1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 A. 股东会充气包装袋
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
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D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。 A. 责令基金管理公司实行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 理应事先将材料报送中国证监会
n0492C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时， 符合专业审慎原则的是
( )。
A. 为了提升工作效率， 直接按照ZUI简单的计算方法对该品种实行估值
B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法
C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法实行估值
D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定
参考答案： C
7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反检测分析中心报告。中国反检测分析中心是为() 履行组织协调国家反工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反情报的专门组织。
A. 中国银行保险监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国证券监督管理委员会
参考答案： B
8. 私募基金管理人理应按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。索道安装
A. 基金的销售机构及基金承担的费用
B. 基金投资收益分配
C. 基金的资产负债表
D. 基金公司计提的风险准备金
参考答案： D
9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?
A. 即时性原则
B. 全面性原则
C. 投资人利益优先选择
D. 差异性原则
参考答案： D
10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于
()的系统内转托管。
A. 场外到场内
B. 场外到场外
C. 场内到场外
D. 场内到场内
参考答案： D
11. 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。
A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源
B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价
C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利
D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本
参考答案： D
12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述准确的是( )。
A. 投资者能够通过投资证券基金获得更高的投资收益
B. 证券投资基金能够由基金管理人实行财产托管
C. 证券投资基金能够由基金投资者自己实行投资管理
D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产
参考答案： D
13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法准确的是( )。融合蛋白分离纯化
A. B 公司不得查阅 A 公司账册
B. B 公司能够为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务
C. B 公司能够为 A 公司提供服务， 但不得接触基金的未公开信息
D. B 公司能够为 A 公司展开基金托管服务
参考答案： B
14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成， 以下表述错误的是( )。
A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
B. 基金管理人、基金托管人理应加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员
C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场
的政府监管机构
D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
参考答案： C
15. 某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是( )。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务实行风险等级设置
Ⅱ.对该投资者实行分类
Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现实行预测和评估
Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者实行匹配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： A
16. 关于公募基金年度报告， 下列表述准确的是( )。
A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况
B. 基金年度报告的财务会计报告理应经过审计
C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意， 并由董事长签发
D. 基金年度报告理应在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告
参考答案： B
17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。
A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告
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C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送
D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
参考答案： B
18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解准确的是( )。
Ⅰ公司理应确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
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