河南科技
Henan Science and Technology
专利
总728期第三十期2020年10月
姚芳芳徐碧涛
（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，河南郑州450003）
摘要：本文对B01F 领域CPC 分类体系与IPC 分类体系进行了对比，通过具体案例探讨了CPC 分类体系在B01F 领域检索中的应用，并阐明了CPC 分类体系在该领域检索的优势，旨在为相关研究提供借鉴。 关键词：CPC ；IPC ；B01F ；检索中图分类号：G306
文献标识码：A
文章编号：1003-5168（2020）30-0080-05
1引言
在科技创新日新月异、全球专利申请量快速增长的形势下，提高检索效率的需求变得更加迫切。专利分类体系作为检索专利资源的重要工具，是提高检索效率的有效途径。分类号通过明确的分类体系，指引专利存放的位置，能够提高检索效率。“联合分类体系（Cooperative Patent Classification ）”，简称CPC 分类体系，是在原有的欧洲专利分类（ECLA ）体系的基础上，结合美国专利分类
（UC ）实践经验构建的专利分类体系。CPC 对IPC （国际专利分类）进行了细分和扩展，综合了IPC 、ECLA 和UC 的分类优点，具有兼容IPC 、分类信息多、一致性较好、文献数量少、细分条目多、修订更新快等特点。CPC 分类定义的组成与IPC 相同，均包括定义陈述、大技术主题范围之间的关系、该小类/组的分类相关参见、信息性参见、分类的特殊规则、术语表、同义词和关键词共7部分；但是不同的是，CPC 分类定义作为分类依据，会影响分类结果。现阶段，其已成为全球专利的主要分类体系，各个国家对专利的技术分类，越来越多的使用CPC 分类体系。上述特点，使得利用CPC 检索不仅能够提高检索效率，还能够提高检索质量［1-4］。
混合是化学工程中一项基本的单元操作，它不仅在化学工业中普遍采用，而且在轻工、冶金、制药、食品、选矿、污水处理中应用也很广泛。在专利分类体系中混合主要在B01F （混合，例如，溶解、乳化、分散）领域［6］。本文对该领域的CPC 分类号进行了梳理，分析了该领域CPC 分类号与IPC 分类号的区别，并结合实际案例探讨在
B01F 领域采用CPC 分类号进行检索对提升检索效率的意义。
2
B01F 领域CPC 与IPC 分类对比
混合是一个与其他技术领域有较多交叉的领域，其包含了混合、分散、乳化的工艺过程（如不同相态的物质的混合），混合的装置（如流态混合机、带有旋转动作的混合机、混合机附件、其他混合机）以及乳化剂或分散剂。B01F 领域的IPC 分类体系基本涵盖了上述混合包含的内容。
分别以2020.01版的CPC 分类表、2020.01版的IPC 分类表作为研究对象，B01F 领域IPC 与CPC 的细分条目、标引量如表1表示。可以看出，B01F 领域CPC 保留了原有IPC 分类体系的全部大组，增设了2000系列，两者具有很好的一致性。在细分条目方面：除B01F17/00以外，该领域CPC 在原IPC 的基础上增设了大量的细分，B01F1/00、B01F3/00、B01F5/00、B01F7/00、B01F9/00、B01F11/00、B01F13/00、B01F15/00分别增加了17、230、224、177、58、45、124、275条细分。在文献标引量方面，在各个大组中，IPC 标引文献量均明显大于CPC 文献量。由于IPC 分类号标引文献量较大，检索时通常需要结合其他分类号或关键词进行限定，但关键词通常难以表达，导致检索噪音较大，增加了检索的难度。而CPC 分类体系增加了相当数量的细分条目，能够更加准确的通过分类号表达发明信息，避免关键词限定带来的噪音、降低因扩展不全导致的漏检的可能性。
为便于对比分析，选取具有代表性的抖动、摆动或振
收稿日期：2020-09-11
作者简介：姚芳芳(1988—)，女，硕士，研究实习员，研究方向：发明专利审查；徐碧涛(1993—)，男，硕士，研究实习员，研究方向：发明专利审查(等同于第一作者)。
