中国科技企业的知识产权战略管理——基于中石化的知识产权战略管理实践” 第3章中石化向外布局知识产权的战略及启示
乙烯、丙烯是重要的基础有机化工原料，传统烯烃制备方法使用的原料为石
脑油，如今，石油已经成为全世界最抢手的能源，价格的波动会直接影响世界经济，战略价值无需多言。其价格的飙升也大大提高了烯烃类行业及其周边产业的
生产成本。甲醇制烯烃技术主要是指首先使用煤分解得到甲醇，借助分子筛催化 剂使甲醇转变为碳含量小于等于四的烯烃的制备方法。主要的甲醇制烯烃技术有
两大类：甲醇制烯烃工艺(简称MTO)和甲醇制丙烯工艺(简称MTP)。这一
从上世纪70年代研发出的以非石油资源为原料生产烯烃的新途径，可作为石化
产业的重要补充，有利于缓解石油紧缺的局面【l丌。我国的资源储备特点是多煤
少油，因此该技术在我国得到大量关注和蓬勃发展，而我国此类技术的研发起步
较晚，相关专利的申请起点为1992年，相比于国外1974年的首件申请，晚了约18年【19】【20】。 但我国甲醇制烯烃领军企业中国石油化工股份有限公司在甲醇制烯烃生产
技术日臻完善的背景下，通过构建完善的知识产权保护网在国外企业的激烈竞争
中占有了一席之地。中石化所述的上海分公司投入18000万元在开发区投产了年
产量在O．15万吨的甲醇制烯烃制备设备。两年后即向中石化以烯烃为原材料的子公司输送烯烃及其系列原料十七万公斤，解决了中石化相关产业的烯烃类产品
需求量，而该用量几乎是我国烯烃需求量的百分之百，这一项目的成功促使我国
的烯烃生产量位居世界第二【19J【201。
3．2中石化MT0技术的专利战略分析
以下从申请量、专利权维护情况、专利布局等方面对中石化在甲醇制烯烃领
域的专利战略进行剖析。
3．2．1中石化MT0技术的专利申请概况和专利权现状
为了解中石化企业的专利申请情况，笔者对甲醇制烯烃领域国内和国外来华
专利申请的主要专利申请人及其申请量进行了汇总，如图所示，甲醇制烯烃领域申请量第一名即为中石化上海石化研究院，占主要申请人全部申请的61％，处
于领先优势地位。而专利的申请数量是以企业的知识产权文化、科研人员的知识产权意识为基础的。中
石化的专利申请量在该领域中遥遥领先，代表着企业形成了知识产权意识浓厚，企业的科技工作者们对知识产权事项给予了足够的重视，形成了良好的知识产权观，并在企业的知识产权组织管理促进下，工程师们将科研生产活动与专利申请进行了充分的结合。
3．2．2中石化MTO技术知识产权战略布局情况
2010至U2012这三年中，中国的专利申请量已经超越美国和日本等专利强国
跃居世界首位，然而在申请量快速提升的同时，中国专利申请的质量却远不及美、日、欧等专利强国，还有很大的提升空间。企业在加大研发力度、增加专利储备之余，更应该重视专利的系统统筹。因为没有规划的专利只是可以绕过去的路障，而经过系统布局后的专利组合则可以为企业筑就高密度的技术保护城墙[29】。
当前我国已加入WTO，再无法保护国内企业的粗放式发展，这些企业也不
得不面对全球化的经营规则，尤其是专利布局带来的各种问题。
㈠企业向外专利布局策略
专利布局，通常指企业对拥有和在申请专利的技术领域、进入的国家和进
行申请的时间等方面总体的进行规划和部署。
在具体实施专利布局时，主要考虑以下三方面：
①时间布局
万方数据专利申请时机很重要，目前世界上绝大多数国家采用先申请制，为避免竞争对手捷足先登，企业应当在产品出厂完成前，甚至研发阶段即申请专利。但鉴于我国专利法设定的“公开换保护”的立法宗旨，一些处于该行业技术最前沿的
公司，为了规避太早申请专利致使技术方案提前公之于众，造成技术泄露，会选
择稍晚申请专利，对于这种情况，应当密切关注竞争对手和目标市场的研究进度
和专利布局节奏，避免错失良机。
②地域布局
专利具有很强的地域性，这决定了专利地域布局的重要性。纵观美孚石油、
环球油品等跨国企业布局较多的国家，往往也是其主要的目标市场，可以说，相
关专利的申请和专利网络的铺开与市场发展战略密切相关。
③技术布局
一项技术是否申请专利，取决于企业是否为了自行实施、技术储备、阻碍竞
争对手等考虑。当企业开发出新颖性和创造性都很高的技术时，会选择进行发明
申请。发明申请的优势是20年保护期、且维权手段相对丰富。但是发明专利申
请的审批流程较长，从提交申请到批复，通常需要1．2年的时间。而实用新型的
审批时间较短，往往3-6个月即可拿到审批结构。当企业更注重专利授权的时间
时，可以再用针对同一技术方案以相同申请人既提交发明申请也提交实用新型申
请，3-6个月后首先拿到实用新型的专利权。当发明专利进入审批阶段，再通过
主动申请放弃实用新型，得到发明的专利授权，从而获得全方位的保护【17】【20】。
从上图中甲醇制烯烃领域专利时间来看，专利申请量在上世纪80年代中期
和2002年到2005年有两个申请高峰。原因在于1979年开始的两伊战争导致国
