序号 | 《内控手册》唯一具体控制目标编号 | 控制目标 | 目标类别 |
1 | 15.2-CT1 | 确保对专利受到合理保护 | 资产保全目标 |
2 | 15.2-CT2 | 确保对研究成果达到公司预计效果 | 经营效率目标 |
3 | 15.2-CT3 | 确保专利得到及时申请 | 资产保全目标 |
5 | 15.2-CT4 | 确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批 | 经营效率目标 |
6 | 15.2-CT5 | 确保对核心研究人员管理符合国家法律规定 | 合法合规目标 |
7 | 15.2-CT6 | 确保研究成果能及时转化为生产力 | 经营效率目标 |
8 | 15.2-CT7 | 确保对专利的相关处理符合法律规定 | 合法合规目标 |
风险编号 | 风险描述 | 对应控制目标编号 | 关键控制措施编号 | 关键控制措施 | 不相容职务 | 控制活动类型 | 对应制度 | 控制痕迹 | 会计报表认定 | 会计报表项目 | |||||
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 | |||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||||
15.2-R1 | 各项专利技术的申报、审核及转让等工作由同一人负责，导致知识产权管理不相容职责未分离、职责混乱，造成公司内部舞弊风险 | 15.2-CT1 | 15.2-CA1 | 在专利提案中明确知识产权管理过程中各岗位的职能及分工，包括对知识产权申报、审核、保管及转让的各项岗位情况说明 | 申报/审核/保管 | 预防型 | 专利管理规定 | 专利提案及申请OA流程 | |||||||
15.2-R2 | 公司或下属单位相关部门未经授权使用公司专利，造成公司资产损失 | 15.2-CT1 | 15.2-CA2 | 公司及下属单位需要使用相关专利时，须签订相关协议，并在协议中进行概括性的约定 | 申请/审核/审批 | 预防型 | 专利管理规定 | 相关协议 | |||||||
15.2-R3 | 研究成果转化成功后未及时申请专利，导致研究成果被其他竞争对手模仿利用，损害公司经营收益 | 15.2-CT3 | 15.2-CA3 | 公司法律事务部组织，研发中心或研发部配合进行有关认证或专利申报等工作，经认证或取得专利后形成自主知识产权 | 预防型 | 专利管理规定 | 专利申请单、专利提案书 | ||||||||
15.2-CT3 | 15.2-CA4 | 利用公司资金支持完成的研发项目所形成的自主知识产权归公司所有，在法律允许范围内由公司法律事务部统一管理 | 预防型 | 专利管理规定 | 知识产权管理清单 | ||||||||||
15.2-R4 | 专利管理部门无专利相关资料记录台账，导致无法明确了解具体项目，无法有效进行项目后期跟踪管理 | 15.2-CT1 | 15.2-CA5 | 专利管理部门应建立专利资料管理数据库，由部门内部专人负责保管 | 预防型 | 专利管理规定 | 研发项目资料管理数据库 | ||||||||
15.2-R5 | 专利资料归档交接不规范、归档不全导致归档信息记录不全，重要资料未编号记录，容易造成研究资料遗失 | 15.2-CT1 | 15.2-CA6 | 专利申报过程中的资料按阶段收集并上传至专利资料管理数据库 | 预防型 | 项目管理程序 | 项目资料管理数据库 | ||||||||
15.2-R6 | 未设立标准的专利评审流程 | 15.2-CT2 | 15.2-CA7 | 主管单位应当建立标准的专利评审流程，评审时应严格按照制度执行，相关的审批必须严格执行 | 预防型 | 专利评审制度 | 专利评审记录 | ||||||||
