浅谈科研项目知识产权全过程管理

科技创新导报 Science and Technology Innovation Herald

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DOI：10.16660/jki.1674-098X.2019.01.195

雷斌

(中国石油化工股份有限公司石油化工科学研究院北京 100000)

摘要：知识产权对于企业的重要性与日俱增，已成为提升企业市场竞争力的重要资源。在简要介绍科研项目知识产权全过程管理基础上，以实际案例深入分析了该管理模式对创新的促进作用，并提出了进一步提升科研项目知识产权工作的对策建议。关键词：科研项目知识产权全过程管理对策建议中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1674-098X(2019)01(a)-019

5-03Abstract: As the important strategic resources in enhancing the competitiveness of enterprises in the market, the Intellectual Property Right (IPR) is playing a more and more critical role. On the basis of a brief introduction to the whole process management of IRP in scientific research projects, this paper made a brief analysis of the whole process management model in promoting innovation with some practical cases. Finally, a few countermeasures and suggestions for further improving the intellectual property work of scientific research projects were put forward.

Key Words: Scientific Research Projects; Intellectual Property Rights; Whole Process Management; Countermeasures and Suggestions

在经济全球化和科技全球化日益深入的今天，知识产权作为抢占经济和科技制高点的有力武器，已成为体现企业核心竞争力的重要因素之一[1]。党的十九大报告中提出“要加快建设创新型国家”，“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”，这些都对企业知识产权管理提出了更高的要求。

企业作为国家的创新主体，其知识产权的产生大多依托于科研项目，科研项目的成果主要以知识产权形式呈现。如何将知识产权管理与科研项目管理更好的融合，进一步促进科研和创新活动，大幅度提升自主知识产权的数量和质量，是众多科研项目管理部门、知识产权管理部门和科研项目负责人面临的重大课题[2-6]。

1 常见的科研项目和知识产权管理模式及存在问题

一般而言，科研项目的生命周期通常包括四个阶段：立项阶段、实施阶段、验收阶段和转化阶段。立项部门根据企业发展需求组织专家选题并编制发布项目申报指南，申报单位根据指南撰写申请书，经组织专家通过后确定立项；在实施阶段，承担单位依据项目方案开展研究；项目完成后，立项部门负责组织验收等工作，并按计划提交研究成果；对于具有转化价值的项目，相关部门将进一步评价项目价值和经济社会效益，促进项目转化。

知识产权管理，是知识产权战略制定、制度设计、流程监控、运用实施、人员培训、创新整合等一系列管理行为的系统工程，知识产权管理贯穿于知识产权创造、保护和运用的各个环节之中，主要内容包括知识产权的开发管理、经营使用管理、收益管理、处分管理，知识产权的产

生、实施和维权都离不开对知识产权的有效管理。对于企业而言，知识产权管理部门的职能通常侧重于知识产权的开发管理，而知识产权的开发管理与科研项目的各个阶段都息息相关[2]。

目前，国内许多企业的科研项目管理和知识产权管理融合度不够，企业知识产权管理人员与项目研发人员相对割裂，只在很有限的节点进行结合，导致科研项目和知识产权的管理中出现如下问题：开题查新不到位，专利信息利用能力不足，一些项目研发起点低、重复研究，甚至可能导致不可控的重大风险；对相关领域技术发展跟踪能力不强，对发展趋势把握不准；研发人员知识产权意识薄弱，科研

成果未及时转化为知识产权，或者质量不高；对项目整体的知识产权缺乏统一规划，技术碎片化；科研项目与知识产权之间的关系不明晰。为了更好地保护创新、促进转化，实现科研项目知识产权全过程管理势在必行。

2 科研项目知识产权全过程管理

科研项目知识产权全过程管理，是指围绕企业新立科研项目，在项目开发全过程中，通过知识产权信息和科技文献的利用、科技成果有效保护方式的选择、发明创造的保护与登记、专利战略布局分析等，促进科研项目的知识产权创造、保护和运用。2.1 科研项目立项阶段

立项阶段包括项目的形成与科研项目的审核通过，在这两个流程中，知识产权管理工作都起到极大的帮助作用。科研项目的立项审核需提交全面的科技查新报告，以此作为评估科研项目可行性的依据。科研人员依据报告，

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不仅能把握本领域技术现状，还能从技术发展趋势中对未来走向做出预判，规避现有技术限制，合理确定研发路线，寻技术突破口，提前进行专利申请布局。同时，根据查新或专利分析报告中掌握的专利信息，建立科研项目专利信息数据库，对科研项目可能涉及的知识产权信息进行跟踪预警。

2.2 科研项目实施阶段

根据项目研究路线和细化的研究方案，确定每个环节需要解决的技术问题，并结合现有技术提出新的技术方案。对于行之有效的技术方案，从项目整体着手，及时布局知识产权，选择适宜的方式对知识产权进行合理保护，处理好发表学术论文与申请专利的关系，处理好技术秘密保护与专利保护的关系。在项目阶段评估中，由研发人员和知识产权管理人员对研制过程中进行整体分析，一方面对可能的风险制定相应策略，另一方面对项目的知识产权情况进行小结，完善保护。同时，在项目整个研发阶段，对立项时建立的专利信息数据库进行动态管理和跟踪预警，

必要时候调整研发方向，防止侵犯到他人的权利，及时规避风险。

2.3 科研项目结题阶段

对项目实施阶段的成果再次进行分析，挖掘出可能存在的专利申请和专有技术，对成果进行全方位保护；全面整理和总结项目知识产权情况，形成清单；对具有潜在应用前景的知识产权进行实施转化前景评估和侵权风险分析。2.4 科研项目转化阶段

