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项目的立项要求和经费科目设置

我国科研管理部门多，而各个部门往往都有一套自己专用的管理要求和流程，为沟通协调带来一定障碍，同时科研单位和科研人员也得疲于应付不同的管理要求，最终对科研管理的效率和效果造成了一定影响。最典型的是项目的立项要求和经费科目设置，代表性的部门是科技部、基金委、科工局、总装备部。

一、现有流程

1. 立项流程：

科技部：规划——指南——申请书——预算书——计划任务书

基金委：规划——指南——申请书——计划任务书

科工局：规划——指南——项目建议书——立项论证报告——实施方案——任务书

总装备部：规划——指南——五年计划——项目建议书——开题报告——合同书

科技部、基金委与科工局、总装备部虽然都有规划和指南阶段，但前两者往往由管理部门直接专家编写，而后两者虽然也是管理部门专家编写，但实际上从最初规划就要求基层科研单

位按规定格式提交规划或指南的材料，实际上造成基层科研单位的项目申请从中长期规划编制就开始了，专家只是在汇编科研单位编制的规划，基层科研单位编制的规划往往“需求针对性不强、大而全、缺乏战略高度”，甚至还出现国家科研管理部门将某一方面规划委托某个基层科研单位来编写的情况。

2. 经费科目：

科技部：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费。

基金委：研究经费（科研业务费、实验材料费、仪器设备费、实验室改装费、协作费、）、国际合作与交流经费、劳务费、管理费

科工局：设计费、材料费、专用费、外协费、燃料动力费、固定资产使用费、工资及劳务费、差旅费、会议费、事务费、专家咨询费、管理费、不可预见费、收益。

总装备部：设计费、材料费、外协费、专用费、试验费、固定资产使用费、工资及福利费、管理费、收益。

虽说基础研究和应用研究、民用科研和国防科研不同，但其不同主要体现在投入规模和成果应用方面，其本质都是创新性的脑力活动，立项过程和实施过程应该说是“大同小异”，本着“求同存异”的原则可以将其统一化和标准化。下面对立项管理与经费科目的标准化进行尝试。

二、设想的标准化流程

1.立项过程：

十年一个中期规划，五年一个实施规划，每年或每两年发布指南指导申报，规划和指南的编制直接由主管部门组织专家编制，避免过多受基层单位影响。项目建议书只作为科研单位建议将某研究领域或项目列入指南的建议材料，不作为申请材料，列入指南后其他单位也可申请。申请书加大技术路线或方案论证的篇幅即可涵盖开题报告的内容，不再单独编写和论证开题报告，立项背景再好不具备可实现性论证它也没有意义，因此必要性和可行性一起论证。申请书确定完目标、内容、路线与周期，经费只确定个范围（XX万—XX万），然后再组织编制审查预算书确定最终经费，最后签定合同或任务书明确最终认可的目标、内容、周期和经费。小项目如自然基金面上项目可将申请书和预算书合并。

流程如下：规划——指南——申请书——预算书——合同或任务书

2. 经费科目：

设备费、材料费、国内合作与外协费、国际合作与交流费、情报与成果事务费、试验费、零星技术改造费、工资与劳务费（含实施过程中的专家咨询费）、会议与差旅费、管理费、不可预见费。

序号	一级科目	二级科目
1	设备费	设备购置费（科研过程中使用的设备，不管专用还是通用，如科研人员使用的计算机和打印机等）
		设备试制费（包括材料费、人工费、税费等）
		进口费用（海关费用、代理费用等）
		运输费用（国内运输费，国际运输费应包含在货物价格内，即报价采用到中国海关价格）
		设备租赁费（租用外单位设备或承研单位利用自有资金购置的设备，科研单位内部利用科研经费购置的设备虽不属同一课题也不得收取设备租赁费，但可给设备操作人员一定劳务费，列支于劳务费）
2	材料费	燃料动力费（科研过程中消耗单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等）
		原材料购置费（科研中使用的主要或重要材料）
		辅助材料购置（科研中使用的一般性材料）
		专用材料研制费（没有可供使用的定型商品，必须进行专门研制的材料）
		材料购置过程发生的运输、装卸等杂费
3	国内合作与外协费	国内合作费（需要外单位进行合作研究的费用）
		外协加工费（主要用于机械加工）
		外协技术服务费（计算、分析、测试、检定等）
4	国际合作与交流费	国际合作费（拨给国外单位进行合作研究的费用，或到国外做实验费用）
		国际交流费（聘请国外专家来华进行交流的费用）
		国际考察费（到国外去考察或讲学的费用）
		国际会议费（出国参加国际会议的费用）
5	情报与成果事务费	调研费（不包括调研活动的差旅费，）
		资料费（购置、复印、翻译等）
		软件购置或使用费（科研过程中使用的软件无论专用还是通用，如Office软件，管理人员使用的软件应由管理费支出。）
		专业通讯与网络费
		文献检索费
		出版费（包括论文版面费和专著出版费等）
		鉴定费（包括会议费用、专家费用等与鉴定有关的一切费用）
		报奖费（包括会议费用、专家费用等与报奖有关的一切费用）
		专利申请与维护费（包括科研单位内部的审查费用、交给专利局的申请和维护费用等）

6	试验费	试验消耗费（指在外单位进行的综合性的大型试验，主要指利用军事基地或大型科研设施进行的试验，如果该设施为国家规定的开放性设施且有运行费，则不得收取试验消耗费，）
6	试验费	参试人员补助费（指外单位配合试验人员的补助，无论该设施有无运行费都要支付）
7	零星技术改造费	零星实验室改造（10万以下）
7	零星技术改造费	零星实验技术条件改造（10万以下）
8	工资与劳务费	正式职工的补差工资
		正式职工的劳务费（指科研单位内部非本课题参加人员配合完成的工作需支付劳务费，如设备、设施运行人员，内部协作的项目组外人员）
		临时聘用人员的劳务费（退休回聘人员，短期聘用人员如博士后流动人员）
		研究生劳务费（硕士生或博士生的劳务费，将研究生的住宿补贴、生活补贴纳入，但研究生的开题费用、中期评估费用和论文审查费用纳入会议费用）
		专家咨询劳务费（项目实施过程中的研讨、论证、检查、测试、培训请专家的咨询费或劳务费，其交通费用入会议与差旅费）
9	会议与差旅费	参加国内会议费（包括会议注册费、会议交通、会议食宿、会场费用等）
		自办国内会议费（不包含专家咨询费）
		分摊会议费（不包含专家咨询费）
		国内差旅费（实验、考察、调研等）
		研究生论文会议费（开题、中期评估、毕业审查）
10	管理费	管理人员费用及管理消耗费用，房屋修缮、设备维修、业务招待等，按总额10-15%计提给承研单位，超支由承研单位自行解决，结余部分留给承研单位做自有资金。
11	不可预见费	按总经费的5%预计，留作未预料到的支出使用,小项目如面上基金不设不可预见费