动机构的混合机的分类号B01F11/00为例。在IPC中B01F11/00共设两个下位点组，B01F11/02和B01F11/04，均为一点组；而在CPC中，B01F11/00共设15个一点组，部分一点组还增设多个下位点组，如B01F11/005为相对IPC增设的一点组，其还下设12个下位点组；B01F11/02作为保留IPC设置的一点组，其增设11个下位点组。在CPC中，增设了混合机抖动、摆动或振动的方向（如B01F11/0002混合容器在相反方向交替旋转的，B01F11/ 0054具有轴向震荡的旋转搅拌器）、振动与其他混合方式的组合（如B01F11/0062具有组合运动的容器，B01F11/ 0068装有搅拌元件的振动容器，B01F11/0071对材料施加脉冲运动）、混合器与混合材料的相对运动（如B01F11/ 0077用于材料连续移动通过，B01F11/008搅拌器进行震荡，振动或摇动运动）、所用驱动（如B01F11/0097所用驱动）等。 同时，CPC还增加了2000系列细分。一种是作为进一步细分的分类条目，内嵌到主分类表中，作为对技术主题的进一步细分。细分2000分类信息的大组数小于2100，如在B01F3/00（混合，例如按被混合的相来分散，乳化）下的细分条目B01F2003/0007（保持混合材料的聚集状态）。另一种是放在主分类表
底部的垂直2000，垂直2000分类信息的大组数大于等于2200，体现了分类主题的多个维度的信息，在B01F领域垂直2000对搅拌装置的应用领域、与混合技术信息等方面进行了细分，如B01F2215/0047（混合水泥，砂浆，粘土，石膏或混凝土的成分）。可见，CPC分类更细，分类维度更多，分类信息覆盖范围更广泛，能够更好的对发明信息和附加信息进行表达，能够实现利于检索的目标。
通过上述分析，在对该领域案件进行检索时，检索者可以通过到相关的CPC分类号，充分利用CPC分类号进行检索，弥补关键词表述不准确、扩展不全面等问题，从而提高检索的效率和准确性。
3CPC在B01F领域专利检索中的应用
3.1案例一
3.1.1案情介绍。权利要求1：一种回收纸纸浆搅拌装置，其特征在于，包括有底板（1）、气缸（2）、推块（3）、搅拌杆（4）、第一电机（5）、齿条（6）、齿轮（7）、第二电机（8）、支杆（9）、顶板（10）、第一滑轨（11）、第一滑块（12）、固定杆（13）、第二滑轨（14）、第二滑块（15）、第三电机（16）、圆盘（17）、第一连接杆（18）、连接块（19）、第二连接杆（20）、摆动杆（21）、挡板（23）、锤头（24）、横板（25）和弹簧（26），底板（1）右上方设有横板（25），横板（25）与底板（1）之间连接有弹簧（26），底板（1）上设有挡板（23）和气缸（2），气缸（2）的伸缩杆上连接有推板，横板（25）的上方设有顶板（10），顶板（10）的底部从左至右依次设有第三
电机（16）、第二滑轨（14）、第一滑轨（11）和支杆（9），支杆（9）的下端安装有第二电机（8），第二电机（8）上连接有齿轮（7），第一滑轨（11）上滑动式地设有第一滑块（12），第一滑块（12）的右侧面设有齿条（6），齿条（6）与齿轮（7）啮合，齿条（6）底部安装有第一电机（5），第一电机（5）的输出轴上连接有搅拌杆（4），第一滑轨（11）的左侧底部设有固定杆（13），固定杆（13）的左端设有摆动杆（21），摆动杆（21）的中部与固定杆（13）铰接连接，摆动杆（21）的下端连接有锤头（24），锤头（24）位于挡板（23）的正左方，第二滑轨（14）上滑动式地设有第二滑块（15），第二滑块（15）的底部连接有连接块（19），第三电机（16）上连接有圆盘（17），圆盘（17）位于第三电机（16）的后侧，圆盘（17）与连接块（19）之间设有第一连接杆（18），第一连接杆（18）的一端与圆盘（17）的后侧偏心位置铰接连接，第一连接杆（18）的另一端与连接块（19）铰接连接，连接块（19）与摆杆之间设有第二连接杆（20），第二连接杆（20）的一端与连接块（19）铰接连接，第二连接杆（20）的另一端与摆动杆（21）的上端铰接连接，第一连接杆（18）和第二连接杆（20）与连接块（19）为复合式铰接连接。
3.1.2检索思路及策略。本案例涉及一种回收纸纸浆搅拌装置（如图1所示），其主要发明构思为采用齿轮与齿条配合带动搅拌轴上下运动实现搅拌轴在搅拌框内旋转搅拌与通过曲柄滑块机构带动锤头撞击搅拌框进行左右运动相结合以提高搅拌效果。本案给出的分类号为B01F11/00（具有抖动，摆动或振动机构的混合机），该分类号为较准确的IPC分类号，据此进一步确定出CPC中的细分分类号B01F11/0068
