Science and Technology&Innovation I科技与创新|2021年第05期］---------------
文章编号：2095-6835(2021)05-0159-02
祝慧宇，安然*
*第二作者与第一作者贡献相同（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津300304）
摘要：全面提升检索水平是提高专利审查质量和专利审查效率的重要环节。结合审查实践，在基本检索规范的基础上，提出以自动检索初判定、选取有效合适数据库、紧扣发明构思进行检索、调整式检索、补充式检索的检索思路，做到全面有效检索，强调在检索的过程中要充分利用不同检索工具特点，结合专利文献特征，灵活调整检索策略，拓宽检索视野，从而全面提升专利检索水平。 关键词：专利检索；检索水平；审查质量；审查效率
中图分类号：F204文献标志码：A
习近平总书记提出，要提高知识产权审查质量和审查效率。对发明专利审查员来说，全面提升检索水平
是提高审查质量和审查效率的必经之路。要全面提升检索水平，要做到有新颖性和创造性的专利申请要检索全面，无新颖性和/或创造性的专利申请要检索准确。要做到检索全面和检索准确，可在检索规范的基础上，按照利用自动检索初判定、选取有效合适数据库、紧扣发明构思进行检索、调整式检索、补充式检索的思路进行检索，下面结合具体案例进行阐述。1利用自动检索初判定
目前内网S系统提供了两种自动检索方案，一种是检索准备子系统中检索准备中的50篇语义推荐，一种是近2年推行的智能辅助检索中的自动检索，外网常用的Patentics、incopat也具有自动检索功能。通过自动检索功能，可获知与专利申请密切相关的专利文件、相关的分类号、竞争对手、可扩展的关键词等信息，初步判断在审专利的技术发展程度，利于后续专利检索策略制订。下面结合一个案例说明自动检索初判定的必要性。 案例1[1]：CN108355978A的专利申请的审查过程为一通后授权，然而在质检过程中发现采用Patentics自动检索——Patentics：rdi/CN108355978，得到的第5篇专利文献就能够评述本申请全部权利要求的创造性。可见，如果在审查前能够采用Patentics等智能语义检索工具的自动检索功能进行初判定，就能高效到合适的对比文件且能避免漏检。2选取有效合适数据库
针对申请人信息、自动检索的启示以及领域特，选取合适的数据库优先审查，能够提高审查效率，快速锁定对比文件。要关注申请人信息，申请人发生变更时要对变更前后的申请人同时进行检索，如果发现发明人同时隶属于某一公
DOI：10.15913/jki.kjycx.2021.05.065
司和某一高校研究所，则应优先考虑非专利库的检索。如果发现发明人中某一人为外国人，例如日本人，则可以考虑重点检索该外国人所属国家的专利全文库。针对计算机程序相关专利申请的检索，互联网资源库的检索必不可少。如某一特领域某个国家技术较为先进，则应重点关注该国家的专利库。
案例2：CN201410355187.7基于逐次二角法的路面平整度测量系统及测量方法，在对发明人进行追踪时发现发明人属于上海理工大学和日本东京中央大学联合培养，则考虑到日文专利库JPTXT中采用“逐次二角法”的日文表达方式用“逐次二角法”“逐次二点法”“逐次2角法”直接进行关键词检索，迅速锁定最接近的现有技术。
3紧扣发明构思进行检索
发明构思是一篇专利申请的灵魂骨架，检索时要抓住发明构思进行检索，首先要从本领域技术人员的角度去理解技术方案才能正确地把握发明构思。发明构思包括专利申请的关键技术手段，而该关键技术手段往往是申请人最关注的创新点，认为可以授权的发明点。抓住发明构思进行检索，到能够公开发明构思的对比文件，更能增加说服力，利于申请人认可审查结果。专利检索时，首先要检准，而抓住发明构思进行检索就是检准的重要步骤，能够快速、准确地确定对比文件，进而做到提质增效。
下面结合一个案例说明如何紧扣发明构思进行检索。
案例3闵：一种无人机设备检查方法，发明构思是通过遥控器获取设备的状态信息，并利用状态信息进行状态判断，以使得遥控器获取设备状态以及减轻设备控制系统负担。因此，在检索时应当针对关键技术手段“遥控器获取状态信息并检测状态”进行检索，从而准确地检索出对比文件。
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4调整式检索
如果经过初步审查并未检索到合适的对比文件，则需要调整检索思路，常见的调整思路的方式有调整分类号、关键词、检索算式等。
4.1分类号调整检索
