学术研讨
适应性修改
■ 段 然 刘一男
摘 要：2022年11月，世界知识产权组织（WIPO）标准委员会（CWS）于日内瓦召开了第十次会议。相较于往届会议，WIPO标准委员会此次会议内容较为丰富，主要议题为制定新的标准并对部分现有标准进行修改，同时对《知识产权信息与文献手册》进行更新，旨在应对数字化时代下新兴技术对知识产权制度带来的冲击，并协助各成员国知识产权局更加高效地完成其各项工作的数字化进程，同时确保各个知识产权局之间的数据资源交换与共享过程更加顺畅。本文就2022年新制定与修改的WIPO标准进行介绍，并就其对全球知识产权数据交换与管理工作的影响进行阐述。
关键词：知识产权，文献，标准，Json，区块链，数字化
DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.003
Adaptive Revision of WIPO Standard Based on the Digitization of IP
Document
DUAN Ran LIU Yinan
（CNIPA）
Abstract: In November 2022, the World Intellectual Property Organization (WIPO) Standards Committee (CWS) held its tenth meeting in Geneva. Compared with previous sessions, this session of the WIPO Standards Committee was rich in content. The main topic was to develop new standards, revise some existing standards, and update the Handbook on Industrial Property Information and Documentation, aiming to cope with the impact of emerging technologies on the intellectual property system in the digital era, and assist the intellectual property offices of member countries in completing the digital process of their work more effi ciently. It also makes the process of data resource exchange and sharing between the intellectual property offices more convenient. This paper introduces the new WIPO standard developed and revised in 2022, and describes its impact on global intellectual property data exchange and management. Keywords: intellectual property, document, standard, Json, blockchain, digitization
随着全球数字化进程的不断深入，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用愈发凸显。知识产权文献数据作为重要的战略性资源，是知识产权工作的基础保障，对于进一步挖掘知识产权情报价值，服务创新与产业发展十分重要。面对人工智能、区块链、新智能工具等新兴技术的飞速发展，全球各知识产权局文献资源必须实现数字化转型，旨在构建以知识产权行政审查和产业创新需求为导向的、种类齐备、标准规范、开放便利的知识产权文献数据资源，强化知识产权文献数
段然，刘一男：WIPO标准基于知识产权文献数字化的适应性修改
据资源的规划、建设、管理、利用，深化知识产权文献数据资源的交流与共享。
2022年11月21日至11月25日，WIPO标准委员会在日内瓦召开了第十届会议，主旨是在全球各个知识产权局均开始大力推动工作流程数字化的背景之下，通过对现有WIPO标准进行修改以及制定新的WIPO标准，更好地为全球知识产权从业者提供服务。本文将就新制定及做出修改的几项重要标准进行介绍，具体内容如下：
1 制定ST.97：关于使用JSON格式处理知识产权数据的建议
