第1期(总279期)No. 1(Serial No. 279)
2021年1月Jan. 2021情报探索
Information Research 浅析专利代理机构培育高价值专利策略* 收稿日期:2020-09-16
*本文系教育部人文社科规划项目“我国知识产权密集型产业集国际竞争力提升研究”（项目编号:19YJA630012）；科技部国 家质量基础的共性技术研究与应用重点专项“家具产品中挥发性有机物NQI 技术集成及示范应用”（项目编号: 2016YFF0204500）研究成果之一。
作者简介：黄鹏飞（1978—），男，博士，高级工程师，研究方向为质量标准化与认证、知识产权与科技管理。
----以上海市为例
黄鹏飞I ,2
(1.国家建筑材料及装饰装修材料质量监督检验中心 上海201114)
(2.上海市质量监督检验技术研究院上海201114)
摘 要：[目的/意义]基于《专利代理条例》强化高价值专利培育导向，以有效举措激励高价值专利产岀和转化运用，支撑 专利代理机构高质量发展。[方法/过程]通过调研分析，指岀目前高质量知识产权服务的机构总体偏少，行业规模与机构规模 不匹配、市场需求与机构能力不匹配、国内业务与国际业务不匹配、服务本地与服务长三角一体化乃至全国不匹配、面临低价恶 性竞争、转化运营困难等问题，进而提岀建议与展望。[结果/结论]针对以上痛点难点问题，深入调研听取协会、服务机构和创
新主体对于专利代理机构现状的意见建议，分析汇总知识产权服务体系建设存在的问题，研究提岀整改举措，建议岀台政策激 励专利代理机构提升服务能级和水平、鼓励专利代理人能力提升、提高专利代理人待遇、整顿专利代理行业不规范问题、充分发 挥知识产权行业业协会作用、着力挖掘高价值专利，促进专利代理行业高质量发展，服务科创中心建设。
关键词：高价值专利；专利代理；高质量发展
中图分类号：G306 文献标识码:A doi ：10.3969/j .issn. 1005-8095.2021.01.008
Strategy on Cultivating High Value Patent by Patent Agency : Case Study of Shanghai
Huang Pengfei 1,2
(1.National Quality Supervision and Inspection Center of Building Materials and Decoration Materials , Shanghai 201114)
(2.Shanghai Institute of Quality Inspection and Technical Research , Shanghai 201114)
Abstract : [ Purpose/significance ] Based on the patent agency regulations , the paper aims to strengthen the cultivation orientation
of high value patents ， encourage the output and transformation of high-value patents with effective measures ， and support the high quali ty development of patent agencies. [ Method/process ] Through the investigation and analysis , the paper points out that there are less high quality intellectual property service institutions in general ， the industry scale does not match with the organization scale ， the market
demand does not match with the institutional capacity ， the domestic business does not match the international business ， the local service
does not match the Yangtze River Delta integration and even the whole country ， faces the low price vicious competition ， the transforma tion operation difficulty and so on. Then some suggestions and prospects are put forward. [ Result/conclusion ] In view of the above pain points and difficulties ， the paper researches opinions and suggestions of associations ， service agencies and innovation subjects on the sta
tus quo of patent agencies ， analyzes the problems existing in the construction of intellectual property service system ， and proposes some rectification measures ， including introducing policies to encourage patent agencies to improve their service levels ， encouraging patent a gents to improve their abilities ， increasing the treatment of patent agents ， rectifying the non - standard problems of patent agency indus-
try ， giving full play to the role of intellectual property industry association ， focusing on mining high value patents. These measures can promote the high quality development of patent agency industry ， and serve the construction of science and technology innovation center.
