广东工业大学华立学院考试试卷( B )
专 业：考试时间:
选择题（共20题，每题1分，总共20分）
1、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ B ）。
A.法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征
2.优先股票的特征不包括( D )。
A.股息率固定B.股息分派优先
C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权
3、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____ （B ）
A、参与优先股B、累积优先股
C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股
4、证券的风险性来源于______ （D ）
A、可预测的不利变化B、无法预测的变化
C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性
5.股权分置改革是为解决( C )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A.B股B.H股C.A股D.N股
6、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ）。
A．单利债券 B．复利债券
C．贴现债券 D．累进利率债券
7、不是影响债券利率的因素有（ B ）。
A．筹资者资信 B．债券票面金额C．筹资用途 D．借贷资金市场利率水平
8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作 （C ） A、基金托管人B、基金承销公司
C、基金管理人D、基金投资顾问
9、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）关系。
A． 债权关系 B． 所有权关系
C． 综合权利关系D． 委托代理关系
10.封闭式基金的基金单位的交易方式是( B )。
A.赎回 B.证交所上市
C.既可赎回，又可上市D.柜台交易
11.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源
有( C )。
A．股息 B.利息
C.基金资产 D.投资者缴纳
12、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ （A ）
A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数
C、修正股价平均数D、综合股价平均数电极片
13．道—琼斯股价平均数采用( A )来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法
C.修正股价平均数法D．几何股价平均数法
14．某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )。
表1
股票 | A | B | C |
发行股数 | 10000 | 8000 | 6000 |
收盘价 | 10 | 9.60 | 8 |
| | | |
A.9.37 B.9.52 C.9.61 D.9.85 E.9.97
15、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ （ A）
A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司
C、交易所D、交易中心
16、证券业协会和证券交易所属于______ （C ）
A、政府组织B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织D、证券业最高监管机构
17、中国证券业协会采取______的组织形式 （A ）
A、会员制B、公司制
C、基金会D、事业单位
18、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 （B ）
A、直接融资B、间接融资
C、资本D、货币
19.实际上大多数公司的清算价值总是( B双层pcb板精油与肌肤百度影音 )账面价值。
A.高于B.低于
C.等于 D.无关于
20、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
二、不定项选择（共10题，每题2分，共20分）
1、股票具有以下（ ABC ）几个特征。
A．收益性 B．风险性
C．流动性D．波动性
2、普通股股东的义务有（ AB ）。
A．遵守公司章程 B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须参加每次的股东大会
3、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ABCD ）。
A．发行人是借入资金的经济主体 B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期还本付息 D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
4、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ABCD ）。
A．风险水平不同 B．收益水平不同
C．所筹资金的投向不同 D．所反映的关系不同
5、契约型基金与公司型基金的区别在于（ ABCD ）。
A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同 D．基金单位的价格决定依据不同
6、证券市场的基本功能有（ABCD ）。
A．筹资功能 B．资本定价
C．资本配置 D．流通功能
7、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ AD ）。
A．证券发行市场 B．证券承销市场
C证券经纪市场 D．证券交易市场
8、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（玻璃抛光的方法ABCD ）的特点。
A．资金量大 B．注重投资的安全性
C．对市场影响大 D．收集和分析信息的能力强
9、证券市场上的自律性组织包括（BC ）。
A．证券登记结算公司 B．证券交易所
C．证券业协会 D．证监会
10、非系统风险包括（ ABD ）等。
A．信用风险 B．经营风险
C．购买力风险 D．财务风险
三、判断题,对的打√，错的打×（共10题，1题1分，共10分）单片机解码
1、 有价证券是虚拟资本，但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。 T
2、我国深市B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 F
3、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 F
4、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 F
DNA变性与杂交
5、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 T
6、每日的开盘价由证券交易所确定。 F
7．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． F
8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的佣金收入为业务收入。 T
9.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 F
10.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 F
四、简答题（共三题，共25 分，其中第一题7份，第二题8 份，第三题10 分）
1、简述有价证券的基本功能。
答：1）有价证券是连接资金供求的桥梁和纽带
2）有价证券是企业实现现代企业制度，构建规范公司治理结构的工具
3）有价证券是实现国家宏观经济政策的杠杆，是进行宏观经济调控的重要工具。
4）有价证券是中央银行调节、控制货币流通的重要手段。
5）有价证券的规范发展有利于金融创新工程的实现，使资本市场的发展更趋于完善。
6）有价证券有利于国际市场筹资和投资，提高资本使用效率和资本转移的安全性。
2、简述影响债券投资价值的基本因素。
答：影响债券投资价值的因素分为内部因素和外部因素。内部因素主要有：期限，票面利率，提前赎回条款，税收待遇，流动性，信用级别等。外部因素：社会经济发展状况，基础利率，市场利率，通货膨胀，汇率等因素。（每点1分，总分不超过8分）
3、简述开放式基金和封闭式基金的异同。
相同点：都是基专家理财、间接投资方式，都具有组合投资、分散风险的作用，可以满足中小投资者的投资需要。
不同点：封闭式基金的基金份额在合同期限内是固定的，一般在证券交易所内进行交易，交易的价格由供求关系决定，价格可能偏离真实价值；而开放式基金的基金份额是固定不变的，除了ETF，LOF开放基金外，其它开放式基金都在场外市场进行交易，其交易价格有基金单位资产净值决定，因存在场外市场和交易所市场套利，一般价格比较真实，不会偏离真实价值太多。
五、计算题（10 分）
去年某公司支付每股股利为1.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率是11%,当今股票价格是40元,问是否应购买该股票？
六、论述题（15分）
比较股票、债券与证券投资基金有的异同？
即使生活费尽心思为难你，你也要竭尽全力熬过去；即使别人想方设法刁难你，你也要坚强勇敢挺过去。做人当自强。自己强，比什么都强！不求事事顺利，但求事事尽心；不求控制他人，但求掌握自己。记住，没有伞的孩子，必须努力奔跑。靠自己的人，命最好！
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议