学 时：2学时
教学目的：
2. 掌握特种文献的检索方法。
重点难点：
2 标准文献检索。
教学进程：
1． 专利文献检索。（40分）
2． 标准文献检索。（30分）
3． 科技报告检索。（10分）
4． 会议文献检索。（10分）
5． 学位论文检索。（10分）
思 考 题：
1． 专利的概念及特点。
2． 国际专利分类法的使用及其分类号的组成。
3． 科技报告、会议文献、学位论文、标准文献的概念。
参考资料：
1 沈固朝.信息检索（多媒体）教程.北京:高等教育出版社
2 华薇娜.网络学术信息资源检索与利用.北京:国防工业出版社
3 刘俊熙,王立义.信息检索.北京:北京图书馆出版社
备 注：
第七章
特种文献检索
特种文献是专利文献、标准文献、会议文献、科技报告和学位论文的总称。它们发行渠道特殊、形式各异，具有特殊的、别的文献所不能取代的价值，在信息检索方法方面也稍有别于图书报刊的检索工具。它们在传递科技信息方面发挥的作用往往比常规文献还要大。
1 专利文献检索
1.1 专利文献的基础知识
1.1.1 专利（Patent）
“专利”一词含义通常有三种：一是专利权，即由国家授予的对某项发明创造的独占支配权。二是专利发明，即取得专利权的发明创造。三是专利文献。
专利权人对其发明创造依法享有的专有权利。是知识产权中重要的一种。
威尼斯共和国是世界上最先实行专利制度、最早颁布专利法的国家。第一个专利是1416年2月20日批准的，目前世界上已有150多个国家实行了专利制度，我国专利法于1985年4月1日起实施。
1.1.2 专利文献
专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。广义的专利文献，包括申请说明书、专利说明书、专利公报、专利分类表等；从狭义上来说，专利文献指的是申请说明书和专利说明书。
在专利文献的各种出版物中，专利说明书出版量最大，世界上年出版量为100-110万件。目前专利说明书总累积出版量约为4000多万件。
几百年来的专利历史表明，专利制度激发了人们的创造精神，促进了竞争和经济发展。林肯说：“专利制度为智慧之火填加利益之油。”
1.1.3 专利的特点
（1） 排他性（独占性、垄断性、专有性）
（2） 地域性
（3） 时间性
1.1.4 专利的种类
（1） 发明专利
（2） 实用新型专利
（3） 外观设计专利
1.1.5 专利文献的特点
（1） 内容新颖，出版迅速。
（2） 涉及技术领域广泛、实用性强。
（3） 具有法律效力。
（4） 技术上具有单一性和保守性。
（5） 重复量大。
1.2 国际专利分类法
各国均有自己的分类法，但目前大多数国家都采改用《国际专利分类表》，只有英、美两国仍在采用自己的专利分类表，但在其专利文献上也都同时注有国际专利分类号。
《国际专利分类表》(International Patent Classification,简称IPC)1968年正式出版并使用，每五年修订一次，以适应新技术发展的需要。目前已普及至50多个国家和专利组织。在使用《国际专利分类表》时，要用与所查专利年代相应的分类表版本。如检索1993年的专利文献要使用第五版分类表。《国际专利分类表》被简写成“Int.cl”，并且将它加在所有的根据分类表分类的专利文献的分类号前面。
IPC采用功能（发明的基本作用）和应用（发明的用途）相结合，以功能为主的分类原则。
IPC采用等级形式，将技术内容按部（Section）、分部（Subsection）、大类（Class）、小类（Subclass）、主组（Main group）、分组（Subgroup）逐级分类，形
成完整的分类体系。
IPC将全部科学技术领域分成8个部，分别用A-H中的一个大写英文字母表示：
A部：人类生活必需（Human Necessities）
B部：作业、运输（Operations; Transporting）
C部：化学、冶金（Chemistry and Metallurgy）
D部：纺织、造纸（Textiles and Paper）
E部：固定建筑物（Fixed Construction）
F部：机械工程（Mechanical Engineering）
G部：物理（Physics）
H部：电学（Electricity）
分部只有标题，没有类号。如B部下设有分离、混合、成型、印刷、交通运输四个分部。
每一个大类的类号由部的类号及在其后加上两位阿拉伯数字组成，如B02、D03等。大
类下设小类，每一个小类类号由大类类号加一个英文字母组成，但A、E、I、O、U、X六个字母不用。 每一个小类细分成许多组，包括主组和分组。主组类号由小类号加上1-3位数字，后再加/00来表示，如F01N3/00。分组类号由主组类号加上一个除00以外的至少有两位的数组成，即用斜线后面的2-5位数字表示。分组是主组的展开类目。但斜线后的数字在分类表中不表示任何进一步细分类的等级关系。 国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组，类号按顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·”表示。下面，是一个完整的IPC分类号： F 04 D 29/00 F 04 D 29 /30 ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 部 类 小类 主组 分组 （至主组级） （至分组级） 为了方便查IPC分类号，每一版的国际专利分类表都配有一本单独出版的《IPC关键词 索引》（Official Catchword Index to the International Patent Classification）。通常，检索者在不熟悉所查技术领域的分类情况下，可以借助《IPC关键词索引》并结合使用IPC分类表，确定分类范围和准确的分类号。索引按关键词字顺排列，每个关键词条目后标有IPC分类号。
