张雪凌 刘庆琳
内容提要：区块链技术水平不断发展，相关专利申请数量也呈现爆发式增长，区块链专利申请在“可专利性”以及其他实质审查标准方面均面临着挑战，文章从实例入手分析了区块链专利申请的相关审查标准，并给出了完善区块链专利申请的审查标准的相关建议。 关 键 词：区块链 专利申请 审查标准 可专利性
Abstract: The blockchain technology develops fast, and the number of related patent applications has also shown explosive growth. Blockchain patent application is facing challenges in terms of "patentability" and other substantive examination standards. The paper analyzes the relevant examination standards for blockchain patent application, based on living examples, and proposes relevant suggestions on improving the examination standards for blockchain patent application.
Key Words: blockchain; patent application; examining standard; patentability
一、区块链技术发展及相关专利申请情况概述
（一）区块链技术的产生和发展
区块链（Blockchain），该词起源于2008年10月31日由中本聪（Satoshi Nakamoto）发表的论文《Bitcoin: A Peer-to-Peer Electronic Cash System》中的“chain of blocks a”，2011年11月吴忌寒在将该论文翻译为中文《比特币：一种点对点电子现金系统》时，将“chain of blocks”翻译为“区块链”。而区块链对应的英文单词“blockchain b”一直到2014年11月13日才出现。
《比特币：一种点对点电子现金系统》（以下简称比特币白皮书）描述了如何创建一个去中心化的电子交易体系，该体系在不涉及任何金融机构和不需要交易双方相互信任的情况下，运行个人发送和接收支付，首次通过技术手段实现了交易主体间共识机制的建立。区块链（Blockchain）技术正是构成这种电子交易体系的基础技术。具体而言，区块链是一种由多方共同维护，使用密码学保证传输和访问安全，能够实现数据一致性存储、难以篡改、防止抵赖的记账技术，也称为分布式账本技术（Distributed Ledger Technology），典型的区块链以块—链结构存储数据。区块链是将分布式存储、密码学原理等多种技术与数据库巧妙地融合在一起，形成的一种新的数据记录、传递、存储与呈现的方式。构成区块链的关键技术主要包括分布式存储、密码学原理、共识机制和智能合约等。
区块链自其概念出现十多年来，从最初起源于加密，已经不断延展到物流、版权、公
作者简介：张雪凌，国家知识产权局专利局通信发明审查部处长
刘庆琳，国家知识产权局知识产权发展研究中心副处长、研究员
a 摘自中本聪的白皮书（发表于2008年10月31日）第11节第5段"The receiver generates a new key pair and gives the public key to the sender shortly before signing. This prevents the sender from preparing a chain of blocks ahead of time by working on it continuously until he is lucky enough to get far enough ahead, then executing the transaction at that moment. Once the transaction is sent, the dishonest sender starts working in secret on a parallel chain containing an alternate version of his transaction."
b 摘自2014年11月13日公布的英文专利WO2014/182638A2，说明书第30页第2段"This information may also be encrypted and or stored for verification using a blockchain-based methodology or other approaches derived from cryptography and cryptocurrencies (e.g. bitcoin, etherium)."
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