JSON格式全称为“JavaScript Object Notation”，是一种轻量级资料交换格式，其内容由属性和值组成，因此具备易于浏览和读取之特点。JSON是独立于编程语言的数据资源格式，不仅是JavaScript的子集，
同时兼备C语言的习惯用法，目前有多种编程语言都能够将其解析和字符化，其广泛使用的程度也使之成为通用的格式资料。基于JSON格式的便捷性和通用性，WIPO标准委员会成立了XML4IP工作组，旨在制定运用此类格式处理知识产权数据的标准ST.97[1]。
ST.97为设计、创造、更新JSON格式资源用于录入、处理、交换或公布各种类型的知识产权数据。WIPO标准委员会制定ST.97之时，考虑到了XML格式和JSON格式之间数据一致性和兼容性的需要，旨在可便利地以这两种格式进行的知识产权局之间的数据交换和传播。这种数据一致性和兼容性可以通过兼容的XML格式和JSON格式来实现。ST.97致力于实现的目的是为设计和发展JSON 格式的知识产权数据提供最佳实施方式，具体内容为：在确保与ST.96（使用XML来处理知识产权数据的建议）的一致性的基础上制定ST.97的框架用于交换知识产权数据；对现有JSON格式框架进行扩展或设立新的JSON格式框架；通过加强在各个知识产权局之间JSON格式数据资源的重复运用率以及向公众提供JSON格式的数据来提高数据交换效率。
2 制定与区块链有关的标准
在2018年举行的第六届会议上，WIPO标准委员会设立了区块链工作组制定与区块链有关的标准，旨在向需要使用区块链管理、存储、处理、交换和传播知识产权数据的知识产权局及其他组织提供指导。期望通过使用本标准，能够以可交互操作的方式在知识产权生态系统内简化和加快区块链的实施。工作组
具体工作内容为：探讨在提供知识产权保护、处理有关知识产权对象及其使用的信息的过程中使用区块链技术的可能性；收集各个知识产权局使用和体验区块链的发展动态信息，评估区块链的现行行业标准，并考虑对各个知识产权局的价值和适用性；开发在知识产权领域使用区块链技术的参考模型，包括指导原则、通行做法和术语使用，以作为支持合作、联合项目和概念验证的框架；为支持可能在知识产权生态系统内应用的区块链技术编制新的WIPO标准提案[2]。
2022年2月，WIPO在其发布了《区块链技术和知识产权生态系统：产权组织白皮书》，这份白皮书探讨了区块链技术给知识产权生态系统带来的潜在应用和机会。白皮书还阐述了应予解决的挑战和问题，以确定利用此类技术使所有知识产权利益攸关方受益的可行性和成本效益。该白皮书有望帮助知识产权局和其他相关方在业务中采用区块链技术制定战略政策并作出决策，还为有关各方的进一步讨论和合作提供了信息。该白皮书提出，在知识产权生态系统中使用区块链的主要考虑因素是技术标准、监管框架、区块链－网络治理和能力建设。后续，WIPO标准委员会区块链工作组将继续就与区块链有关的标准展开讨论并向公众征求意见，以求该标准尽快公之于众。
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3 对各类知识产权法律状态相关标准的修改
针对此类标准的修改，WIPO标准委员会成立了法律状态工作组，对ST.27（关于交换专利法律状态数据
的建议）、ST.61（关于商标法律状态交换的建议）和ST.87（关于工业品外观设计法律状态数据交换的建议）针对数据资源数字化的需求进行更新[3]。其中，ST.27和ST.61已经分别于2021年11月和2020年12月进行了更新[4]，2022年则对ST.87进行更新，旨在使ST.87与更新后的ST.27和ST.61保持一致。更新主要集中于ST.87的附件二（补充数据）之中，附件二拟议修订的主要内容包括：分离和扩展适用于所有类别的共同数据要素；合并个人数据字段，以体现对ST.96中共同组件的做法；增加了一些新的解释性项目；替换上个版本中的一些专利特有用词。同时，鉴于标准委员会和法律状态工作组没有到方法来继续推进三个法律状态标准的合并途径，法律状态工作组建议暂停合并工作，并拟定了未来的工作计划，即：确保对WIPO标准ST.27、ST.61和ST.87进行必要的修订和更新；编写支持材料以协助上述三项标准在知识产权界的使用；分析合并ST.27、ST.61和ST.87三项标准的可能性；支持XML4IP工作组开发用于法律状态事件数据的XML 组件[4]。
4 对ST.26（使用XML格式处理核苷酸和氨基酸序列表标注的建议）的修改为了在数字化时代使各个知识产权局及知识产权从业者能够更加高效地进行核苷酸和氨基酸数据资源交换，WIPO标准委员会成立了序列表工作组，旨在对ST.26的当前版本进行修订。2021年11月，序列表工作组对ST.26进行了第一次修订，并作为ST.26的最新版本第1.5版予以公布。修改后的ST.26已于2022年1月生效[3]，修改后的ST.26定义了需要包含在序列表中的专利申请中的核苷酸和氨基酸序列披露和这些披露的表示方式，以及XML格式序列表的文档类型定义。为确保更新后的ST.26能够顺利实施，WIPO对基于该标准为申请人和各个
