市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：
我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由*＊*局长为组长，＊＊＊副局长为副组长,成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长,依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽 查方案》(修改稿)和《＊*省邮政金融中间业务稽查方案(试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查,并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过）,对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决，以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。 一、
基本情况
截止9月20日,全县邮储余额17636万元,净增余额1996万元，
完成全年计划的62。37%，点均余额2204.50万元,活期比重31。33％;代理保费383万元，完成全年计划的93。41％，每月代发工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。
二、自查和剖析检查
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1、综合管理
（1）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视,按期和定期召开,会议议题明确,经营思路清晰，措施要求具体。
（2)、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。
(3）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保
卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。
（4）、储汇稽查员的履职情况：
按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作,并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1—9表, 按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录.
（5)、安全保卫的履职情况：
按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；
（6）、农村邮政检查员的履职情况：
按月填写了农村邮政检查报告书,检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实,有走访用户记录.
（1）、核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7—8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额,银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。
（2）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票,转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿,作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用,储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象,改账符合要求.
（3）、会计每月到银行领取对账单,按月对银行账单进行勾核.蒸纱机
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(4)、会计未按频次对网点业务指导和检查。
4、金库管理检查：
（1）、现场盘点出纳库存现金账实相符。
（2)、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。
(3)、储汇出纳和综合出纳轮岗,金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。
5、储蓄事后监督,电子汇款事后检查：
(1）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好,审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况.
油质检测 (2）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位,报表有漏加盖审核人员名章的情况。
6、中间业务检查:
（1）、代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位代发的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理,每月代发工资500多万元。
（2）、代理保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计代理保费383万元。
（3）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。
7、押运钞管理：
(1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未
搭载无关人员.
（2）、防爆、弹分管落实。
8、县局中心机房管理:
机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。
9、储蓄联网点的剖析检查：
（1）、大石支局：
砂
a、银行余额113097。44元，核对银邮余额相符,支局无手工银行日记账.
b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级"密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用,三级密码成了二级密码，存在安全隐患。
c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。
（2）、孔京支局：
abp263 a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查,按月召开了内控制度学习,但学习记录不全。
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