Science and Technology &Innovation ┃科技与创新 2021年第03期
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文章编号：2095－6835（2021）03－0131－03
李慧1，崔惠绒1，鲍洋1，张立佳2
（1.中国科学院微电子研究所，北京100029；2.中国科学院空天信息创新研究院，北京100094）
摘要：知识产权管理是国家科技重大专项管理中重要组成部分，对提高国家核心竞争力和国际影响力具有重要
的意义。简要说明了包含国家科技重大专项在内的科研项目知识产权的全过程管理，重点围绕国家科技重大专项，从科研人员角度来侧重介绍国家科技重大专项项目实施过程中知识产权管理和科研经费使用方面存在的若干问题，提出相应的建议措施。
关键词：国家科技重大专项；知识产权；发明专利；实用新型专利中图分类号：F204
文献标志码：A
DOI ：10.15913/jki.kjycx.2021.03.047
《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》中强调指出，“要把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置，必须把提高自主创新能力作为国家战略”，并提出十六个关系国家竞争力的重大专项，即国家科技重大专项。国家科技重大专项是为了实现国家目标，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程[1]。国家科技重大专项体现了当前国家各行业领域最为先进的科研能力，是中国科技工作的重中之重。在关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术等领域实现突破，有效提升中国核心竞争力和国际地位具有十分重要的作用[2]。
国家科技重大专项的管理尤为重要，特别是知识产权管理。中国高度重视科技创新在创新驱动发展战略中的核心地位，这一点在国家科技重大专项中得到了更为显著的体现。国家科技重大专项更重视技术创新管理和知识管理，也就更强调知识产权管理的必要性。知识产权包括专利权、软件著作权、商标权等，其作用就是保护科研项目智力成果，同时通过知识产权成果转移转化并可带来收益[3]。以国家科技重大专项为代表的科研项目的知识产权管理是中国知识产权保护、知识产权管理工作中的重要环节。 近年来国家相继出台了若干知识产权的管理政策，如《国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决定》《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》等[4]，逐步规范包含国家科技重大专项项目在内的科研项目知识
产权管理，加大知识产权法律保护。从法律保护方面为科技创新人员提供良好的创造氛围，重视科技创新、鼓励发明创造、推动发明创造的应用，促进科学技术进步和经济社会发展。中国知识产权管理体制的逐步完善健全，为国家自主知识产权成果的蓬勃发展创造了有利的环境，也为进一步加强包含国家科技重大专项项目在内的科研项目知识产权管理提供法律保障。
1国家科技重大专项项目知识产权全过程管理
国家科技重大专项项目与常规科研项目相比较而言，更为重视知识产权成果产出和保护。最显著的特点是，国家科技重大专项在立项最初，就将知识产权成果（以专利数量为代表）作为与其他技术指标并重的项目考核指标之一，这一点在其他科研项目中往往是达不到的。其他类型科研项目通常对知识产权成果要求比较薄弱，往往对专利等知识产权数量不做硬性、明确的要求。由于知识产权成果在国家科技重大专项项目的重要性，做好国家科技重大专项项目的知识产权管理尤为重要。
国家科技重大专项项目的知识产权管理应贯穿于项目实施的全周期中，针对每个环节可能涉及的知识产权问题进行分析和评估，并将科研成果转化与应用作为知识产权管理的重要组成部分。在项目实施
周期内及其成果存续期间，通过将项目研发过程中核心技术和关键技术进行充分检索调研—制订专利战略—及时登记保护知识产权成果—推动成果应用与转化等成果管理环节，将知识产权管理工作贯穿于项目立项—实施—验收的全过程，促进知识产权创造、保护和运用[4-5]。包含国家科技重大专项项目在内的科研项目全过程管理自准备申请项目之时起，包括项目立项、项目实施、项目结题、成果管理及其后续发展的全过程，是国家科技重大专项项目知识产权从创造到应用、保护的全程管理，有利于知识产权管理的体系化建设[4]。
做好国家科技重大专项项目全过程管理，在项目立项阶段应进行专利检索和立项审查；项目执行过程中应进行相关领域专利信息的动态跟踪，根据需要建立和完善专利数据库，及时申请专利、软件著作权等措施保护科技专项项目实施的各阶段所产生的成果，使研发成果及时形成自主知识产权[6]。要注意防止论文泄密，使科研成果丧失新颖性，导致知识产权成果流失；结题后应做好充分的、全面的项目资料档案管理，有利于项目成果的积累传承；并通过构建专利池、