际油价突然翻倍；以及从2002年起，世界经济进入新一轮扩张期导致的石油需
求猛增300万桶／日，并由此引发的国际油价一路攀升至147．27美元／桶的历史最高价位。而在油价的平稳低迷期，各大石油公司基本放缓了对需花费大量人力物
力的甲醇制烯烃技术的研列17】【19】。
甲醇制烯烃技术的研发力度和专利申请量，与石油价格变化呈正相关。中石
化根据实际需要采取暂缓申请的策略时，除关注竞争对手，还密切关注国际油价
的走势【…¨。
美国的石油储量占世界总储量的3％，但美国每年消耗的石油占了世界供应
总量的四分之一，石油需求量非常大。另一方面，美国的煤炭储量居世界第一(占23．1％)。两方面因素促进了美国对石油可替代资源煤炭基甲醇制烯烃技术的研
发投入力度。中石化进行甲醇制烯烃技术专利布局时，主要考虑上述国家／地区。日本国土资源贫乏，石油和煤炭均几乎全部依赖于进口，因此日本对甲醇制烯烃技术的研发热情相对美国和欧洲较低。但对于科学研究实力较强的日本，专利含金量高且进行专利布局【r71。布局策略更加注重实用性。中石化根据市场开发需要和不同国家甲醇制烯烃技术的发展情况，采用区域选择性的申请思路；例如：MTO和MTP的基础工艺部分，例如原料、配方、组合物种类、化学反应工艺参
数等的创新技术，主要在欧美等地进行布局，而日本的布局较少。因为日本属于少煤国家，对甲醇制烯烃技术的研发力度不高，所以对基础工艺的专利申请量小，中石化在日本市场侵权日本公司的可能性小，专利障碍容易避开。而且减少在日本申请专利有效节约了专利申请经费和知识产权资源的维护费。但甲醇制烯烃所用设备和下游产品的再加工行业在日本发展多年，对于这类技术，中石化在日本进行了大量的专利申请，非常重视进行专利布局【l
7|。
在当今世界乙烯需求量大于丙烯的基础上，绝大多数企业均将目光投向了
MTO的研发，而几乎忽视了MTP技术【17J。然而近些年来，丙烯需求量年增长率逐渐超过了乙烯需求量的年增长率，基本可以预测，在未来几十年中，丙烯需求量将逐渐超过乙烯，因此中石化抓住时机提前占据市场以及研发空白区域，有效完善了上述技术的专利布局【17】[19】。
3．4对我国科技企业向外布局的启示
通过对中石化专利数据的分析可知，中石化非常注意专利申请的针对性，从
1973年起，提交的申请多达几千件，可见中石化把知识产权保护与市场繁荣程度、目标市场的拓展、核心技术的自主知识产权等方面紧密联系【17J，其战略部署思路给我国科技企业带来以下启示：
①研发力度和专利申请量，与市场繁荣程度呈正相关。当竞争激烈时，及时
行动抢占专利申请日，是战胜对手获得专利权的先决条件。反之则可以根据实际
需要采取技术保密并暂缓申请的策略，由于专利权的保护期限统一是20年，因
此越晚申请，保护年限越长，暂缓申请可以尽量延长专利权保护时效。
②当企业需要进入一个全新国家开拓市场时，要考察该国的技术发展水平，
对于技术发展成熟的国家，构建的专利壁垒可能核心技术比较多，专利质量比较好，对技术实施产生影响不容小觑，需要企业做专业的专利情况分析，有针对性地申请有效专利，抓住时机提前占据研发空白区域，完善专利布局，并提高警惕避免侵权。对于技术发展尚未成熟的国家，专利布局不是高度密集，专利障碍容易避开，可只申请核心技术专利，其它方面暂不提出申请，从而节约了专利申请经费和知识产权资源的维护费。
③对于重大科研成果等技术内容，及时提出专利申请以保护自主知识产权，
在核心技术方案已被他人占有先机的不利条件下，可以采用多申请周边专利，以周边专利包围核心专利的方法，迫使拥有核心专利的机构与我们建立交叉许可的专利使用模式，构建了密集的专利网【20J。
目前，普遍存在一种观点：对于那些研发型，尤其是具有自主专利或其它知
识产权的公司才有必要建立知识产权战略管理体系，然而，在实际经营生活中，建立该体系的意义在于确保知识产权战略的落实，创造并提高企业的竞争优势。在公司构建和日常运行知识产权管理过程中，建立高质量的自主知识产权确实是公知的目标，但是在这个建立过程中，我们还可以有效地运用我国和各个国家的知识产权法律法规、规章制度为企业的长远发现提供有效保障【l 71。例如面对竞争对手的专利申请，我们可以利用各个数据库进行详细检索和对专利文件的权利要求保护范围进行仔细分析，研究其中存在的问题尤其是新颖性、创造性问题，实现对其无效的目的，从而打破这一专利壁垒等等。因
此，无论企业是否是研发型，是否具有自主的专利权，都有必要将知识产权战略纳入企业的整体战略中去，并在日常经营活动中有机结合。
综合来看，我国乃至世界其它各国均更加重视技术在产业上的应用，公司申
请量远大于科研机构申请量。但是通过详细比较公司和科研机构的专利内容，可以发现公司虽然数量大，但专利文件中往往只有～个简单的技术方案，且专利成系列的较多，即基于同一技术内容，通过改变参数形成大量类似专利，这说明公
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