基于专利视角的南阳市艾草产业的发展现状研究作者：董仁杰 夏志 金石柱来源：《农村经济与科技》2020年第13期 【摘要】从专利的角度研究南阳艾草产业发展情况，利用智慧芽专利查询分析平台查询南阳市自有记录以来到2018年12月为止所有艾草专利，经过筛选共得到747个南阳市艾草专
利申请数据。利用Excel、Arc GIS软件分析南阳市艾草专利申请的状况发现：（1）南阳艾草专利申请数量总体呈现先增加后减少的态势;（2）南阳市艾草专利的申请人以个人为主，企业、高校、科研机构及医院的艾草专利申请量较少;（3）南阳艾草专利的类型以外观设计类专利为主，其次为发明专利和实用新型专利;（4）南阳艾草专利总体呈现西北多、东南少的分布状态，大部分艾草专利分布在南阳市区内，并伴随着一定的溢出效应。得出结论：南阳艾草专利申请存在着申请人结构不合理、专利类型结构不舍理、地区间分布极不均衡的问题，造成了南阳艾草专利质量低、科技含量不足二这反映出南阳艾草产业正处在一个较低的发展水平。
【关键词】艾草产业;专利分析;南阳市
【中图分类号】F426.72
【文献标识码】A
艾草，菊科蒿属植物，又名艾蒿，原种分布于全国各地。艾草的用途广泛。艾叶是常见的中药材，随着社会健康需求增加现代康养理念的兴起，艾草被加工成艾灸制品，广泛用于
中医药、保健等领域。近年来国家把中医药产业发展列为国家战略，艾草作为一种扶贫农作物被广泛的推广种植，帮助农民实现脱贫致富。目前艾草产业已经延伸到衣食住行等各个领域，发展前景广阔。
南阳是医圣张仲景的故里，拥有深厚的中医药文化背景，而且南阳是“八大宛药”的道地产区，是河南省的中药材主产区。南阳的艾草产业发轫于上个世纪90年代，目前已成为全国最大的艾叶交易流通中心，南阳本地产的野生艾草年产量可达12万t，艾草种植年产量达24万t，南阳艾草产品占市场份额达到70%以上。艾草产业不仅推动了南阳本地的经济发展，也带动了周边地区脱贫致富。目前市场上流通的艾草产品大都来自南阳。南阳艾草产业体量虽大，但是发展过程中仍存在着艾草产品科技含量低、缺乏特知名品牌等问题。任何产业想要获得良好的发展，都需要前期大量的研发投入与创新积累，艾草产业的发展同样需要新技术、新工艺的支持。艾草专利的研究是了解南阳艾草产业技术成熟度、科技发展水平的一个窗口。
考虑到数据的可获得性，南阳艾草专利数据来源于智慧芽搜索分析网站;考虑到专利授权公开的滞后性，选择艾草专利申请数据作为指标。经过检索最终得到753条相关专利数据。
用到的统计分析绘图工具为Excel、Arc GIS，利用统计分析法对南阳地区艾革专利的申请数量、申请人、专利类型、空间分布等角度进行分析。从而梳理出南阳艾草产业的发展脉络，探究南阳艾草产业发展存在的问题并提出建议。
1 南阳艾草专利的发展进程
由图1可知，南阳自2003年开始有7条艾草相关的专利出现，弥补了南阳市艾草产业发展过程中艾草专利缺乏的空白。2003年以来16年间，除2004年、2005年、2009年外每年均有专利申请。2003-2014年间，南阳市艾草专利申请量都处于一个较低且比较稳定的水平。从2015年开始，南阳市艾草专利申请量成倍增长，于2017年达到峰值290件专利。2018年艾草专利的申请量回落到173件。南阳艾草专利申请趋势与南阳艾草产业的发展脉络基本吻合。
南阳艾草产业产生于上世纪90年代。90年代在南阳政府扶持下，一些企业以低廉的人力物力成本和高质量艾草的优势吸引了韩国、日本等发达国家来南阳投资，也给南阳艾草加工产业带来了先进的技术。国内一直对湖北的蕲艾比较认可，拥有先进艾草生产技术与设备的南阳就逐渐成了蕲艾代理加工地。一些产自南阳的艾草产品就挂上“蕲艾”的品牌销往国内
市场。早期艾草加工以家庭小作坊为主，生产的产品也是艾绒，艾条这种手工量大，科技含量低的初级产品，低价供应给周围的河南祁州、安徽毫州等地的药材市场。这一时期的南阳艾草专利数量较少，这与早期南阳艾草产业不具规模，技术条件差有关。同时艾草专利政策宣传不到位，人们知识产权意识淡薄也是限制南阳艾草专利数量增长的因素。
2015年以来，南阳艾草专利数量呈现指数化增长趋势，反映出南阳艾草产业的向好态势。近年来国家越来越重视中医药产业发展，2016年将中医药上升为国家发展战略。南阳也颁布了一系列的政策支持艾草产业发展。如：《南阳生命健康产业行动计划（ 2015-2020）》、《南阳市艾产业发展规划（2019-2023年）》等，除外南阳政府还积极推出“仲景健康城项目”、着力打造“艾草特小镇”、开办“全国艾革产业大会”等落实相关政策。在早些年间，很多中医药方被美国、韩国等发达国家优先抢注专利，这些洋中医药专利的出现不利于传统中医药文化的传承。于是国家产权局在《2015年全国专利事业发展战略推进计划》中提出知识产权强国的战略，鼓励我国优秀中医药企业乘着“一带一路”的契机“走出去”。此外，河南知识产权局对扶贫工作针对重点涉农专利开设绿通道;南阳市人民政府印发《南阳市专利奖励办法》，对优秀专利及发明人给予奖金奖励。这些中医药、专利鼓励政策的实施发挥和提高个人和单位发明创新的积极性，因此2015年以来南阳艾草专利的数量实现飞跃。
