第10期2018年4月No.10April ，2018
作者简介：何琛（1986—），女，河南洛阳人，助理研究员，硕士研究生；研究方向：知识产权，电子，医疗
器械。
何
琛
（国家知识产权局专利局审查协作北京中心，北京100160）
摘要：文章介绍了专利情报分析理论基础，以某公司为例，阐述了基于专利情报分析的公司发展战略
研究，从专利申请趋势、专利有效性分布、专利类型及专利技术构成4个方面，统计并分析了专利现状，得出结论并指出企业应采取的对策。关键词：专利分析；发展战略；知识产权中图分类号：U41文献标识码：A 江苏科技信息 Jiangsu Science &Technology Information
引言
专利情报分析是以文献计量学为基础，对专利文献中包含的技术信息、经济信息和法律信息进行加工整
理，然后选择专门的情报分析工具，结合统计学方法，对这些信息进行深度分析，形成具有较高决策价值的专利情报［1］。通过专利信息的分析，可以了解某一技术领域或方向的研究发展总体情况、研究的热点方向、专利壁垒等情况［2］。这些情况的具体获取是通过对专利文献的著录项目以及技术内容的统计和分析实现的。专利分析是以专利数据统计结果为基础建立的一种分析模型，由于其客观性，使得专利分析所获得的结论也更为科学和更具参考性。专利情报分析是指导企业进行发展战略部署的重要科学依据，为提升企业自主知识产权及创新能力提供方向引导及决策辅助。本文以某太阳能电池板企业为例，具体分析企业近年专利发展状况，以此探讨专利情报分析在企业发展战略研究中的作用和启示。1分析样本
专利情报统计和分析主要包括两种基本方法：定量分析方法和定性分析方法。（1）定量分析方法主要是通过对专利文献相关著录事项的统计，根据对统计结果的具体解读，分析其所代表的专利技术发展趋势、技术分布、目标市场等信息。定量分析的统计工作主要通过专利数据库提供的统计功能和相关的专利分析软件完成，并由人工甄别和修正统计数据，统计的结果以图表等可视化的形式直观地展示出来，同时辅以详细的解读和分析［3］。（2）定性分析方法主要是通过对专利文献具体技术内容进行阅读，以人工方式对文献进行标引和分类，在相关的软件辅助下，出某些重要的技术方向下的重要专利文献，对这些文献的技术内容进行详尽的分析，并在此基础上，进行相关的比较研究，以期得出研发方向、专利壁垒、技术改进、风险化解等方面的结论。另外，通过人工方式确定某专利在特定国家或区域的法律状态，以明确相
关技术在特定国家或区域构成专利壁垒的情况［4］。
本文以Incopat 数据库为数据来源，综合利用了TDA ，MATLAB 等分析工具，对太阳能电池板的专利文献进行检索、人工筛选，并对相关专利文献展开了比较全面的定量统计分析和定性分析。本研究根据国际专利分类号以及相关主题词联合检索，为保证检索的查全性，采用模糊检索方式，进一步采用手工筛选，对检索结果中的杂质数据项进行剔除，力求分析数据的准确性，最终总计命中1429件专利。以该专利为分析样本，围绕专利申请量、申请领域以及近20年来的总体状况展开分析。2企业专利分析
某太阳能电池板公司在2000年开始申请了第一件专利，目前一共拥有专利1429件，其中中国专利1396件，WIPO28件，日本专利3件，
专利2件。该公司转让专利86件，许可专利15件。
图1为专利申请量随时间的分布图，从时间上而言，专利申请量从2008年开始上升，2011年达到申请量顶峰，随后开始呈下滑趋势至2013年呈平稳保持状态。
如图2—3所示，在中国申请的1396件专利中，处于有效状态的有1043件，占74.71%；有124件处于审中状态，占8.88%；有353件处于失效状态，占25.29%。
图1专利申请趋势
其中，发明专利551件，实用新型614件，外观设计22
件，授权发明209件，说明技术方案都同时申报发明专利和实用新型专利。拥有的有效专利多，专利的维持时间长，综合研发实力较强。
专利的技术构成如图4以及表1所示。由图4和表1分析可知专利申请主要集中在H01L31，C30B29，
C30B28，H02N6，其专利申请量分别为521件、77件、
54件、35件，其中H01L31占申请总量的37.32%。此外，C30B29，C30B28，H02N6等则相对较少，但也都有几十件。由此可见，相关技术领域的技术方向是相对集中的。分析各专利的技术方案可知，1396篇专利中有关太阳能电池板专利共计544篇，占38.97%。
3对公司发展战略的建议
从公司发展的角度来看，企业知识产权的发展模式不能拘泥于专利、商标、著作权等知识产权数量的增减，而要在数量累计的基础上，发展更长远的知识产权战略，并以提升企业知识产权质量、获得知识产权长期利润、规划知识产权长期战略为目标，让知识产权开启企业的盈利通道，协助企业的战略发展，从而避免盲目追求数量提升，却忽视质量控制。只有如此，企业才能认识到自主创新获取知识产权的经济价值，从而激发自主创新的潜力与活力，增强知识产权的意识和认识［5］。
从企业经营管理的视角，重视知识产权的商业价值和战略意义，摒弃只从法律保护层面关注知识产权的传统观念，使企业认识到从事自主创新活动，占据自主知识产权的价值所在，激发企业形成、管理、运用
和保护知识产权的活力［6］
。
具体应包含以下体制、经营、风险以及策略4方面内容：
（1）体制方面。主要包括企业知识产权管理组织、管理制度、员工关系、流程管理等内容，企业要从体制上重视知识产权发展。
（2）经营方面。主要包括知识产权的实施、许可、授权、合作及专利标准化等内容，要求企业重视知识产权经营，将其转化为企业的利益点。
