征求意见稿时间
为加强证券公司交易信息系统外部接入管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，我会起草了《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者形式于2019年3月2日前反馈至中国证监会证券基金机构监管部 交易信息系统外部接入定义
交易信息系统外部接入是指证券公司通过提供信息系统接口或其他信息技术手段，接入投资者交易系统并接收投资者交易和查询指令的行为
交易信息系统外部接入风险
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与交易信息系统外部接入有关的风险主要包括：
一是业务合规风险。业务与技术高度耦合，投资者及相关方有可能借助交易信息系统外部接
入参与持牌业务的部分环节，违规开展证券业务。自控温伴热电缆
二是信息安全风险。外接系统的信息技术风险可能会传导至证券公司，影响证券公司业务正常运转。
三是市场风险。如果信息系统健壮性不足或者证券公司把关不严，生成异常“大单”、连续报单或者发生透支，可能影响证券市场秩序。
手机盒交易信息系统外部接入管理的责任主体
明确证券公司是本机构交易信息系统外部接入管理的责任主体，证券公司应当评估投资者交易需求的合理性，应当对交易信息系统外部接入实施集中统一管理，建立健全明确、清晰的全流程管理机制，包括但不限于尽职调查、事前审查、交易监测、异常处理、应急处置、退出机制
接入审核
证券公司分管合规管理、风险管理、信息技术管理及相关业务条线的高级管理人员应当按
照职责对相关风险出具书面意见。投资者及其交易系统信息无法核实或者投资者拒绝配合开展核实工作的，证券公司应当拒绝为其提供交易信息系统外部接入服务
证券公司应当运用信息技术手段对投资者账户信息和交易系统进行验证，拒绝未经许可的投资者账户和交易系统接入。
证券公司不得为违规接入证券公司交易信息系统提供任何便利和服务，不得将本机构交易系统及终端的管理责任让渡给投资者，不得为存在下列情形的投资者提供交易信息系统外部接入服务：将交易系统转让、出借给第三方使用或为第三方提供接入服务
光碟机证券公司应当采取有效措施防范协议破解、外挂依附、文件交换等其他变相方式违规接入
半年整改时间
已从事相关外部接入活动不符合本规定的，证券公司应当妥善处理相关问题，并在本规定实施之日起六个月内完成整改；整改未完成前，不得提供新的交易信息系统外部接入服务
投资者尽职调查：
（一）投资者的基本信息、财务状况、资金来源、近三年合法合规经营情况等；
（二）投资者交易系统的架构、功能设计、交易数据处理流程、数据留存机制、网络拓扑、系统部署物理位置以及交易终端信息等；
（三）投资者产品管理模式、账户信息、产品结构、权限分配、风险控制情况等；
（四）投资者交易系统实际使用人的身份信息、使用地点等
证券公司应当采取必要措施了解投资者交易策略、交易品种、交易频率、交易周转率等交易关键要素，充分评估投资者交易行为对证券市场秩序、信息系统安全的影响
证券公司向投资者提供交易信息系统外部接入服务，应当与投资者签署协议，明确双方权利、义务和责任
证券公司向投资者提供交易信息系统外部接入服务前，应当开展内部审查并出具审查报告，核实投资者信息的真实性、准确性、完整性，评估交易信息系统外部接入活动相关的各类风险，包括但不限于合规风险、信息系统安全风险、数据安全风险、操作风险、声誉风险
木门制作证券公司场检约定
证券公司可以通过非现场方式对符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第三项（社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格机构投资者（QFII）、人民币合格机构投资者（RQFII））的专业投资者开展本规定有关工作
交易终端信息定义
是指电话号码、互联网通讯协议地址（IP 地址）、媒介访问控制地址（MAC 地址）、手机识别码及其他能识别投资者交易系统和终端的特征代码。
自动化交易定义
是指通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为。
证券公司同时符合下列条件的，可以不受前款第（一）
项规定限制：
（一）近三年分类结果中至少有一年在 A 级或者以上级别；
（二）近一年经纪业务交易手续费净收入中特殊法人机构占比超过 50%；
（三）近三年信息技术投入考核值平均排名位于行业前20 名
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