知识产权局开发的软件应用程序“WIPO Sequence”进行了升级。对于ST.26的修改十分重要，将影响到PCT体系中的专利申请。
2022年11月，在WIPO标准委员会上，序列表工作组在第1.5版ST.26的基础上，对该标准的进一步修订制定了具体方案，旨在对ST.26做出总体改进，以进一步方便各个知识产权局和申请人的实施，同时与国际核酸序列数据库联盟（INSDC）和蛋白质数据库UniProt的要求保持一致。具体内容为对ST.26的一些文字内容按照各个知识产权局工作数字化转换需求进行了微调，同时提供一个适当的版本号（X、Y）向ST.26的用户说明这一修订版是否向后兼容前一版本。ST.26的小幅更新仅以第二位数字（Y）的增量表示，并被认为是向后兼容的。主要更新以第一位数字（X）的增量来表示，可能对用户IT 系统产生影响，可能需要设备更新。
随着最新版ST.26的生效，WIPO标准委员会需要各国知识产权局配合推进如下工作：向“WIPO Sequence”的终端用户提供一级支持；将其无法回应的请求转交给“WIPO Sequence”支持团队；鼓励其终端用户更新到最新版本的“WIPO Sequence”，并订阅“WIPO Sequence”邮件列表；维护“WIPO Sequence”验证器的部署，并在WIPO提供新版本后升级到最新版本；参加各种论坛，主题包括WIPO 标准ST.26、“WIPO Sequence”知识库、“WIPO Sequence”验证器等，旨在合作改进或升级“WIPO Sequence”。
在上述各项工作的基础上，WIPO标准委员会还将进行如下工作：对“WIPO Sequence”的所有软件进行修改，并在提供新版本时与各个知识产权局进行沟通；及时回应各个知识产权局的二级及二级以上支持请求；考虑到各个知识产权局可能提出的
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软件修改请求，建立定期更新和改进软件的程序；确定在预先规定的时限内修复“WIPO Sequence”的程序漏洞；以及组织各个知识产权局的专家参与维护“WIPO Sequence”和WIPO标准ST.26知识库的“WIPO Sequence”论坛[5]。
5 基于调查结果对《知识产权信息与文献手册》进行更新
2022年3月，WIPO标准委员会成立了数字化转型工作组，邀请各个知识产权局参与数字转型的调查，共收到来自41家知识产权局的答复。其中，31家知识产权局表示，PDF是最常用的文件格式；24家知识产权局表示在提交数据资源之前向申请人提供基于内容的初步验证，以减少形式上不合规的数量；对于是否提供清理工具以在提交数据资源之前删除文件中不需要的元数据，38家知识产权局持肯定意见；关于专利文献公布，20家知识产权局表示将使用最初提交的文件格式或由该局转换的格式；10家知识产权局表示计划在未来五年内停止纸质实体公布而一律以电子形式进行。
在上述调查结果的基础上，数字化转型工作组致力于在专利申请程序的两个方面实现统一：接收和输出。这两个方面在各个知识产权局之间最有可能实现共通，使得专利申请人从中受益。所谓接收，是指大多数知识产权局在接收时要求提供的信息，包括基本信息（例如著录项目数据、权利要求、说明书、摘要和附图等）。同时，数字化转型工作组探索DocX格式到XML格式的转换，为各个知识产权局提供选择。所谓输出，是指各个知识产权局以一种或多种格式公布专利文献。数字化转型工作组致力于鼓励所有知识产权局以通用的ST.96（使用XML 来处理知识产权信息的建议）格式和其他现有格式对专利文献进行公布。这将确保专利文献用户在使用数据时至少有一种可以依赖的通用格式。最终，WIPO标委员会将上述调查结果及分析内容一起在修改后的《知识产权信息与文献手册》第七部分中予以公布[6]。
6 对ST.96中的版权元数据部分进行改进更新
在2018年举行的第六届会议上，WIPO标准委员会同意纳入著作权孤儿作品作为ST.96（使用XML来处理知识产权信息的建议）的一部分。在2020年举行的第八届会议上，著作权孤儿作品用XML格式已被纳入ST.96第4.0版。2022年，WIPO标准委员会对于ST.96中的著作权元数据部分进行了改进革新。具体内容为在权利人角类别方面增加了负责声音制作的人、删除了角“著作权所有人”、根据新增和删除的角对部分代码进行了修改、调整了“电影编辑”的说明、增加了艺术电影编辑的概念，作品类别代码方面，在录音类别下新增了子类别“剪辑”、将“视听”类别更名为“视听作品”、在该类别下增加了新的子类别，同时，调整了现有子类别，根据新的子类别对部分代码进行了调整，调整了对“艺术作品”的说明[7]。
