基于微笑曲线理论浅析企业专利战略实施中的困惑及建议作者：刘亚娟 范丽 徐圆圆来源：《中国知识产权》2012年第02期 本文以微笑曲线理论为切入点揭示了以专利为主导因素的企业知识产权战略是企业在市场上取得竞争的优势手段。以多家企业为样本，深入调查研究，针对我国企业在专利战略实施过程中所遇到的几点困惑之处进行分析，并给出相应的建议。
美国经济学家迈克尔·波特把经济发展分为四个阶段，即生产要素导向、投资导向、创新导向和富裕导向。随着经济全球化趋势的深入,发达国家将相对低附加值、高耗能的产业越来越多地转移到发展中国家，从而将更多的力量和资金投入到了更富有创造性的工作上，以创新作为其新的产业和经济增长点，同时在全球范围通过各种方式或途径推行、强化知识产权保护。
当下国家间的竞争，其实质就是技术先进性的竞争，越来越突出的表现为创新能力和市场
垄断能力的竞争。要获得更强的增长引擎，实现可持续性发展，关键就要摆脱对资源、资金等的过度依赖，而转向主要依靠高新技术、高素质人力资本和知识产权等创新要素驱动的轨道上来。各国政府都意识到拥有自主知识产权才真的拥有话语权，以美、日、欧为代表的发达国家都制定了知识产权国家战略，将“知识产权”提高到了一个前所未有的高度。
一、微笑曲线理论与企业知识产权战略
微笑曲线理论是1992年由宏基集团创始人施振荣提出的，该理论形象的阐述了企业专利、商标、后续服务要素对产品附加价值的影响能力，实质是企业附加价值理论。微笑曲线分成左、中、右三段，左段为技术、专利，中段为组装、制造，右段为品牌、服务，而曲线代表的是获利，微笑曲线在中段位置为获利低位，而在左右两段位置则为获利高位，如此整个曲线看起来像是个微笑符号。微笑曲线的含意即是：要增加企业的盈利，绝不是持续在组装、制造位置，而是往左端或右端位置迈进。在微笑曲线理论的指引之下，技术带动、售后服务创造的附加价值应当是企业价值的核心。
为了对微笑模型、对知识产权在市场竞争以及利润分配中所起到的作用和所处地位有一个更直观的理解，我们不妨以时下销售极其火爆的苹果手机为例进行分析：
根据美国教授题为《捕捉苹果全球供应网路利润》的论文分析，2010年苹果每卖出一台iPhone，苹果公司就独占58.5%的利润，原物料供应国占21.9%，屏幕、电子元件等主要供应商分得了利润的4.7%，而中国大陆劳工只能从中拿到1.8%的利润。虽然苹果公司将所有“硬”工作都外包给人力成本较低的亚洲国家来做，但是真正高附加值的产品设计、软件研发、产品管理、营销等“软”工作都留在美国。虽然苹果手机是在亚洲工厂生产的，但最后依旧是品牌宗主国——美国分到最大一块利润蛋糕。（见右图）
不仅如此，2011年6月，美国专利商标局授予苹果公司关于移动设备触摸屏技术的专利，又一次引发了业内热议，虽然苹果公司尚未对如何使用新专利发表评论，但是由于其所授权的专利内容十分宽泛，实际上将多点触控界面技术专利完全囊括，苹果很可能借助该项专利，禁止在美国市场上销售其他厂商配有触摸屏的智能手机、平板电脑等移动设备。对于我国相关企业来说，将可能面临被以侵犯知识产权为由提起337诉讼等。由于掌握着核心技术的自主知识产权，苹果公司就掌握了产品的话语权，掌握了定价权，如果把利润分配的链条比喻成一条食物链的话，毫无疑问苹果公司稳稳站在食物链的顶端。
二、我国的专利申请与知识产权战略状况
与美日欧等发达经济体相比，我国的知识产权事业发展较晚，但是我国政府一直以来都对其颇为重视，近年来更是加大了对知识产权保护与创新的宣传与支持力度，自主创新在我国已经也必须成为追求国家自强的政治意志。
2008年我国颁布的《国家知识产权战略纲要》指出：“知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度”，明确“到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家”，并指出“必须把知识产权战略作为国家重要战略、切实加强知识产权工作” 。2011年《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》的出台进一步说明我国在今后的发展中更加关注创新对“转方式”、“调结构”、“促发展”的支撑，更加关注作为创新主体的企业的创新能力，更加关注创新对于提升国家竞争力的核心作用。
在国家的大力宣传和鼓励下，过去几年国人的知识产权意识有了很大提高，专利申请形势喜人。2011年我国受理的三种专利申请量首破百万，共计163万件，同比增长33.6%，表明国家政策激励和创新主体发力成为两大推力。值得关注的是，2011年我国受理PCT国际专利申请1.7473万件，同比增长35.3%。这体现出在实施“走出去”战略中，依靠自主知识产权提升核心竞争力已成为中国企业的共识。
预计2012年专利申请量仍将保持快速增长的态势。发明申请量增长率预计约为25%，达到65万件左右，实用新型、外观设计申请量增长率预计均约为30%，分别达到76万件和70万件左右。