但是随着近几年我国专利数量激增，專利发展出现了只重数量不重质量的“专利泡沫”现象。南阳艾草专利也存在着这一问题。 “专利泡沫”的出现促使南阳政府开始对专利资助政策进行调整和改革，艾草等中医药专利申请制度更加严格。这一定程度上阻止了低技术含量的艾草专利出现，因此2018年南阳艾草专利数量有所回落。
2 南阳艾草专利的申请人构成
对智慧芽网站上获得的南阳市艾草专利的申请人数据进行归类，可以将其概括为：个人、企业、院校及科研机构、医院4大类，分别有173人、54家、5所、3家。专利申请数量是专利分析的一个重要指标，能体现申请人对于知识产权的重视程度、专利意识、科技创新能力及活力。专利申请包括职务发明创造申请和个人发明创造申请。职务发明创造是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，发明创造的所有权利归该单位所有。而非职务性发明创造申请专利的权利归个人所有。
图2为4类申请人申请的南阳艾草专利数量分布雷达图，由圖2可知4类申请人申请的南阳艾草专利数量排名：个人>企业>高校>医院。图2反映出南阳艾草专利申请人结构以个人申请为主，其次是企业，它们申请的专利量占全部南阳艾草专利申请量的93.10%，说明个人或
者小型艾草企业主导南阳艾草产业的发展。
南阳艾草专利大多数是专利申请人有意识的主动创新的结果，有利于南阳艾草产业的进一步创新发展。医院、院校、科研机构的艾草专利申请量很少，表明这些机构虽然对南阳艾草有关注，但专利创新意识普遍不强。这反映出院校、科研机构并没有主动跟社会这些艾草企业产生联系，跟社会产生严重脱节。从整体的艾草专利申请量分布情况可以看出，南阳艾草专利的申请人构成不合理。
上述可知，个人是南阳艾草产业创新的中坚力量，在促使南阳艾草产业创新中起关键作用。但是，也可以看出南阳艾草专利申请人构成并不合理，以个人为主的申请人结构反映出南阳艾草产业规模化的产业链和缺乏规范化的标准，急需调整。一方面，与对市场比较敏感的艾草企业相比，个人在艾草成果转化及市场推广方面处于弱势地位，成果的经济效益转化率低，导致大量有价值的艾草专利流失。另一方面，个人申请的艾草专利技术含量低造成了南阳艾草专利质量低。成熟健康的中医药产业都是以大型医药企业或科研院校、机构引导产业创新。因为南阳市艾草产业发展时间不长，申请人结构还不是很成熟。基于此，南阳应当结合科研、院校的创新力量，以艾草企业为主要的创新主体，充分发挥艾草企业的创新优势，提高艾草成果转化率，进而更好的发挥艾草专利的价值。
3 南阳艾草专利的类型构成
根据我国《专利法》，专利包括三类：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。其中，发明专利是指对产品、方法或者其改进提出的新的技术方案;实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。按照技术贡献度排序：发明专利>实用新型专利>外观设计专利。发明专利最能体现科技创新能力，价值最高。
图3为4类申请人申请艾草专利类型分布图。由图3可知个人申请的专利数量最多，以外观设计类为主，其次是实用新型专利。而企业则是以发明专利为主，而且发明专利数量为四类申请人中最多。院校、科研机构、医院则是以实用新型专利为主，其次为发明专利，外观设计类专利没有或很少。从专利类型可以看出，企业申请的专利类型构成是比较均匀的，而且企业比较重视发明专利，这有利于增强企业的竞争力，有利于南阳艾革产业的创新发展。而个人由于缺乏企业的技术条件，专利的技术含量不高，比较重视艾草产品外观的独特性、美观性及实用性。院校及科研机构因为职务需求，科研成果审核周期短，实用新型专利能快
速的转化为科研成果，因此实用新型专利比发明专利相对较多。医院申请的艾革专利以周期短、实用性强为目地，因此实用新型艾草专利较多。
由以上可见，南阳艾草专利类型构成不合理。南阳艾草专利类型以外观设计类专利为主，科技含量低。由此反映出南阳艾草专利在个人力量主导下发明专利与实用新型专利缺失的现状。而追求短期利益的产业现状，则导致了人们过多关注周期短、时效性短的实用新型专利。发明专利的缺乏反映出南阳艾草产业科技含量低、创新能力低下。这种不合理的专利类型构成不利于南阳艾草产业的长远发展，不利于南阳艾草产品争取国内外市场份额。在今后的发展中，南阳要鼓励艾草企业起主体作用，鼓励艾草发明专利的创新，使南阳艾草专利类型结构达到一个合理的水平。
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