在检索中采用统计分类号的方式，寻准确的分类号，提高检索的准确性和效率，S系统中常用的统计分类号的命令有mems、stat等；Patentics中也有分类号统计的分析功能。另外，分类号的调整不局限与IPC，根据IPC扩展相应的CPC和FI/FT，也是常见的分类号调整方法。分类号的调整可以根据可扩展的技术领域、技术领域的发展现状、发明实际解决技术的问题来调整。如果是多学科交叉的领域，可扩展到相关学科调整分类号；如果是某项技术国外已经发展成熟或者有明显的进步，则可扩展相应
的CPC或FI/FT分类号；如果根据区别技术特征确定的发明实际解决的技术问题有动机驱使本领域技术人员到其他领域寻求解决问题的办法，则可以考虑扩展相应领域的分类号。
案例4[3]：—种干衣机，涉及家用电器领域，由于家用电器领域日本专利申请占比较高，可考虑扩展FI/FT分类号。对本案来说，在S系统中通过关联IPC分类号D06F58/02到和本申请发明构思密切相关的FI分类号D06F58/02,H （家用干衣机；带有围绕水平轴转动的干燥鼓；特征在于滚筒提升件）以及FT分类号4L019（衣物干燥机），并在外文专利数据库中进行组合检索得到最接近的现有技术。
4.2关键词调整检索
面对常规关键词扩展不能检索到合适对比文件或者关键词难于提炼或扩展时，可以考虑从技术效果、技术问题、作用、原理以及回案处理的意见陈述中提取关键词，来进行关键词调整。与在审专利发明构思相同的专利文件，往往具有类似的要解决的技术问题，达到相同的技术效果，关键技术手段在专利文件技术方案中起到的作用相同，关键技术手段的工作原理相同，因此，从这些角度来扩展关键词，有助于快速锁定发明构思相同的对比文件。另外，针对审查员不熟悉的交叉学科领域，可以从回案处理的意见陈述中重新理解技术方案，提取有效的关键词，进行补充检索。下面结合两个案例来谈如何进行关键词调整。
案例5：ZL201911045054.9一种平坦表面特征扫描成像装置和方法中提到采用反射变换成像进行平坦
表面特征扫描成像。审查员在检索时发现S系统中文全文库中反射变换成像直接检索得到专利文件19篇，在CNKI中进行检索时涉及关键词反射变换成像的论文也比较少。此时，审查员发现反射变换成像原理是光度立体法，由此审查员可扩展关键词光度立体进行检索。
4.3检索算式调整检索
检索算式调整主要涉及块检索之间的调整、算符的调整等。考虑多篇结合评述创造性时，需要对检索算式的块进行调整；当需要减小检索文献量且聚焦检索关键点，可将检索式中and换成p或s等算符进行检索。
4.4电话沟通调整检索
一些专利申请文件由于代理人或申请人撰写不规范或者申请文件公开内容不全面，审查员无法快速准确地理解发明构思，如果仅根据审查员的初步理解进行检索和撰写通知书，往往对导致检索到无效的对比文件，导致浪费审查程序和检索资源。此时可以采用电话沟通的方式，与代理人/申请人沟通，进一步对专利申请的技术方案进行理解，根据重新理解后的技术方案确定检索策略，提高检索的准确性。
5补充式检索
5.1附加技术特征补充检索
一件专利申请要解决的技术问题、能达到的技术效果往往不止一个，与多个技术问题、技术效果密切相关的技术特征也常记载于从属权利要求中。因此，为了全面提升检索水平，审查员应重视从属权利要求附加技术特征的检索，在对独立权利要求检索完成的情况下，针对从属权利要求的附加技术特征进行补充检索，从而对从属权利要求的新颖性和创造性进行正确评价。
5.2公知常识补充检索
在审查实践中，申请人和审查员之间常针对公知常识进行争辩，针对公知常识的检索，可以通过读秀、百科、词典等检索工具或检索平台进行检索，如果有确凿的证据，则尽可能得提供给申请人。通过对公知常识的补充检索，能够使申请人更认可审查员的检索结论。下面通过案例说明公知常识补充检索的重要性。
案例6：ZL201410046225.0一种植物叶面积无损测定方法，审查员进行检索认为区别技术特征“对于复杂封闭图形，输入命令region（面域生成命令）回车，选择封闭图形的所有边，使图形构成面域，回车，然后再执行求取面积和周长的命令”是本领域的公知常识，并提供公知常识证据《AutoCAD2014中文版基础教程》（徐江华，中国青年出版社，2014-01）o该案例通过对认定的公知常识部分进行补充检索，并提供公知常识证据，增加说服力。
综上所述，在发明专利的审查过程中，可通过自动检索初判定、选取有效合适数据库、紧扣发明构思进行检索、调整式检索、补充式检索的检索思路做到全面有效检索，不断调整检索策略，提升专利检索水平，进而提高审查质量和审查效率。
参考文献：
[1]专利审查协作天津中心.审协天津中心2019年10月质
评案例集[M].出版社不详，2019.