改革开放三十多年间，我国的科技创新取得了长足的发展与进步，近些年的专利申请量也一直处于稳步增长中，但是不可否认我国的知识产权保护以及创新方面形式并不乐观，自主创新能力与美、日、欧等发达国家相比仍有很大的差距，大批的基础专利和核心专利掌握在国外的大型公司手里，而我国的基础性、开拓性的重要发明创造并不多见，已授权专利的有效利用率偏低。因此，我国的比较成本优势无法从技术进步中分享到足够的利益，不能产生有效的国际竞争力优势。我国DVD产业的兴衰即是一个血的教训，我国企业要么缴纳高昂的知识产权使用费用，要么由于付不起这笔费用而被收购或退出了市场，正是“辛辛苦苦忙一场，却不料全为别人做嫁衣裳”。
三、企业专利战略实施中的困惑与应对方案
企业的知识产权战略，是对知识产权法律及其制度的战略性运作，是企业以自主研发和创新的技术等为核心，形成属于企业自己的核心竞争力，从而获得市场竞争的动态运行过程。
用“微笑曲线理论”来分析目前很多企业的现状，“微笑曲线”左端的研发、专利、品牌、标准中的部分是外商提供的样品、专利、标准（或技术要求）；“微笑曲线”右端的市场渠道其中的一部分被掌握着国际市场的外国大集团控制，高附加值（利润）大都被掌握着核心知识产权的大集团所得。处于“微笑曲线”中间生产环节的企业，付出了辛苦和资源，得到的却是低附加值。如何改变这种状况？企业必须将更多的精力投入到自主创新中实现转型升级，占领“微笑曲线”的制高点。
在当前形式下中国企业该如何应对日益严峻的知识产权之战呢？企业在知识产权尤其是专利战略的实施和制定中又存在着哪些困惑和不足？笔者2011年赴浙江省调研时深入走访了医药、生物、化工等多家企业，参与调研的企业既有产值过亿的大企业，也有新兴高科技企业。在与来自企业多方人士，其中既有企业的高级管理者、知识产权部门的负责人，也有来自生产、研发一线的科研人员和工程师，进行深入交流后发现，在知识产权战略尤其是专利战略的制定与实施过程中作为主体的企业普遍存在以下几点困惑，下文笔者针对企业普感困惑的几个方面进行分析，并给出一点建议：
1)专利并非镜中花 —— 知识产权关乎生存
由于知识产权保护具有滞后性，在专利申请的当时或者之后的一段时间内都有可能见不到明显的经济回报，某企业老总说出了自己的困惑——“前景美好，无从下手”。走访中发现有如是困惑的企业和高管不在少数，这类企业多是既没有吃过知识产权纠纷的大亏、同时也没有享受过其带来的大利。
走访中还发现某些企业专利申请的热情很高，也拥有大量的专利权，但是其老总坦言，申请专利的目的更大程度上是出于评选高新企业、获取政府资助等的需要，这显然与微笑曲线理论的指引不符，也有违专利权设置的初衷。这些企业申请的很多专利保护范围小，专利权形同虚设，没有真正地考虑专利的整体布局，更没有从专利战略的角度去思考。
对于这些企业应加大对知识产权知识的宣传，让作为创新主体的企业深刻的意识到“知识产权关乎生存大计”，专利不是摆设，更不是可有可无。逐步提高企业对知识产权、对专利的认识水平和深度：使企业从对专利的漠视到重视专利，进而到可以从战略的高度来思考。让知识产权尤其是专利权意识深入人心——无论是管理者还是一线工程师、科研人员。要按照企业领导、中层干部以及一般众的纵向组织层面，以及技术研发、生产制造以及推广销
售等横向不同的领域的实际需要，来普及专利基本知识。
专利布局就如同下一盘棋，若目光仅盯在单个棋子上没有大局观，纵使可逞一时之快，也难逃落败之结局。若有了全局意识，细心布局，便是别有洞天，初时一枚不经意布置的棋子，关键时刻可能成为回天利器。
备受瞩目的正泰与施耐德的专利纠纷就是很好的佐证：事实证明施耐德多番针对正泰提出专利诉讼，其真实目的并非全出于要行使专利的垄断权，而是跨国公司以知识产权为武器，打压我国企业的一种手段。长达三年的侵权案最终以施耐德被判赔1.5亿补偿金而和解，在该案中助正泰获胜的致命武器是其1997年申请的一份实用新型专利。恐怕在申请该实用新型专利之时，正泰集团无论如何也不会想到这样一份实用新型专利，十年后竟成了决定企业命运的回天宝器。
2)专利并非无根木——磨刀不误砍柴工
有些企业定期会对员工进行知识产权专题培训，但是这种培训多停留在基本概念的介绍等浅层次上，而专利文件的撰写以及答复多是由相关技术人员进行，由于缺少深入、系统的
培训，研发人员撰写出的申请文件往往存在硬伤，比如：1）说明书公开不充分；2）权利要求的保护范围存在实质性不清楚； 3）申请文件撰写时层次性不强，无法为以后的修改提供足够支撑等。因此企业内部应该培养一批相对高水平的知识产权专员，可以与技术人员有良好的沟通，把好申请文件撰写关。因此在培训上企业不能仅满足于普及性的知识的介绍与学习，应当针对不同的培训对象，不同的需求，选择培训内容，形成一个有梯度的培训模式。
在走访中还发现基层的研发人员虽然有了专利意识，专利申请的热情也很高，可是真到动笔的时候确发现无从下手。要解决这个问题其实并不难，首先研发人员在研发过程中应当做好详尽完备的实验记录，这些内容都可以成为专利申请的素材，为专利撰写人员提供详细的改进之处，并可根据实际需要不断根据实验情况对申请文件进行补充和修正。实验记录中对于成功和失败的实验过程都必须保存有完整的记录，看似失败的实验过程中有可能隐藏着成功的火种。其次在进行研发时不能闭门造车，要充分了解行业发展，了解专利布局，充分利用一切可以利用的现有技术资源、进行技术分析、技术追踪、信息追踪以及侵权防御等，做好研发前的准备一则可以避开雷区，二则可以修正研发方向、发现新的研发点。
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