7 制定标准化申请人名称标准
目前，申请人可以在多家知识产权局直接提交申请，这可能会导致在申请人向不同知识产权局提交的不同申请资料中，所用的申请人名称各不相同，这会为检索带来困难和挑战，影响检索结果的可信度和准确性。基于此，WIPO标准委员会目前致力于制定一项统一申请人名称存储格式的标准，以努力提高成员国知识产权信息的质量。具体方案为：在申请人第一次提交申请时，将为其创建一个唯一识别码，以确保名称实现全球标准化，但是不共享申请信息，以维系和保持申请的保密性。随后任何时间在不同的知识产权局提交任何申请，都可以从全球数据库中调取申请人信息。在该方案下，申请人
需要履行如下步骤：（1）向任何知识产权局提交申请；（2）在申请表中填写信息；（3）申请人的信息存储至WIPO国际数据库并生成一个识别码；（4）未来向任何知识产权局提交申请之时，申请人输入识别码后，其信息将会被自动调取[8]。
除上文所述七个方面的主要修改之外，WIPO 标准委员会在2022年还对涉及专利权威文档的ST.37和标准用通信技术策略进行了修改。
8 总结与展望
近年来，全球各主要知识产权局均将数字化作为工作重点，并将其提升到战略层面列入战略规划之中。
例如，2022年，欧洲专利局（EPO）常务咨询委员会法律法规工作组召开在线会议，就该局为数字化转型拟做出的法律法规层面的修改进行了讨论。欧洲专利局还推出“IT合作项目”，此项目的一项工作成果是实现了首件电子化形式的欧洲专利国家生效，以及电子化形式提交的国家阶段PCT 申请，这一项目已经列入该局《2023年战略规划》之中。欧盟知识产权局（EUIPO）根据其《战略规划2025》推出“数字化地平线”项目，致力于通过一体化数字化平台为用户提供强效的、个性化的、用户友好的数字化服务，使得用户可以更加便捷高效地了解与知识产权相关的信息、流程、工具，旨在更好地为用户提供服务。而美国、日本、澳大利亚、加拿大、瑞士、英国等国家的知识产权局也在过去几年间将工作流程数字化列入未来数年的重点工作规划之中。
知识产权局工作流程数字化的基石是各类文献的电子化，只有将专利、商标、外观设计等知识产权门类的申请文件、授权文本等文献实现电子化，各个知识产权局才能顺利地通过数字化方式进行行政审批、授权、复议等工作，并且通过线上方式进行数据的交换与共享。作为协调各国知识产权文献与信息的出版、加工、数据交换及利用的一套权威性标准，WIPO标准必须要与各个知识产权局保持步调一致，适应数字化时代的新要求。因此，WIPO 标准委员会在2022年对WIPO标准所做的修改基本均集中于数据格式、数据存储与管理方式、数据交换方式等与数字化相关的内容上，不仅与时俱进地修改了现有标准，还根据数字化技术发展制定了新的标准。对于未能制定具体标准的事项，WIPO标准委员会拟定了2023年明确的工作计划，旨在使相关新标准尽快出台。可以预见，WIPO标准在标准委员会的不断完善
与修改下会更具时效性，能够为知识产权从业者提供更为高效且准确的服务。（刘一男为等同第一作者，对文章所做贡献与第一作者相同）
参考文献
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/6[Z].2022.
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/9[Z].2022.
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/11[Z].2022.
段然，刘一男.WIPO标准在数字化时代的变革[J].中国标准化,2022(12):6-10.
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/12-14[Z].2022.
WIPO标准委员会.Handbook on Industrial Property Information and Documentation.
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/7-8[Z].2022.
WIPO标准委员会.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/10[Z].2022.
作者简介
段然，硕士，三级审查员，三级调研员，从事知识产权文献信息研究工作以及国外知识产权信息的搜集和整理工作。
刘一男，硕士，三级审查员，四级调研员，公职律师，从事知识产权文献信息研究工作以及国外知识产权信息的搜集和整理工作。
（责任编辑：张瑞洋）
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