15.2-R7 | 未明确设置查阅和使用专利资料的权限，导致未经授权人员直接接触研究资料，造成未公开信息泄露 | 15.2-CT4 | 15.2-CA8 | 对于涉密文件的管理按照商业秘密管理规定进行管理 | 预防型 | 商业秘密管理规定 | 商业秘密使用审批记录单 | ||||||||
15.2-R8 | 未对专利项目进行后评估 | 15.2-CT6 | 15.2-CA9 | 专利评审委员会定期对专利项目进行后评估 | 发现型 | 专利管理规定 | 专利后评估会议记录 | ||||||||
15.2-R9 | 未具体明确与合作单位共同开发形成的研究成果归属权和使用权，导致利用研究成果形所成的经济利益分配不当，引发法律纠纷，造成公司经济损失 | 15.2-CT7 | 15.2-CA10 | 在项目开展前协商确认研发成果的归属权及违约责任并在项目合同条款中予以明确 | 预防型 | 合同管理规定 | 合作开发合同书 | ||||||||
15.2-R10 | 公司转让专利时未签订专利转让合同/协议，导致受让方将研究成果占为己有，造成公司研究成果受到侵害 | 15.2-CT7 | 15.2-CA11 | 专利转让合同需按照合同管理规定进行合同的草拟、审批和签订 | 预防型 | 合同管理规定 | 研究成果转让合同 | ||||||||
15.2-R11 | 专利转让合同条款未经相关部门及领导审核确认，导致合同条款存在风险漏洞，造成公司财产损失 | 15.2-CT4 | 15.2-CA12 | 专利转让合同需按照合同管理规定进行合同的草拟、审批和签订 | 编制/审批 | 预防型 | 商业秘密管理规定 | 合同会审表、领导审核意见 | |||||||
15.2-R12 | 未对公司专利转让使用情况进行定期台账的更新管理，导致研究成果管理不当，造成公司经济损失 | 15.2-CT7 | 15.2-CA13 | 专利管理人员必须对公司的专利使用和转让情况及时进行台账更新，每季度定期检查更新情况 | 发现型 | 专利管理规定 | 专利管理台账 | ||||||||
15.2-R13 | 职务发明的专利所有权界定不明确，导致研发成果产权纠纷，造成公司名誉和经济损失 | 15.2-CT7 | 15.2-CA14 | 职务发明的专利所有权应当归公司所有，以确保合理地保障公司利益，避免由于研发成果产权纠纷造成的公司名誉和经济上的重大损失 | 预防型 | 员工保护和商业道德行为规范；商业秘密管理规定 | 核心人员劳动合同；保密协议； | ||||||||
15.2-R14 | 未与所有能接触核心研究资料的研究人员签定保密协议和竞业限制协议，导致研究人员私自窃取研发资料并谋取个人利益，造成研究项目核心机密泄露 | 15.2-CT5 | 15.2-CA15 | 凡在研发部工作的员工（含外聘人员），根据涉密情况不同，必须与单位签订相应的保密协议，履行保密责任和义务，遵守保密规定 | 预防型 | 员工保护和商业道德行为规范；商业秘密管理规定 | 研发中心人员名单；签订保密协议人员名单；保密协议 | ||||||||
15.2-CT5 | 15.2-CA16 | 涉密人员在职在岗期间除履行职务需要外，不得利用所掌握的公司技术，个人或与他人合作从事生产经营活动；不得出卖秘密谋取个人或他人利益 | 预防型 | 保密协议竞业限制协议 | |||||||||||
15.2-R15 | 专利项目核心资料由研究小组个别核心人员掌握，导致项目核心人员流失时，项目无法完成，造成研究资源浪费、重要研究资料流失 | 15.2-CT5 | 15.2-CA17 | 研发项目完成后由项目负责人负责收集所有项目资料，整理完成后统一交档案室归档保管。重要研发人员离职时必须对其带走的文件资料进行核查，确认其未将与公司核心研发项目有关的所有资料带走 | 预防型 | 员工保护和商业道德行为规范 | 研发资料台账、研发资料归档清单 | ||||||||
本文发布于:2024-09-23 18:29:28，感谢您对本站的认可！
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