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实施许可、促进知识产权成果的转移转化，实现产业化[7]。目前，很多科研院所都逐步建立和完善知识产权管理体系，包括定期开展系列知识产权相关培训讲座，加强知识产权管理的宣传宣贯，增强科研人员及管理人员知识产权保护意识；设置知识产权专员岗位，加强知识产权专员制度建设，设置专
人进行科研项目知识产权全过程管理，督促科研人员及时对项目实施过程中新方法、新装置形成知识产权保护，并在成果转移转化过程发挥积极的作用；并设置一定的知识产权成果的奖励激励制度等措施[7]。对促进知识产权成果产出、推动知识产权产业化都起到了积极的作用。
2国家科技重大专项实施中知识产权成果产出存在的若干问题及建议
近年来，国家积极出台的相关知识产权制度法规促使国家知识产权体系的逐步完善，对提高科研人员自主创新意识发挥了积极的作用。在此氛围下，中国的知识产权成果如雨后春笋蓬勃涌现。以国家02科技重大专项“极大规模集成电路制造技术及成套工艺”专项为例，2009年02专项启动以前，中国在集成电路制造领域仅有７项专利[8]。截至目前，在国家02科技重大专项的支持下，中国在该领域的专利申请数量达到几万项之多。知识产权成果的大量涌现，也体现国家科技创新能力的不断提升、体现了科研人员对知识产权成果保护意识的提高，对中国逐步掌握制约国计民生、军工业发展的高新核心技术，对填补国内技术空白，提高国际竞争力都具有非常关键的意义。
专利的大量涌现体现了掌握国家科研人员自主创新意识和能力的提高，但也暴露出若干知识产权方面的问题。本文主要围绕国家科技重大专项等科研项目，从科研人员角度侧重介绍国家科技重大专项等科研项目实施过程中知识产权管理和科研经费使用过程中存在的一些问题之处，并根据相应问题提出建议措施。
2.1科研人员对知识产权的重视力度有待更进一步提高
科研人员、尤其是高层次科技创新人才是科技重大专项的实施主体，是在关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术等领域实现突破的关键，同时也是知识产权成果的产出主体。
目前，科研人员整体上来讲对知识产权重视力度有待更进一步提高，对发明创造成果及时申请知识产权保护意识不强，对细节技术是否需要形成知识产权保护欠缺全面、系统的知识产权专业知识了解。同时，在科研院所的绩效考核指标机制方面及科研人员职称评定中，主要以研究论文数量、项目和经费数量、专利数量、获奖数量等作为考核内容，都是量化指标，不利于产品、工程类导向的科技重大专项科研人员的考核。同时，在考核中同专利等成果相比较而言，评委往往更加看重高影响因子的科技论文成果产出，该方面问题在很多偏重基础理论研究的科研院所中较为突出。间接导致科研人员对专利等知识产权保护制度重视力度不够。诸多具有潜在市场经济价值的科研成果没有及时申请知识产权保护，通过发表科技论文、会议报告等形式被公开而丧失新颖性，进而造成知识产权成果流失。
相应的建议措施：加大科研院所对知识产权成果的重视力度，向科研人员宣贯知识产权保护的重要性；在科研院所的绩效考核指标机制方面及科研人员职称评定时，提高产品、工程类导向的科技重大专项的考核权重，将专利等知识产权数量的指标权重提高到与研究论文权重同等地位；建立相应管理制度和适当奖励激励制度；对知识产权交易分配从制度上进行合理调整；营造创新创造的良好氛围，
最大程度上调动科研人员的自主创新积极性，鼓励科研人员根据科研成果性质及时形成知识产权成果保护，提高在行业内的竞争力。
2.2实用新型专利保护意识不强
国家科技重大专项等科研项目对知识产权的考核指标通常仅限于发明专利的数量，对实用新型往往没有要求。同时在绩效考核指标机制方面及科研人员职称评定等环节，往往不看重实用新型专利的申请量，发明专利地位高于使用新型。因此，在这两个因素作用下，导致科研人员更重视PCT 专利、国内发明专利的申请，对实用新型专利保护意识不强，进而导致很多新装置成果信息被公开，未得到有效保护。
相应的建议措施：实用新型专利也是知识产权成果的一个主要形式，是知识产权成果转移转化的一个主要方面。在项目申报阶段应设置实用新型专利的考核指标，同时在科研院所各类考核环节将实用新型专利申请数量和授权数量作为一项考核指标，并参考发明专利设置相应奖励激励机制，进而加大科研人员对实用新型专利的重视力度，对能达到实用新型标准的成果及时形成保护。
2.3发明专利数量急剧上升，质量有待提升
近些年，国家逐渐加大对自主创新成果的重视，鼓励自主创新，因此，在国家科技重大专项中将发明