1.3 专利编号的种类 专利编号是指各国专利局为每类专利申请编制的在不同场合下使用的各种序号，它包括： ① 申请号，又可细分为临时申请号和申请号两种。 ② 文献号，又可分为公开号、公告号、专利号三种。其中公告号的构成较复杂，它有申请公告号和审查公告号组成。审查公告号又表现为公告号、展出公告号、审定公告号三种形式。公告号的种类主要受专利种类、专利审批制度等因素的影响。专利编号方式： ① 申请号的编号方式：编制申请号主要有两种方式，一是按年编号，如CN85100463.6、JP53/003514等；二是连续编号，如US4243663等。 ② 文献号的编号方式：主要编号方式也有两种，一是沿用申请号，包括一号多用、延迟审查制中的公开号沿用申请号等多种情况；二是重新编号，包括连续编号、按年编号、混 合编号三种，如SU3276099、WO83/03394等。
中国专利说明书上的编号
我国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年分别作过修改，因而分成以下三个阶段：
① 1985-1988年的编号体系
这一阶段的编号体系有以下特点：
a. 申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用一套号码。
b. 三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计；后五位数字是序号。
c. 编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。
d. 公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。
②1989-1992年的编号体系
这一阶段编号体系发生了以下变化：
a. 三种专利申请号由八位数字变成九位，小数点后的第九位数是计算机校验码。
b. 公开号、审定号、公告号分别采用了七位数字号码，按流水序号重新编排，七位数字的首位仍代表专利种类，后六位数字为文献序号，它为用户索取说明书提供了准确依据，四种新编号的起始号分别是：
发明专利申请公开号CN1030001A；
发明专利审定公告号CN1003001B；
实用新型申请公告号CN2030001U；
外观设计申请公告号CN3003001S。
③1993年以来的编号体系
随着专利法的修改，专利编号出现新的变化，即发明专利、实用新型专利、外观设计专利的审定公告号或申请公告号改为授权公告号，编号序列沿用原审定号或公告号，但文献种类代码分别改为C、Y和D，如CN1020584C、CN2131635Y。
1.4 专利文献检索
1.4.1 专利公报：
三种专利公报是检索近期中国专利最有效的工具。
中国专利局从1985年9月10日起，陆续出版发行《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》。当年共公布专利申请1.1万件，到1998年全年公布的专利申请总量已达12.1989万件。自1985年4月1日起至1998年12月31日止，中国受理专利申请总量已达86.1506万件。
① 《发明专利公报》 文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1986年7月前为月刊，1986年7月起改为周刊。
② 《实用新型专利公报》 文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1986年1月前为月刊，1986年1月起为周刊。
③ 《外观设计专利公报》 文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1987年12月前为月刊，1988年1月起为半月刊，1990年1月起为周刊。
每期公报后附有三种索引：“国际专利分类号索引”、“号码索引”（公开号、申请号、审定号或专利号）、“申请人/专利权人索引”。
1.4.2 中国专利年度索引
中国专利年度索引自1986年由专利文献出版社出版，是按年度累积出版的题录型专利文献检索工具。该索引将当年在三种专利公报上发布的发明专利申请公开、发明专利权授予、实用新型专利权授予和外观设计专利权授予等有关内容汇集在一起，出版分类年度索引、申请人·专利权人年度索引、申请号·专利号索引三种。1986-1992年，每年出版一次。1993-1996年改为每半年出版一次。从1997年起又改版成每季度出版一次。
① 《中国专利索引·分类年度索引》 按国际专利分类号的顺序排列。主要著录项目包括：国际专利分类号、公开号（公告号）、申请号（专利号）、申请人（专利权人）、发明名称、发布该申请案的专利公报的卷期号，如下例所示：
H04N 7/15 CN1170315A 97113411.1 索尼公司 电视会议系统及其方法 14-02
② 《中国专利索引·申请人、专利权人年度索引》 它按申请人、专利权人名称的汉语拼音字顺排列。主要著录项目包括：申请人（专利权人）、国际专利分类号、 公开号（公告
号）、申请号（专利号）、发明名称、发布该申请案的专利公报的卷期号，如下例所示：
索尼公司 H04N 7/15 CN1170315A 97113411.1 电视会议系统及其方法 14-02
使用此索引需注意以下两种情况：
以阿拉伯数字或英文字母等非汉字起首的，均集中排在该部分内容的最前面；
名称为日文汉字等的，由于其发音不易为大多数人所熟悉，计算机也不便于排序，均放在该部分内容的最后面。
③ 《中国专利索引·申请号、专利号索引》 由专利文献出版社于1991年起出版发行。1991年当年出版了1989-1990年度和1991年度两本，1991年后依次按年度出版。
97113411.1 H04N 7/15 CN1170315A 索尼公司 电视会议系统及其方法 14-02
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