（装有搅拌元件的振动容器）和B01F11/0097（所用驱动，例如：曲柄机械装置（B01F11/ 0005优先）），由于CPC定义陈述是对分类位置范围更详
大组B01F1/00 B01F3/00 B01F5/00 B01F7/00 B01F9/00 B01F11/00 B01F13/00 B01F15/00 B01F17/00
细分条目
IPC
10
13
16
11
2
5
3
28
CPC
17
240
237
193
69
47
129
278
12
标引量
IPC
13601
5690
20000
30506
6763
18398
21750
66027
17976
CPC
684
150
465
1096
155
690
441
999
649
表1B01F领域IPC与CPC细分条目、大组标引量对比
细的解释，部分通过示意图解释该分类位置，定义陈述可能导致分类位置的变化，因此，对于本案，为进一步明晰相对准确的分类位置，通过查阅B01F11/0097和B01F11/0005的定义陈述，对比二者的示意图，认为B01F11/0097下的文献与本案相关度可能更高。采用两个CPC 分类号
通过逻辑算符“与”进行检索（如表2所示），可快速得到对比文件1（CN106179070A ，如图2所示）。对比文件1公开的装置能够实现通过曲柄滑块机构带动搅拌轴上下运动实现搅拌轴在搅拌框内旋转搅拌与驱动机构带动撞块撞击搅拌框进行左右运动相结合以提高搅拌效果。而采用齿轮与齿条配合带动搅拌轴上下运动的方式在本领域较为常见，可结合相应的对比文件进行评述。
3.1.3案例启示。从该案例的检索过程中可以得到
如下启示：CPC 分类体系与IPC 分类体系在分类标准和层级结构上保持了一致，在IPC 分类体系上进行了大量细
分，提供了更多维度的分类信息，各个分类号下的文献主题更加明确，界线更加清晰，熟悉该领域CPC 分类号，并充分利用不同维度的分类号进行逻辑“与”运算，能够快
速高效获得对比文件，避免了采用关键词表达机械结构以及连接关系，提高了检索效率。
3.2案例二
3.2.1
案情介绍。权利要求1：一种高粘性聚合物
在线稀释装置，包括壳体，所述壳体内部设置有聚合物胶液管道、水管道和混合管道，其特征在于，所述聚合物胶液管道上沿胶液流动方向依次设置有第一清洗阀、高粘度输送泵、第一电动调节阀和第一智能流量表，所述水管道上沿水流方向上依次设置有高压水泵、第二电动
调节阀和第二智能流量表，所述混合管道上沿着混合液流动方向依次设置有管道式高剪切混合器、分叉管道和第三清洗阀，所述高压水泵前端的管道与第一清洗阀和高粘度输送泵之间的管道上设置有连通管道，所述聚合物胶液管上还设置有与高粘度输送泵并联设置的第一并联管道，所述水管道上还设置有与高压水泵并联设置的第二并联管道，所述连通管道上设置有第二清洗阀，所述第一并联管道上和第二并联管道上分别设置有第一调压限压阀和第二调压限压阀，所述壳体内部还设置有PLC 控制器。
权利要求2：根据权利要求1所述的高粘性聚合物在线稀释装置，其特征在于，所述管道式高剪切混合器包括混合器管道以及设置在混合器管道内部的特制金属旋片组，所述特制金属旋片组包括第一矩形旋板、设置在第一矩形旋板顶部的第二矩形旋板、设置在第二矩形旋板顶部的第三矩形旋板以及设置在第三矩形旋板顶部的第四矩形旋板，所述第一矩形旋板、第二矩形旋板、第三矩形旋板和第四矩形旋板在结构和大小上都相同，所述第二矩形旋板与第一矩形旋板垂直设置，所述第三矩形旋板与第二矩形旋板
垂直设置，第四矩形旋板与第三矩形旋板垂直设置。
3.2.2
检索思路及策略。本案涉及一种高粘性聚合
物在线稀释装置（如图3所示），以克服市场上的静态混
合器不能满足大黏度水溶性聚合物的在线稀释混合的技
图1案例一附图
15
14
10
987
61112
13
54
3
2
1
212223242526
20
19181716图2
案例一对比文件1附图
24
2228
21
34
2021
5
7
8
26
119
6
1012
13
141516172918
25
272319编号
123
数据库VEN VEN VEN
命中记录数
553602113
检索式
B01F11/0068/CPC B01F11/0097/CPC
1AND 2
表2案例一CPC 检索过程
