2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案 单选题（共30题）
1、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
毫米波天线【答案】 B
2、(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据 【答案】 C
3、开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值
B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值
C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值
D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值
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【答案】 D
4、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。
A.客观性原则
B.专业性原则
C.独立性原则半自动糊箱机
D.协调性原则
【答案】 Dbopp-yt
5、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
A.基金的管理费率
B.基金成立以来有无违规行为的发生
C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
污水止回阀D.基金历史规模、持仓比例
【答案】 A
6、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T
【答案】 B
7、合规独立性不包括（ ）。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性
【答案】 D
8、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。
A.黄金市场
B.票据市场
C.外汇市场
D.艺术品市场
【答案】 D
9、（ ），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。 A.2014年9月11日
B.2015年9月11日
C.2016年9月11日
D.2016年10月11日
【答案】 C
10、(2016年)（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.工作日的收益公告
【答案】 B
11、(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
大电流导线D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
12、(2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
13、(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。 A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
【答案】 B
14、关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（ ）。
A.开盘价
B.结算价
C.平均价
D.收盘价
【答案】 D
15、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
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