一、部门职责
（一）内控合规管理
1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定报告本行合规风险管理情况。 2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。负责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。为全行业务经营管理活动提供咨询意见。统筹合规问题整治工作,制定整改问责考核标准。负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。保持与监管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化。组织我行合规培训工作，开展操守教育、禁令教育等。 3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实施和操作风险管理信息系统的建设、应用。制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理
报告。
4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。负责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。组织合规管理、操作风险管理、案防管理年度考核工作。
5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责权限内的规章制度和操作规程。审核评价各部门业务规章制度的合规性，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符合相关法律法规和监管要求。
7.案件防控管理：负责全行案件防控管理制度、案件（风险）处理预案的制定；负责牵头开展全行案件防控工作，包括组织开展重点业务风险排查和排查整改后评价、案防评估和考核、组织开展案防分析会议及案防合规培训、涉刑案件管理；牵头组织开展防范和处置、扫黑除恶等排查和宣传工作。
8.合规检查工作：负责合规检查工作的规划、组织开展专项合规检查、落实监管政策、问题整改监督及合规考评。
9.
10.责任追究工作：负责相关责任追究制度规则的制定完善工作；负责组织开展责任追究工作，提出问责建议、跟踪问责落实等；对接责任追究委员日常工作。
（二）法律事务管理
1.法律审查及合同管理：负责对全行经营活动中的法律风险进行法律审核；负责为全行业务经营管理活动提供法律咨询意见，参与我行重大项目调查与谈判；负责全行各类非格式合同文本的法律审查及非授信类合同管理工作。
2.诉讼与案件调查：负责牵头处理非授信类诉讼案件及其他日常突发案件，协调各部门或外部机构进行非授信类案件的处理；负责全行非资产类顾问律所的合作管理。
3.知识产权管理：负责全行知识产权保护及维护工作，制定规章制度，为行内业务部门提供申请专利、注册商标等方面的咨询与服务，并负责专利代理、商标代理的准入和管理。
4.宣传培训：负责全行的普法宣传、法律教育培训工作。
5.法律风险管理：组织指导全行法律风险管理。
6.协助执行工作：负责制定协助执行管理具体工作制度，指导、监督协助执行工作，为全行协助司法执行工作提供法律咨询。
（三）消费者权益保护
1负责牵头制定全行消费者权益保护制度，推动各项产品和服管理制度有效落实消费者权益保护工作相关要求，并根据监管要求及市场变化及时更新。
7.组织开展消费者权益保护审查工作，督促产品和服务在设计开发、定价管理、协议制定等环节落实保护消费者合法权益的相关规定。
8.组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核，协调、指导机构妥善处理各类消费者投诉。开展投诉数据运行监测、统计分析，负责定期向监管部门报送投诉数据和相关情况。
9.组织开展消费者权益保护监督检查，对产品和服务销售各环节进行监督，针对发现问题采取有效措施督促落实整改。
10组织开展金融知识宣传教育活动，提高消费者金融素养。开展内部教育和培训，强化员工消费者权益保护意识。
11组织开展消费者权益保护工作内部考核，对年度消费者权益保护工作完成情况进行总结及评估。
二、岗位设置
（一）制度管理岗（编制O人，内部控制岗兼）
1.岗位描述
负责建立全行制度管理政策及流程，审查总行各部门业务规章制度的合规性，建立并维护全行内控合规制度库，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符合相关法律法规和监管要求。
2.岗位职责
（1）全行制度管理政策、流程工作：负责制定、修订用于规范规章制度管理的办法；
（2）制度合规性审查工作：审查总行各项规章制度的合法合规性，包括审查新产品、新业务、新流程相关制度的合规性,提出建议，以防范新产品、新业务及新流程的合规风险；
（3）制度管理：牵头组织总行各部门制定规章制度年度新增与修订计划，牵头组织总行规章制度的废止、清理、汇编、后评价工作。
（4）建立并维护全行内控合规制度库：建立全行内控合规制度库。按照行内规章制度发布及废止情况，按时更新制度库并组织有关部门适时编制或调整产品流程文件，为规范操作提供合规指南。
（二）内控管理岗（编制1人）
1.岗位描述
负责组织全行内控管理制度建设，解读相关内控政策，组织内控自评，开展内控合规文化建设，负责全行授权管理，推动建立内部控制长效机制。
2.岗位职责
(1)内控管理机制建设：建立完善本行的内控体系框架，开展内控梳理、内控评价，建立内部控制的长效管理机制；
(2)内控政策解读：持续关注外部法律、法规和准则的最新发展，并对其进行解读，及时为高级管理层进行合规政策风险提示，为全行合法、合规经营管理提供指导意见及合规咨询服务；
(3)内控评价：组织总行各部室、各分行开展内控自评，开展内控复评，督促各部室、分支行落实内控缺陷的整改；
(4)内控风险管理：牵头组织监测并收集内控风险信息，编写并发布内控风险案例及风险提示；
(5)授权管理：统筹组织我行授权管理工作，统一制作基本授权书等法律文件，组织开展授权工作后续检查、督导工作;
(6)内控文化建设：组织或开展内控及合规文化建设及相关培训。
(三)操作风险管理岗(编制1人)
1.岗位描述
负责组织制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理报告。
2.岗位职责
(1)操作风险管理机制建设：拟订本行操作风险管理政策、
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