作者：杨金才
来源：《科技创业月刊》 2013年第5期
杨 金 才
（湖北省专利发展服务中心 湖北 武汉 ４３００７２）
摘 要：从申报高新技术企业获得专利的方式出发，在专利申请、转让、独占许可三个方面进行了具体实际操作步骤的论述，为申报高新技术企业提供了获得专利的途径。 关键词：高新技术企业；核心自主知识产权；获得的方式
中图分类号：C931.2
文献标识码：Ａ
ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６６５－２２７２．２０１３．０5．００7
企业拥有核心自主知识产权是高新技术企业认定的重要指标，核心自主知识产权包括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。其中发明、实用新型和外观设计称为专利，下面就获得专利的方式逐一作介绍。 申报高新技术企业获得专利的方式主要有三种（知识产权获得方式）：申请、转让、独占许可。为近３年内获得的自主知识产权。
１ 申请专利（即自主研发）
专利有三种类型，即发明、实用新型和外观设计。
中华人民共和国专利法第一章第二条规定：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
专利申请流程如下：
1.1 申请前查询
（１）专利申请前最好进行检索，查最接近的现有技术。通过查询、比较，确定本企业拟申报专利的技术方案是否能申报专利（即是否具有新颖性和创造性），以及申报的类型，是“实用新型专利”还是“发明专利”。
例如：现有技术中有一种茶杯，它由杯体、杯盖组成，杯盖上设有一手柄。如果本企业拟申报专利的技术特点只是杯盖上设有一小环件（现有的为一小手柄），小环件的作用也起小手柄作用，但它能挂起来，具有新颖性，但创造性不高，只能申请“实用新型专利”。如以前没有“杯体的一侧设有把手”，现设一把手，从没出现过（效果显著：防烫），创造性高，申请“发明专利”。
最接近的现有技术是作为权利要求划界的依据。使用“其特征是……”或者类似的用语。
（２）检索的数据源：中华人民共和国国家知识产权局（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ）网上专利检索、美国专利商标局网上专利检索、日本特许厅网上专利检索（英文版）、欧洲专利局网上专利检索、世界知识产权组织网上专利检索。
如检索中国专利：输入网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ，会出现中华人民共和国国家知识产权局的页面，页面的右边中部有“专利检索”一栏，
点击“高级搜索”，出现检索表格，然后在“名称”或“摘要”处输入关键词，点击“检索”，出现相关的专利文献；如知道申请（专利）号、申请人或发明人可直接输入。
1.2 申请文件准备
1.2.１ 企业研发过程中的专利挖掘
（１）专利挖掘的流程：
①研发开始前规划专利申请节点——专利先于市场。
②研发过程中过程监控——随时提出创意点。
③整理创意点——筛选可申报专利的方案。
（２）专利挖掘的方法：
①如何提出创意点：１＋１＞２。
②如何筛选创意点：初步检索 （内部建立数据库）。
③如何申报专利：委托专业人士，确定申报策略。
例如：现有技术中有一种茶杯，它由杯体、杯盖组成，杯盖上设有一手柄。现企业有２个发明人，分
别提出２个创意点：①将杯盖上的手柄改为环件，环件可将杯盖挂起来；②杯体的一侧设有把手（经检索，现有技术中没有，起防烫作用）。
从专利保护角度出发，问：至少申请多少件合适？，最多能申请多少件？较合适的方案是：“杯盖上设环件”申请“实用新型专利”，“杯体的一侧设有把手”申请“发明专利”，一共２件专利。
最多能申请专利数量是：２个创意点一共８件专利（即创意点： １＋１＞２），分别为：①“杯盖上设环件”同时申请“实用新型专利”和“外观专利”，即２件；②“杯体的一侧设有把手”申请“发明专利”、“实用新型专利”和“外观专利”，即３件；③“杯盖上设环件，杯体的一侧设有把手”申请“发明专利”、“实用新型专利”和“外观专利”，即３件。
1.2.２ 申请发明专利的申请文件
申请文件应当包括：发明专利请求书、实质审查请求书、说明书摘要、摘要附图（有图时）、权利要求书、说明书、说明书附图，各一式一份。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并与说明书连续编写页码。
申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书摘要、摘要附图（必需要有）
、权利要求书、说明书、说明书附图（必需要有），各一式一份。