[2]专利审查协作天津中心.审协天津中心2019年11月质
（下转第162页）
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对接触网结构合理性进行论证，基于论证结果调整接触网结
构，如在接触网曲线半径过小，且设置四跨绝缘锚段关节时， 应预留适当余量，确保接触网稳定处于受电弓滑板工作范围
以内。最后，对接触网开展调试运行试验，检查接触网在不 同条件下的运行工况。
2.2加大接触网日常检修力度
电气化铁路接触网频繁出现绝缘击穿与弓网放电等运
行故障的主要原因之一为：接触网日常检修维护工作力度较 小，无法及时发现并解决故障问题，从而导致故障严重程度 提升，严重威胁铁路交通运输安全。 因此，需要采取以下措施，以提高日常检修维护工作效 率，加大工作开展力度：①重点解决历史遗留问题。对原有
资料数据进行梳理分析，了解并解决所存在的质量隐患，如 更换老旧破损设备，加大对故障高发区域的维护检修工作力
度，完善检修维护工作体系。 ②在出现各类接触网运行故障 前，会显露出较为明显的前期征兆，如拉出值异常提升。因 此，需要采取状态监测技术，在电气化铁路接触网中设置若
干数量监测点，在监测到异常参数时，组织人员前往异常点 进行维护检修，提前预防或及时处理接触网故障。③根据接 触网实际运行情况，分析绝缘击穿等故障问题的出现概 率，合理设定线路清扫等工作的开展频率，定期清除绝缘装 置、线索与螺栓垫片等部件表面附着的灰尘污渍与导电物
体，并对松动零部件进行紧固处理，以消除故障隐患。同时, 如果存在部件松动现象，可选择额外设置防松垫片（如图1 所示）。而在气候条件较为复杂区域，提高螺栓等零部件
的更换频率。④对于容易出现非正常过流现象的承力索导
线，需要额外设置稳定电连接，确保电连接线夹设备安全稳 定运行。
图1接触网检修
2.3弓网状态监测
为预防弓网故障出现，应依托计算机系统与信息化技 术，构建弓网自动监控系统，在弓网中设置若干数量传感器
装置，传感器持续向系统上传监测数据，工作人员对比监测 数据与额定值，即可准确掌握弓网实时运行情况，发现故障 问题，快速锁定故障点位与开展检修工作。例如，在某电气
化铁路工程中，弓网主要监测项目包括接触线高度、拉出值、 振动补偿值、双支接触线高度差、双支接触线横向距离。其
中，拉出值测量范围为±625 mm 、分辨率为1mm 、最大允
许误差为±10 mm 。2.4变压器瓦斯保护
对日常维护检修工作的开展以及对自动监控系统的搭 建，虽然可以明显降低接触网运行故障的出现概率，但却无
法彻底预防故障问题的出现。因此，为减小接触网故障所造 成损失程度，控制故障实际影响范围，应引入变压器瓦斯保 护机制，配置气体继电器以提供瓦斯保护，将其设置在变压 器油箱与油枕间隔区域的联通管中。如此，在装置监测到变
压器顶盖部位聚积气泡时，将快速执行瓦斯保护措施，以消 除变压器油箱外侧套管与断路器连接线故障。
3结语
综上所述，电气化铁路接触网故障具有成因复杂与形式 多样的特征，工作人员需要深入了解接触网故障问题的主要
产生原因，综合采取上述故障防护措施，重点开展接触网日
常维护检修与状态监测工作，有效预防与及时解决接触网故 障问题，改善电气化铁路运输能力与接触网工作质量，推动 中国铁路事业的健康发展。
参考文献：
[1 ]彭卫东.电气化铁路接触网设备的相关维修措施分析
[J ].科技资讯,2016, 14 （8 ） : 33, 35.
[2 ]贾其华.对接触网设备电气烧伤问题的探讨[J ].黑龙江
科技信息，2016 （15）： 119.
[3 ]惠凯.电气化铁路接触网设备故障产生的原因与防范措
施探析[J ].工程建设与设计，2018 （15 ）： 259-261.
作者简介：魏光华（1989—），男，本科，工程师，副主任,
主要研究方向为牵引供电、高速铁路接触网设备检维修。
〔编辑：王霞〕
（上接第160页）
评案例集[M ].出版社不详，2019.
员，助理研究员，研究方向为专利审查、长度测量，主要从
[3 ]专利审查协作天津中心.审协天津中心2020年第一季度
事发明专利审查工作。安然（1990—），女，硕士研究生，
质评典型案例集[M ].出版社不详，2020.
专利审查员，助理研究员，研究方向为专利审查、表及护理
----------------- 床，主要从事发明专利审查工作。
作者简介：祝慧宇（ 1990—），女，硕士研究生，专利审查 〔编辑：王霞〕
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