Keywords :high value patent; patent agency; high quality development
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2021年1月黄鹏飞：浅析专利代理机构培育高价值专利策略第1期（总279期）
0引言
2019年，我国发明专利申请量为140.1万件，共授权发明专利45.3万件，共受理PCT国际专利申请6.1万件，首次跃居全球第一位，同比增长10.4%［1］o 其中，上海有效发明专利拥有量12.98万件，同比增 长12.88%，每万人发明专利拥有量达53.54件，居全国省（区、市）第2位。当前，中国正在从知识产权大国向知识产权强国迈进。《2019年中国专利调查报告》显示，规模越大的企业、拥有较多专利的专利权人对影响专利质量主要因素“技术研发水平、专利代理质量、专利审查质量”的认同度越高，如拥有100件以上有效专利的专利权人认为这三个因素为影响专利质量主要因素的比例分别为86.0%、55.5%和36.8%［2］o专利已经从单纯追求数量，变为日益重视质量，培育高价值专利是知识产权强国的必经之路。马天旗等［3］认为，具有高经济价值的专利是高价值专利，并且高价值专利具备必要的技术、法律价值。培育高价值专利是企业发展的重要资源和竞争力的核心要素，是加强知识产权运用与保护的基本要件。而培育高价值专利，就必须促进专利代理机构高质量发展，只有专利代理质量不断提升，才能涌现更多的高价值专利。余娟娟⑷和卫红⑹分别探究了德国和美国专利代理行业对我国的启示，如完善专利代理职业保险制度、完善专利代理行业协会行业自律等。陈伟等［6］提
出了一种专利代理服务预期收益分配方案，引入前景理论衡量心理因素对专利代理服务参与主体的影响，建立收益感知矩阵，构建演化博弈模型，探讨技术发明人与专利代理机构之间的博弈关系和稳定策略。杨琼［7］进行了基于客户视角提升专利代理机构顾客让渡价值的研究。霍冠禹冈分析了我国专利代理机构的法律监管问题。
培育高价值专利是上海科创中心建设的重要组成部分，也是积极打响上海“四大品牌”和营造国际一流营商环境的重要一环。近年来，无论是国家层面、还是上海层面，都在积极出台相关政策举措，以促进专利的高质量发展。新修订的《专利代理条例》《上海市专利资助办法》都在强化高价值专利培育的导向。但当前上海市提供综合性高质量知识产权服务的机构总体还是偏少，总体上呈现出“行业规模与机构规模不匹配、市场需求与机构能力不匹配、国内业务与国际业务不匹配、服务本地与服务辐射不匹配”等特点。同时，上海专利代理机构多年来面对低价、恶性竞争、转化运营困难等问题。总而言之，没有高质量的专利代理，难以形成高价值专利，也不会有基于专利技术的专利运营、专利维权等后端业务。
针对以上痛点难点问题，通过深入实际，面对面听取协会、服务机构和创新主体的意见建议，对专利代理机构现状进行调研，分析汇总上海市知识产权服务体系建设存在的问题，研究提出整改举措。
1我国专利代理机构现状调研
根据国家知识产权局数据，截至2019年11月底，全国专利代理机构已经达到2649家，执业专利代理师突破2万人，与2012年底相比，分别增长了1.9倍和1.5倍。我国近5年内新成立的正常运营中专利代理机构数占总的正常运营中专利代理机构数的62.45%，尤其是江苏和浙江近5年内新成立的专利代理机构占比均超74%，而北京和上海知识产权开展较早，占比约50%，见图1。另外,《2019年全国专利撰写人员薪资调查报告数据显示：约有73.2%的人员从事专利撰写工作低于3年，专利撰写人员偏“年轻化”，5年以后基本上脱离基础撰写工作；仅有14.7%专利撰写人员持有执业证，约有52%的人员未取得相关证书资格，与2018年38.6%相比，无证从业人员有所增加。
专利代理作为一种服务，不是简单的整理文件和提交文件，而是知识产权创造全链条中一个重要环节，服务价格对服务质量影响很大。在服务价格过低、无法满足正常服务成本的情况下，服务提供者必然压缩成本，低价格劣服务难以避免。近年来，全国部分地区的行业协会通过调研，公布了当地的代理成本核算价格，包括北京市（见表1）、山东省、湖南省等，北京市专利代理的价格平均大概在500元/小时。然而，不管是在创新程度很高的发达国家，还是同处发展中的金砖国家，专利代理小时费率至少为1200元，见表2。长远来看，过低的服务价格不利于专利代理行业提升服务水平，不利于人才的吸引和培养，最终会损坏创新成果的保护，更会影响到创新型国家的建设，专利撰写人员所在城市的薪资见图2。图2区域划分为华北（北京市、天津市、河北省、山西省、内蒙古自治区），华东（上海市、山东省、江苏省、安徽省、江西省、浙江省、福建省、台湾省），华中（湖北省、湖南省
