证券市场基本法律法规知识试题
A.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记
B.设立公司必须依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力
标准答案:D,
2.根据<证券法>,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告.
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
标准答案:C,
3.根据<证券法>,代销协议应当载明的事项不包括()
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
标准答案:A,
4.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年. A.4
B.3
C.2
D.5
标准答案:B,
5.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案.
A.30
B.25
C.5
D.20
标准答案:D,
6.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是().
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
标准答案:C,
7.根据<证券公司监督管理条例>规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是() A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权
标准答案:C,
8.下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法,错误的是()
A.公司合并的,债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的,公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的,分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司继承
标准答案:C,
9.根据<证券法>,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员.
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
标准答案:D,
10.下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
标准答案:D,
11.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是()
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的
标准答案:A,
12.根据<证券法>,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处()
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下
标准答案:C,
13.证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘.
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
标准答案:D,
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