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知识产权贯标审核要点

序号	审核内容	审核要点
1	总体要求（条款3.5、4.1、4.2） ★★★★★	审核整个体系文件的建立，实施运行并持有改进的机制。
2	文件要求（条款4.2.1、4.2.2） ★★★★★	（1）总则：企业知识产权管理体系是否齐全；（2）文件要求：企业知识产权管理体系是否齐全。（3）文件控制：知识产权管理体系文件的审批流程控制方法与管理。
3	知识产权手册（条款4.2.3、5.4） ★★★★★	知识产权手册的内容是否全面，完整。
4	外来文件与记录文件（条款4.2.4） ★★★★☆	程序文件、外来文件和记录文件是否符合标准的要求。
5	管理承诺（条款5.1） ★★★★★	管理者对知识产权方针、目标的制定过程，对其他知识产权工作的参与程度。
6	知识产权方针（条款5.2） ★★★★★	知识产权方针的内涵及适宜性、有效性。
7	策划（条款5.3.1） ★★★★☆	最高管理者在建立、运行、控制和改进知识产权管理体系方面的工作。
8	知识产权目标（条款5.3.2） ★★★★★	在方针的框架内审核目标的分解、考核与改进。
9	法律和其他要求（条款5.3.3） ★★★★☆	是否建立信息获取渠道的相关记录文件；是否及时更新，有效传达给需要的员工。
10	职责、权限和沟通（条款5.4.1、5.4.2、5.4.3） ★★★★★	（1）管理者代表：确认管理者代表的任命：承担知识产权管理体系的运行、管理、资源配备、联系沟通等职责。（2）机构：知识产权管理机构的职责以及人员配备等。（3）内部沟通：内部沟通的方式和渠道。（会议、研讨等）
11	管理评审（条款5.5.1、5.2.2、） ★★★★☆	查看有关管理评审文件。
12	人力资源（条款6.1.1） ★★★★★	知识产权专职人员或兼职人员的任职条件，其他相关措施
13	教育与培训（条款6.1.2） ★★★★☆	审核培训记录文件
14	人事合同（条款6.1.3） ★★★★★	抽查劳动合同，看其有无保密条款、竞业限制和补偿条款。
15	入职（条款6.1.4） ★★★★★	是否对新员工入职时的知识产权状况进行调查，是否签署了知识产权声明文件，是否制定了相关管理制度。
16	离职（条款6.1.5） ★★★★☆	审核离职职员档案，设计知识产权事项提醒、离职知识产权协议或竞业限制协议。
17	激励（条款6.1.6） ★★★★☆	审核奖惩制度以及实施情况。
18	基础设施（条款6.2、7.6） ★★★★☆	有关软硬件设施和办公场所的配备。
19	财务资源（条款6.3） ★★★★☆	有关知识产权工作经费预算及其实施记录

20	信息资源（条款6.4） ★★★★☆	企业竞争对手的知识产权信息的收集、分析、与利用的结果，企业信息发布流程记录等。
21	获取（条款7.1） ★★★★☆	有关知识产权获取的文件，查看检索、申请等记录。
22	维护（条款7.2） ★★★★☆	（1）审核相关知识产权维护的文件；（2）知识产权档案管理、各环节的评估程序，以及变更、放弃的管理。
23	实施、许可和转让（条款7.3.1） ★★★☆☆	是否实施企业的知识产权及其监控措施，是否建立了完备的知识产权许可和转让审批管理流程。
24	投融资（条款7.3.2） ★★☆☆☆	投融资过程中的知识产权运用。
25	企业重组（条款7.3.3） ★★☆☆☆	企业重组过程中的知识产权运用。
26	标准化（条款7.3.4） ★★★☆☆	标准化过程中知识产权的运用。
27	联盟及相关组织（条款7.3.5） ★☆☆☆☆	企业参与或组建联盟过程中的知识产权运用。
28	保护（条款7.4.1） ★★★★☆	（1）企业建立知识产权预警体系；（2）企业定期进行知识产权自查，以发现和防范知识产权风险。
29	争议处理（条款7.4.2） ★★★★☆	（1）企业是否建立知识产权跟踪体系；（2）是否建立知识产权争议解决机制；（3）是否能够科学合理地解决知识产权侵权纠纷。
30	涉外贸易（条款7.4.3） ★★★★☆	（1）企业是否建立相关的知识产权预警机制；（2）是否进行海外知识产权申请注册；（3）是否建立海外知识产权纠纷。
31	合同管理（条款7.5） ★★★★★	（1）企业是否制定了规范的知识产权合同管理制度，并保留了审查记录；（2）在委外研发合作开发等合同中是否制定了知识产权相关条款；（3）企业常见合同中知识产权相关条款。
32	保密（条款7.6） ★★★★★	审核涉密人员、涉密信息、涉密设备、涉密区域的规定与执行情况。
33	立项（条款8.1） ★★★★☆	立项阶段的相关记录。
34	研究开发（条款8.2） ★★★★☆	评审研发阶段各控制点、研发流程及其相关记录。
35	采购（条款8.3）	通过查看采购管理制度和采购流程文件，供应商管理相关制度文件，以及抽查采购合同等方式，证明在采购环节实施和运行了知识产权规范。
36	生产（条款8.4） ★★★★☆	检查企业生产管理制度文件，查看生产记录及评审报告，抽查生产合同文件，以审核企业是否执行了知识产权管理规范。
37	销售和售后（条款8.5） ★★★★☆	在产品销售前后知识产权管理，如何保护、风险规避和监控。
38	总则（条款9.1） ★★★★★	（1）不漏条款；（2）部门工作交叉审核；（3）相应过程有相应制度。
39	内部审核（条款9.2） ★★★★☆	内部审核及其问题改进。

40	分析与改进（条款9.3） ★★★★★	在标准实施运行过程中所遇到问题的改进及措施。

本文发布于:2024-09-21 03:26:02，感谢您对本站的认可！

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