、河南省），华南（广东省、广西壮族自治区、海南省、香港特别行政区、澳门特别行政区），西南（重庆市、四川省、贵州省、云南省），西北（陕西省、甘肃省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、青海省），东北（黑龙江省、吉林省、辽宁省）。
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图1全国TOP 10省市的正常运营中专利代理机构数
（数据来源：国家知识产权局）
在此背景下，上海多家专利代理机构也通过各
种渠道建议本地也能够出台类似参考价，为上海专
利代理市场的规范化提供参考依据。
表1北京地区专利申请代理服务成本调研
专利申请代理类型
服务成本
时间成本折算价格
机械类发明30 小时14 340 元电学类发明
32 小时15 296 元
化学类发明34 小时16 252 元实用新型17小时
8126 元外观设计
7 小时
3346 元
数据来源：北京市专利代理师协会《专利代理服务行业收费成本
核算研究（2020年版）》。
表2调研国家的专利代理人小时费率
区域国家/地区折算成人民币的小时费率/元亚洲
韩国1500~1800；OA ¥3000-3900日本
1200~1800
印度
1200-1800欧洲
欧洲2400-2800
俄罗斯
1200-1800北美美国1800-4800南美
巴西
1200-1500
数据来源：北京市专利代理师协会《专利代理服务行业收费成
本核算研究（2018年版）》［叫
108.86 8.96&4 8.21
. .
&08
350
300250200
150100
98765
43200
华北华东华中华南西南西北东北
^平均年薪/万元 ——参与调查人数/个
图2所在城市与薪资关系
（数据来源：思博网《2019年全国专利撰写人员薪资调查报告》［9］）
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企业创新发展的政策需求方面：从企业规模来看，小型企业在“政府专项资金支持政策”方面的需求相对较高，占比为80.5%；中型企业在“研发投入、专利申请和维护等费用的加计抵税”和“许可、转让等收入税费减免政策”方面的需求较高，占比分别为72.2%和46.7%；大型企业在“与政府的沟通渠道”方面的需求较高，占比为22.5%[2]。
2上海专利代理机构现状调研
2019年，上海专利申请量和授权量分别为17.36万件和10.06万件，其中，发明专利申请量和授权量各为7.14万件和2.27万件，PCT专利申请量3200件，近10年上海市专利机构专利代理业务量见图3。根据上海市知识产权局数据，至2019年底，上海市共有本地专利代理机构192家，职业专利代理人约1325名，位居全国第四位，在北京、广东、江苏之后。同时，有中国专利代理（香港）有限公司等43家国内知名代理机构在上海市开办分支机构,2019年发明专利授权量超50件的代理机构见表3。总的来说，数量不少、门类齐全、开放性好，体现出充分竞争的态势。
140000
■发明申请■实用新型■外观设计
图3近10年上海市专利代理机构专利代理业务量
表32019年上海发明专利授权量超500件的代理机构
2019年发明专利已审结发明专利执业代理师2019年其他业务
授权量/件授权率/%人数/个开展状况
上海专利商标事务所有限公司476071.47147转让、许可
上海汉声知识产权代理有限公司136376.4111转让、质押
上海光华专利事务所（普通合伙）129875.5944转让、无效口审上海科盛知识产权代理有限公司123166.0222转让
上海思微知识产权代理事务所（普通合伙）99570.764转让
上海申新律师事务所83163.1810转让、海关备案上海精晟知识产权代理有限公司74752.4721转让、质押、保全上海弼兴律师事务所65980.0136转让、许可
上海申汇专利代理有限公司60055.6311转让
上海华诚知识产权代理有限公司、上海市华诚律师事务所87579.0048转让
上海一平知识产权代理有限公司50284.4622转让、许可数据来源：上海市知识产权局、Incopat数据库。
通过调研，发现上海市专利代理机构主要存在以下问题：