专利数量作为重要的一项考核指标，要求在项目实施周期中完成不少于一定数目的发明专利申请数量。同时，在科研院所的绩效考核指标机制方面及科研人员职称评定，也逐步增加发明专利数量作为考核指标之一。在上述两个因素的双重作用下，使得参加国家科技重大专项的科研人员对申请发明专利积极性大幅提高，为完成考核指标申请大量专利，导致发明专利申请近些年呈井喷式飞速上涨，短期内发明专利数量大幅增加。伴随而来的问题即专利质量参差不齐，注重数量忽视质量，产出的大量低质量专利后续成果转化率极低。同时专利申请产生大量申请费用及后续维护费用，造成科研项目经费的损失。
相应的建议措施：在国家科技重大专项项目申报或启动阶段，对本领域核心关键技术点在国内和国际上现状进行充分检索分析，有针对性、合理地进行专利战略布局。同时，科研人员对科研成果产出数量应持理性心态，多申请高质
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量、可转移转化率高、在国际上具有一定影响力和竞争力的高水平专利，缩减低水平专利的数量，提
高科研项目经费的合理利用率。同时，综合评估，对于产业化率极低的专利适时停止保护，降低科研成本压力。
2.4项目实施周期结束后，专利后续维护费用无处可出
目前，在国家科技重大专项项目实施周期内，与项目相关专利的申请费用和维护费用可在该项目出版文献费用中列支。发明专利自申请日起保护年限为20年，实用新型专利自申请日起保护年限为10年，保护年限内每年都会产生相关维护费用。但项目实施周期基本上都短于专利成果的保护周期，因此，项目实施周期结束之后的若干年中，已申请的专利后续维护费用无处可支出，缺少项目经费支持。按照国家科研项目经费使用管理规定，在其他科研项目中也不允许列支与该项目无关的专利维护费用。
相应的建议措施：建议在项目实施周期结束后，结合考核指标中专利数量设置一定比例的少量经费，用作专利等后续维护费用。2.5
对引进技术存在依赖性，应促进技术引进与自主研发的有机结合
国家科技重大专项项目研究领域往往都是中国技术基础薄弱、部件和产品长期依赖进口的领域。在专项启动初期，国家在相关领域的研究有选择性采取国际合作的方式，通过与有一定技术基础的国外企业或科研机构合作，来促进中国迅速实现技术创新。技术引进和自主研发均为促进技术创新的主要途
径。通过对核心技术的引进、消化、吸收的方式，来提升自身的再创新能力。通过技术引进的方式是促进自身技术提升的较为快速有效的手段，但是偶尔也存在一定的弊端，即科研人员对引进的技术存在依赖性，受到“先入为主”观念影响，难以脱离引进技术的惯有思维模式。
相应的建议措施：在技术引进过程中应更加理性，多方取经、多对比、多思考。技术引进前需进行充分与及时的技术和市场调查，降低技术引进的风险；统一组织规划，定期评估，动态调整技术引进的重点和方向[9]；不避讳对发达国家最新进技术的引进，尤其是有助于自身关键技术攻关的先进技术，就可以考虑通过技术引进的方式，以促进自身技术研发迅速迈上新台阶，为迅速填补国内技术空白、赶超国外先进技术打下基础。
同时，应在理性技术引进的基础上，去其糟粕，取其精华，结合自身特点将引进的技术进行优化改进、再创新，促进技术引进与自主研发的有效结合，提高自主研发水平，分区域、分行业灵活地加强知识产权保护，保护先进的技术引进向自主研发的动态转化。
2.6知识产权成果申报之前缺少充分检索
在知识产权成果申报时还会出现的情况是，在专利申请阶段对国内和国际上现有技术缺乏充分的信息检索，导致已申请的专利在后续审查过程中发现类似技术成果，已被公开或被其他专利权人申报过，进而导致已申请的专利获得授权的概率极低，导致时间成本浪费，也造成前期申请知识产权所产生的
科研经费损失。
相应的建议措施：科研人员申请知识产权成果保护之前，需对本领域现有技术提高信息检索力度，加大对科研项目知识产权深度态势分析力度，了解行业技术发展现状及竞争对手的专利分布，追踪其动态变化。在此基础上，有针对性的回避已公开技术，进行改进创新，提炼区别于他人的自主关键技术点，避免对已公开的信息进行重复申报，造成科研项目经费的损失。3结束语
虽然目前包含国家科技重大专项在内的科研项目在知识产权保护方面仍存在部分问题，但是整体形势仍向积极良好的方向大步向前发展。从科研人员角度来讲，通过科技攻关掌握核心关键技术、与知识产权保护互相配合，才能在促使中国技术发展不断进步，对于填补国内技术空白，提高在国际上的竞争力和影响力都具有非常重要的作用。参考文献：
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作者简介：李慧（1985—），女，硕士，高级工程师，研究方向为科研项目与知识产权管理。
〔编辑：张思楠〕
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