申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护彩的，应当提交彩图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明，各一式一份。
以上申请文件表格可进入中华人民共和国国家知识产权局（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ）网上点击进入：表格下载，下载所需要的表格。
1.3 受理专利申请的部门
（１）申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收（以下简称专利局受理处），也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处。
申请专利可以请代理机构代理，委托代理机构代理时，企业要提交专利代理委托书、技术交底书，必要的申请文件由代理机构准备。企业也可自已申请。
（２）技术交底书撰写（技术交底书的组成）：
①现有技术及存在的技术问题。②本发明所涉及的主要发明点。③主要发明点所能解决的技术问题和实现的技术效果。④本发明所涉及的从属发明点。⑤从属发明点所能解决的技术问题和实现的技术效果。⑥附图以及术语解释。
（３）企业自已申请时，现在要求提交电子申请件。电子申请的方法是：①进入中国专利电子申请网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｐｏｎｌｉｎｅ．ｇｏｖ．ｃｎ），下载表格，《电子申请用户注册请求书》、《专利电子申请系统用户注册协议》，注册电子用户（可在国家知识产权局武汉代办处提交）。②在中国专利电子申请网下载工具［ＣＰＣ安装程序（２０１１０２１８）］，然后在电脑上安装“ＣＰＣ客户端”，导入证书。③再在“ＣＰＣ客户端”上提交申请文件，接收文件。
1.4 办理专利申请
办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理（现要求都采用电子申请的形式办理）。
1.5 专利费用
申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付。缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号。
1.6 专利审批程序
依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。
发明、实用新型和外观设计专利的申请、审查流程如下：
中国发明专利申请流程：专利申请→受理→缴纳申请费→专利局分类→初步审查→公布→实质审查→授权及公告。
实用新型或者外观设计专利申请流程：专利申请→受理→缴纳申请费→专利局分类→初步审查→授权及公告。
２ 专利的转让
《专利法》第十条 专利申请权和专利权可以转让。
转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。
专利权的转让（包含受让、受赠、并购）也是企业获得专利的方式之一。
（１）申报高新技术企业要到与自已企业产品相近或一致的授权专利（专利以获得授权证书为准），通过转让的方式获得他人的专利。
（２）专利转让（包含受让、受赠、并购）需办理著录项目变更手续，所需材料：《著录项目变更申报书》、《双方当事人签章的权利转移协议书》，委托专利代理机构的，还需《专利代理委托书》。文件表格可进入中华人民共和国国家知识产权局（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ）网上点击进入：表格下载，下载《著录项目变更申报书》。
①《著录项目变更申报书》需要填写如下内容：
例如，申请号或专利号 ２０１０２０２５５８６４．５，发明创造名称 钢锚的保护套，申请人或专利权人 宜昌供电公司输电中心；变更项目填写（见表１）。
最后在“当事人或专利代理机构签字或者盖章”处盖章（当事人可以是原专利权人，也可是新的专利权
人）。
②《双方当事人签章的权利转移协议书》，范文如下：
权利转移协议书
甲方：宜昌供电公司输电中心
乙方：湖北省电力公司宜昌供电公司； 国家电网公司
甲方于２０１０年０７月０９日向国家知识产权局申请了实用新型名称为“钢锚的保护套”的实用新型专利，该专利已获授权，专利号为２０１０２０２５５８６４．５。据双方协商，甲乙双方一致同意将实用新型名称为“钢锚的保护套”（专利号为２０１０２０２５５８６４．５）的实用新型专利权由甲方转移给乙方，现该专利权由宜昌供电公司输电中心变更为：湖北省电力公司宜昌供电公司；国家电网公司。
甲方：宜昌供电公司输电中心
乙方：湖北省电力公司宜昌供电公司
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