术问题。本案采用的静态混合器为管道式高剪切混合器，包括混合器管道以及设置在混合器管道内部的特制金属旋片组，金属旋片组由四个结构和大小相同，互相垂直设置的矩形旋板组成（如图4所示）。针对本案申请人强调的发明点即静态混合器的结构，主要体现在权利要求2中。对此，本案给出的分类号B01F5/06（机内各成分一起被压通过缝隙、孔板或筛网的混合机）。通过查阅CPC 分类表，发现B01F15/06下设丰富的下位点组。结合说明书记载可知，本案静态混合器的导流旋片为冲压方形金属片制得，依据CPC 指示优先原则，可以初步确定B01F5/0614（｛导流片是螺旋状元件｝）及其下位点组B01F5/0615（｛包括螺旋状元件的连续部分｝）均可能为本案较为合适的分类位置，查阅CPC 分类定义，从定义陈述中本组主题的说明性示例中可以看出B01F5/0615下的文献与本案更相关，最终确定更接近本案构思的CPC 分类位置为B01F5/0615（｛包括螺旋状元件的连续部分｝）。由此进行检索。
通过检索式B01F5/0615/CPC 与本申请的申请日进行“与”的方式运算得到的现有技术文件中，检索到多篇能够评述本案静态混合器的对比文件（如DE3208462A1，
US3953002A ，US4408893A ，US5985045A ，如图5-1、图5-
2所示）。本案例在通过较相关的IPC 分类号B01F5/06与
导流片的形状“螺旋”，导流片的设置方式“垂直”进行“与”的方式运算，并未检到合适的对比文件，分析原因可能在于预期能够评述本案的对比文件，导流片设置的方式并不是一定是垂直，比如某种角度设置或
者交叉设置或者直接描述为参照附图设置方式也可能评述本案，然而上述设置方式较难采用关键词进行表达，因此，对于表达导流片设置方式的关键词扩展不到位会造成漏检；而只采用B01F5/06与导流片的形状“螺旋”、本申请的申请日相“与”运算得到的现有技术文件，文献量较大，两种检索方式结果如表3所示。
3.2.3案例启示。对于本案例，由于CPC 分类体系
更精准，且在相关主题的分类小组设置有优先指示，结合分类定义能够快速锁定更为准确的CPC 分类位置，与本
案静态混合器的主题更为吻合，该分类位置文献量较少，
图3
案例二附图1
51
12
52
2
1
14157
6
7
142
56
58
4213
53
41
3
5455
8
8
图4
案例二附图2
31
32
图5-1案例二对比文件US3953002A 附图
17
1412
15
12
1012
15
17
14图5-2
案例二对比文件US5985045A 附图
1231
122
1231
1231
1232
123
124编号12345678
数据库VEN VEN VEN VEN VEN VEN VEN VEN
命中记录数460
7009054737713989737131365416977
691检索式B01F5/0615/CPC PD<201606301AND 2
B01F5/06/IC helical or Spiral Vertical+4AND 5AND 64AND 5AND 2
表3分别使用IPC 和CPC 分类号的检索结果
直接采用分类号检索并进行日期限定后，通过附图概览即可快速得到合适的对比文件，提高检索效率。而在采用IPC检索时，由于B01F5/06文献量较大，需要采用多个关键词进行限定，可能会由于表达连接关系的关键词较难扩展、关键词扩展不全面将有效对比文件漏掉。因此，采用CPC分类表和分类定义能
够准确快速的表达待检索的技术主题，检索过程较精炼，能够有效提高检索效率。4结语
通过对B01F领域的CPC与IPC分类情况对比，并结合具体案例分析，能够看出，CPC分类体系增加了更多的细分条目数，文献分布更加合理，在一定程度上可以不用或者少用关键词进行限定，避免由于关键词的限定不准确或者扩展不全面带来的漏检。CPC分类定义作为分类依据，影响分类结果，能够为检索提供帮助，在查询CPC 分类表时，需结合分类定义文件同时查询，以提高检索效
率。当然，为提高检索的全面性，降低漏检的风险，在采用CPC未检索到合适的对比文件的情况下，仍然需要利用IPC、FT/FT等其他分类体系结合关键词进行检索。（注：本文在S系统获取数据的时间截至2020年2月29日）
参考文献：
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