依托于科研项目产生的知识产权，必须通过转化才能体现其价值。作为“后”科研项目阶段，知识产权转化管理不可或缺。在此阶段，需要综合考虑各种因素对知识产权进行价值评估，对转化过程中知识产权的使用情况及后续衍生的知识产权归属进行明确约束，并及时保护；对于具有较长生命周期的技术，进行深入挖掘，延续其保护。同时，对于实际应用中遇到的技术问题，可能会形成新的立项意向，成为新一轮科研项目研发周期的起点。

实行科研项目知识产权全过程管理，对于规避投资风

图1 专利布局树

图2 技术路线图

图3 发明专利生命周期

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险、避免重复设计、充分利用现有技术资源、提高企业科研项目开发起点、提高项目成果的产出率和利用率、最大程度地实现项目投资价值，都具有非常重要的作用。

3 案例分析

为了更直观的认识科研项目知识产权全过程管理对科研创新和转化的促进作用，以下结合具体案例进行深入分析。

案例1：该项目属于替代能源与大宗化学品生产领域的课题。为了全面深入了解该领域的研发现状，项目团队与知识产权专家共同完成该领域的专利战略分析报告。

报告详细分析了该领域总体发展态势、专利申请区域分布和趋势、主要技术分类、主要申请人及申请趋势等，总结该领域研究热点、重点申请人研发动向和未来技术增长点，提出在该领域的切入点和专利布局建议。结合专利战略分析报告，研发人员进一步深入思考，初步形成研发路线设计，完成项目申报材料的撰写。同时，根据研发路线，研发人员绘制了专利布局树（图1），从项目立项之初就全面规划知识产权，在项目执行中，根据每个分支技术知识产权计划和完成进度进行实时跟踪标记，该项目的知识产权管理执行得非常出，很好的促进了项目的研发进程。

在立项阶段，尤其是在进入新兴领域之前，一份高质量的专利战略分析报告有助于研发人员把握本领域现有技术和发展趋势、准研发方向、提高研发起点，有利于提前进行知识产权布局，对科研项目成果进行全面保护。

案例2：该项目的任务是开发一种具有特定性能的催化剂。根据研发目的，研发人员在查新基础上确定研发路线，并对各个技术要素进行详细分解，形成技术路线图（图2），并评估各个环节进行创新的可能性，初步明确可能产生知识产权的关键要素。在项目执行过程中，与知识产权人员进行充分沟通，根据实验结果形成技术方案，在项目执行过程中逐步完成专利申请和布局。

该项目的研发人员具有很强的知识产权意识，在充分掌握现有技术的基础上，清晰绘制技术路线图，并结合实验进展，在项目实施过程中循序渐进地分层次分阶段对形成的知识产权进行完整保护。

案例3：某重要技术，生命周期很长，在技术转让过程中，面临市场仍在、技术未过时、但专利濒临届满失效的问题。在该技术的专利失效前，技术人员与知识产权专家共同挖掘可能形成专利的技术点，最终申请并获得了专利，延续了对该技术的保护，并继续发挥专利在技术转让中的重要作用。

该技术为成熟的技术，本身也具有专利保护，但在转让过程中面临已有专利届满失效的问题。针对具体问题，项目团队和知识产权人员密切沟通合作，形成新的知识产

权，保障项目转化得以顺利进行。

以上案例分别属于不同项目的不同阶段，是科研项目知识产权全过程管理的典型案例。这些案例的成功实施切实解决了科研人员面临的问题，推动了项目研发和转化，在此过程中逐步实现知识产权的创造、保护和运用，极大地提升了项目知识产权工作水平。

4 小结与建议

知识产权是科研成果的重要表现形式，同时也是项目转化的主要载体，将知识产权融入到科研项目全过程的管理，可预期的成效包括：(1)让科研创新有的放矢，提高研发起点，避免重复研究；(2)变被动为主动，让知识产权创造变成水到渠成的事；(3)研发人员与知识产权专员的密切配合，可以及时将研发中的新发现形成知识产权，站在整个项目的角度，针对每一个创新点形成更为完整和全面的保护，同时，让项目和知识产权的关系更加一目了然；(4)未雨绸缪，防患未然，最大限度消除风险或降低风险的等级。

为了建立一套可操作的科研项目知识产权全过程管理模式，更好的强化知识产权创造、保护、运用，提升科研项目的成果转化，建议可以从以下方面着手：(1)制度保障：从制度层面强化科研项目中的知识产权管理，将知识产权管理与科研项目深度融合；(2)团队建设：优化人员配制，在项目中设置知识产权专员；(3)意识提升：通过长期和有针对性的培训，提升全员知识产权意识和水平；(4)激励机制：通过合理的激励机制促进科研项目中知识产权全过程管理。

参考文献

[1] 喻影，张珂，孙剑梅，等.企业科研开发全过程知识产权管理探讨[J].中国发明与专利,2013(4):10-13.

[2] 韦嵘晖，文毅.浅论大型企业科研项目全流程知识产权管理[J].中国高新技术企业, 2013(33):143-145.

[3] 傅钰，彭洁，赵辉.科研项目知识产权全过程管理体系构建——基于政策解构分析[J].科技进步与对策, 2015(6):120-125.

[4] 郭晋佩.科研院所知识产权管理现状及发展对策研究[J].科技创新导报,2017(30):169-170.

[5] 潘洁.科研项目知识产权全过程管理探析[J ].管理观察,2009(26):77-78.

[6] 孙蓉.现代企业专利全过程管理模式浅析[J].中国发明与专利,2017,14(2):55-57.

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