（1）专利代理人自身业务水平有待提高。上海与北京相比，缺少审查员背景的专利代理人，缺乏以提高专利代理人能力为主的固定培训，间接导致了专利文件质量参差不齐。
（2）专利代理行业人才存在一定程度的流失。知识产权人才培养难度高、周期长，相关人才激励政策和培养机制不完善，人才国际交流渠道和平台不多，受收入、行业美誉度、综合生活成本等因素影响，对人才整体吸引力不强。
（3）知识产权服务机构能级偏弱、多而不强。从机构规模看，上海市知识产权服务机构以小微企业为主，超过三成年营业收入不足百万元。从服务能
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级看，大多数服务机构以知识产权代理为主要业务，而开展知识产权风险评估、战略制定、信息分析等高附加值服务的屈指可数，市场竞争主要依靠行业内的低价恶性竞争来争夺市场。与上海市的国际
化程度相比，除上海专利商标所外，尚缺乏本土品牌的涉外事务所。目前大多数服务机构以本地服务为主，域外业务拓展能力动力不足。相比北京等地，有特、有影响力的服务机构较少。
(4)专利代理市场较为混乱。目前专利代理市场存在不规范和恶性竞争问题，包括黑代理低价恶性竞争扰乱市场、审查信息泄露导致争抢客户、对质量控制和执业规范缺乏严格监管等，影响公平竞争环境。
(5)行业协会功能发挥不够，公共服务力度不够。包括提供政策咨询、培训介绍、业务对接、宣传教育、专利信息公共服务还不够全面不够有力。
(6)存在一定程度的质量控制和执业规范、低价恶性竞争等问题。同时，在互联网上出现了许多不分地域的网上代理机构，这些机构良莠不齐，存在大量的虚假宣传，扰乱了市场，影响公平竞争的环境。值得一提的是，上海专利代理市场上对生物医药发明专利的报价存在特殊性。由于生物医药本身对专利代理的高要求，生物医药发明专利的代理价格明显高于一般发明专利。例如，G公司的生物医药发明专利代理报价起步费为1.8万元,H公司更是高达3万元至4万元。可见，高端市场对专利代理行业的智力劳动还是认可度比较高的，这也符合上海做大做强生物医药产业的定位和导向。
3调研分析与策略建议
通过对我国专利代理机构现状特别是上海市专利代理机构现状的调研，可以发现普遍存在机构能级偏弱、市场需求与机构能力不匹配、代理价格较低、专利代理人才流失严重、服务专利运营和科技成果转化严重不足等系列问题，北京等地行业协会通过调研公布当地专利代理成本核算价格等做法得到了专利代理行业的普遍关注。针对以上问题，本着做大、做强、做优上海市专利代理机构，实现高质量发展培育高价值专利的目的，提出建议如下：
3.1强化专利质量全过程全员管理
专利代理机构在技术不同阶段配合企业产品运作，如专利布局、专利申请、专利维权、专利无效、专利诉讼阶段。通过在各个研发阶段的跟进，有助于准确把握申请时机和申请策略，充分运用主动修改、60优先权、分案等程序为申请人占得市场先机；还有助于直面市场，对产业链各环节有所了解，使得提交的专利申请能够在产业生态链上覆盖更多的对象，获得更大的保护范围，使专利价值最大化；也有助于对技术点做更深入的挖掘，使专利的稳定性更高，同时也使申请的专利与产品或技术匹配程度更高，有利于专利的后续使用或在特定情况下来主张权利。
3.2持续优化激励政策和鼓励机制
强化信用评级、投诉反馈，优化上海市专利代理机构等级评定、专利代理师分级评价、专利代理管理公共服务管理等。突出质量导向，继续对知识产权评价指标进行调整优化，淡化专利申请指标考核。
深入推行普惠制知识产权资助奖励政策，继续对获得授权的国内发明专利、国(境)外专利以及高维持年限发明专利进行资助，进一步缓解发明专利维持年限低、占比低等问题。进一步调整优化国家知识产权优势企业评价中的相关专利指标，淡化专利申请指标考核，突出PCT专利申请、发明专利权项数、特征数、有效答复率、驳回率、无效率、补正率、答OA 次数、被引用度、同族度、发明专利授权、发明专利维持年限、发明专利转化率等体现专利质量的指标考核。制度配套保障见图4。
图4制度配套保障
3.3采取有力措施提升专利代理人素质
对专利代理人培训不能仅限于当前专利代理人资格培训的内容，而应形成长效机制，以服务标准为指导依据，并结合专利代理的业务领域，不断完善专利代理业务的培训内容，增加对专利代理人在专利权的确权、维权、诉讼、许可、投资以及运用方面的培训，确保培训的内容覆盖到知识广权的创造、运用、
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