（3）风险方面。主要包括企业如何预测、评估和避免在知识产权形成、应用和保护等过程中可能遭遇的法律风险和商业风险。
（4）策略方面。主要包括企业如何运用专利导航理论，运用知识产权的策略、技巧配合企业的技术研发、授权许可和诉讼等内容。4企业知识产权发展实施路径
根据公司的发展战略和行业的特点，为了达到增强企业知识产权进攻和防御能力、建立知识产权战略体系、快速提升防御能力、控制海外知识产权风险的知识产权管理目标，企业知识产权战略实施路径
有以下几个方面。
图2专利有效性分布
图3
专利类型分布
图4
专利技术构成
表1
专利技术构成
小组专利数量（件）
H01L31/0224117
H01L31/048110
H01L31/042107
C30B29/0677
C30B28/0654
H01L31/035253
H01L31/0551
H01L31/
021648
H01L31/0235
H02N6/00
35
4.1建立企业内部共享的知识产权信息管理网络机制
利用公司已有的专利数据库作为专利收集、管理渠道，形成企业内部共享的知识产权信息管理网络机制，为开展知识产权战略的分析、研究和实施服务；掌握行业和主要竞争对手的经营信息和文献报道、专利、标准等技术信息，使知识产权信息的利用贯穿于企业研发生产经营与管理的全过程。
4.2大力开发、运用核心自主知识产权，努力培育企业核心竞争能力
逐年增加在太阳能电池、太阳能电池组件的生产工艺、方法领域发明专利的申请，并加速专利技术的产业化，将专利技术运用到各主导产品上，使主导产品在专利战略的应用下形成自己的核心竞争力，逐步确立企业在国内乃至世界光伏制造业领域的领先地位，从而带动上下游企业的发展。
4.3完善知识产权战略及布局
根据本企业的发展战略和行业的特点，把知识产权的创造、运用、保护、管理纳入企业管理的各个环节，在加快产品进军美国、日本市场的步伐的同时，做好知识产权的战略布局，尤其是海外专利布局，根据检索的美、日等国的产品及核心技术的专利，确定研发的方向、销售的产品种类，再视情况进行国外专利申请及pct的申请。在研发过程中定期对核心技术或产品进行专利检索分析，及时进行专利申请，确保产品进入市场时已经有足够的专利对其进行保护，确保不出现知识产权风险。
4.4建立知识产权市场运作机制
通过将企业自主开发和转让许可取得的知识产权作为无形资产纳入企业资产和财务核算管理体系，建立知识产权资产评估、统计制度，设立专门的财务账目反映企业知识产权运作情况，实施对知识产权战略运行的投入与产出、成本与收益全面科学的经济核算。4.5建立和完善专利预警机制
通过实施知识产权战略，收集与分析本行业技术领域及相关技术领域的专利信息和国内外市场信息，建立和完善专利预警机制，避免专利风险。构建企业知识产权进攻和防御体系，围绕企业的经营发展目标，选择制定技术创新策略。
4.6加强企业知识产权文化建设
加大员工知识产权培训力度，加强知识产权高层次人才培养，提高相关管理和技术人员的知识产权运用
保护能力。为企业科技发展提供足够的人力资源保障，使科技创新朝健康、稳定的方向发展，解决最近几年来公司发展加快而知识产权人才供应不足的问题。
加大企业知识产权文化宣传力度，在原有的网络、宣传栏等基础上设立知识产权陈列区，将知识产权融入公司生产活动的各个方面。
参考文献
［1］彭靖里，李建平，可星.中国战略技术未来发展的竞争情报研究与思考——以太阳能发电领域关键技术创新前瞻研究为例［J］.竞争情报，2014（1）：13-18.［2］黄立业，王坚，唐飞.专利情报分析在科技发展战略制定中的应用研究［J］.情报杂志，2011（11）：33-36.［3］唐恒，桂勇，霍冠禹，等.国内外光伏产业专利情报分析［J］.情报杂志，2011（11）：21-27.
［4］唐亮.基于专利情报分析的我国光伏企业技术创新能力研究［D］.绵阳：西南科技大学，2012.
［5］罗圣辰.江苏光伏产业专利信息情报分析研究［J］.企业技术开发（学术版），2014（6）：23-26.
［6］刘瑾.青岛昌盛日电有限公司发展战略研究——基于专利情报分析视角［D］.青岛：青岛科技大学，2014.
（责任编辑季晨宸）
Research on the corporate development strategy based on patent intelligence analysis
He Chen
（Patent Examination Corporation Center,SIPO,Beijing100160,China）
Abstract:Based on the patent intelligence analysis theory,taking one corporation for example,the paper expounds the research on the corporate development strategy from4aspects,including the trend of the patent application,patent validity,the type of patent and the main technology of patent.This paper concludes and points out the countermeasures of solar cell industry.
Key words:patent analysis;development strategy;intellectual property
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