链接，发现了一篇发明人发表的、最后更新时间为2010年9月9日的文章，
目前的点击数为
9296，可以作为评述本申请创造性的X 文件。
3
追踪教具模型本身
鉴于教具领域中，很多模型结构上并不是很复杂，类似于玩具，且和生活领域相关。因此，当申请人对于发明的教具模型去申请专利的可能性不大，而且该教具模型更侧重于实际应用时，除了一般的非专利搜索引擎之外，还可以充分利用如淘宝、阿里巴巴上的海量、时效信息进行追踪检索。
上述[案例1]，其模型图如图3所示：[初步追踪]：统计该领域内研制蒸汽机模型的
重要申请人，主要有：启星动力，华茂，海城实验室，颜丙辰，对这些申请人进行专利库追踪，发现专利申请量不多，没有可用的对比文件。
[扩展追踪]：针对蒸汽机模型之类的教具，在
阿里巴巴、淘宝上搜索其产品，浏览上述申请人生产的产品发现，均和本申请的主题很相关，公开了本申请的发明点。但是问题在于：淘宝、阿里巴巴上关于这些产品的公开日期很难确定。其中，追踪检索到的蒸汽机模型如图4、5所示。
至此，审查员没有轻易放弃这条线索，而是把这些图片进行反复浏览，以期能得到些有用的信息。果然，在反复查看之后发现这些模型有一个共同名字：31017模型。
[进一步追踪]：对310107模型在百度/搜狗进行了追
踪检索，发现若干相关的图片和制作视频。浏览中，审查
图4
案例1中蒸汽机模型的追踪1
图5
案例1中蒸汽机模型的追踪2
员发现一个词条“自制蒸汽机”，对其进行追踪，发现一篇相关的帖子，发表在极客迷网上，帖子名称是：自制简易蒸
汽机，发布者：老A ，发布时间：20110317，查看量：106321，公开了本申请的发明点，可作为本发明的X 文件，如图6所示。
4
总结
本文通过审查过程中的实际案例，简单介绍了教具领域中常用的几种非专利追踪策略，包括追踪发明的申请人/发明人、教具模型本身。追踪检索过程中，还要注意结合各非专利库的特点，不断调整和拓展追踪思路，明确追踪方向，为常规检索提供一个有效的补充。但检索策略因案件而异，实际检索工作中需要具体分析案情特点，多角度地制定检索策略，这需要实际经验的积累，也
需要多元化检索意识的培养。
参考文献：
[1]张良.新课程中教具功能的发挥[J].宿州学院学报.2008，23（4）：161-163.[2]国际专利分类表G 分册物理[M].北京：知识产权出版社，2008（1）：200-204.
[3]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010
[M].北京：知识产权出版社，
2010.
图6
追踪到的“自制简易蒸汽机”
蒸汽机的实物摄影。气缸在图的右下方，透明玻璃制作的，其中的纸活塞清晰可见。图的右上方为分流盒，分流盒靠近气缸的这面有三个孔（在下半部），左右两孔分别利用木通道及硅胶管，引导气流。
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