本文系四川省社会科学重点研究基地—
——四川学术成果分析与应用研究中心项目“基于引文分析的高速铁路行业中文图书影响力分析与研究”（ＳＣＡＡ１５Ｂ０５）研究成果之一；四川省文化和旅游厅２０２０－２０２２年图书情报学与文献学规划项目“高校图书馆用户虚假信息甄别能力培养与实践”（ＷＨＴＴＳＸＭ［２０２０］２１）研究成果之一。收稿日期：２０２１－０３－１９ 践
江艳萍，赵颖梅，夏琬钧
（西南交通大学图书馆，成都 ６１１７５６）
摘 要：面向高校重大课题开展专利信息服务是高校图书馆探索转型和助力科研创新的重要手段。文章以西南交通大学课题“轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术”为案例，通过揭示该课题领域全球研究现状及特点，挖掘课题团队存在的优势、劣势以及技术壁垒，辅助课题团队奖励申报，为未来图书馆专利信息服务创新开展提供策略与途径。关键词：图书馆；专利信息服务；知识产权；重大课题
中图分类号：Ｇ３５３ １ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００３－７１３６（２０２１）０３－００７３－０５
ＥｘｐｌｏｒａｔｉｏｎａｎｄＰｒａｃｔｉｃｅｏｆＬｉｂｒａｒｙＰａｔｅｎｔＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＳｅｒｖｉｃｅｆｏｒＭａｊｏｒＰｒｏ ｊｅｃｔｓｉｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ
ＪＩＡＮＧＹａｎ ｐｉｎｇ，ＺＨＡＯＹｉｎｇ ｍｅｉ，ＸＩＡＷａｎ ｊｕｎ
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｐａｔｅｎｔｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｓｅｒｖｉｃｅｆｏｒｍａｊｏｒｐｒｏｊｅｃｔｓｉｎｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓｉｓａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｍｅａｎｓｆｏｒｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙｌｉｂｒａｒｉｅｓｔｏｅｘｐｌｏｒｅｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎａｎｄｐｒｏｍｏｔｅｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃｒｅｓｅａｒｃｈｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒｔａｋｅｓｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔ＂ｗｈｅｅｌ－ｒａｉｌｒｏｌｌ ｉｎｇｆａｔｉｇｕｅｗｅａｒｅｖａｌｕａｔｉｏｎａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｋｅｙｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ＂ｏｆＳｏｕｔｈｗｅｓｔＪｉａｏｔｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙａｓａｃａｓｅ，ｉｔｒｅｖｅａｌｓｔｈｅｇｌｏｂａｌｒｅｓｅａｒｃｈｓｔａｔｕｓａｎｄｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｉｎｔｈｉｓｆｉｅｌｄ，ｅｘｃａｖａｔｅｓｔｈｅｓｔｒｅｎｇｔｈｓ，ｗｅａｋｎｅｓｓｅｓ，ｔｅｃｈｎｉｃａｌｂａｒｒｉｅｒｓ，ａｎｄａｓｓｉｓｔｓｔｈｅａｗａｒｄａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｔｅａｍ，ｔｏ
ｐｒｏｖｉｄｅｓｔｒａｔｅｇｉｅｓａｎｄｗａｙｓｆｏｒｔｈｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｆｌｉｂｒａｒｙｐａｔｅｎｔｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｓｅｒｖｉｃｅｉｎｆｕｔｕｒｅ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｌｉｂｒａｒｙ；ｐａｔｅｎｔｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｓｅｒｖｉｃｅ；ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙ；ｍａｊｏｒｐｒｏｊｅｃｔ
０ 引言
习近平总书记在十九大报告中明确提出“创新是引领发展的第一动力”，并指出要“倡导创新文
化，强化知识产权创造、保护、运用”［１］
。《国家教育事业发展“十三五”规划》相应地也提出“支持高校图书馆建设知识产权信息服务中心，为促进高校创
新提供服务”［２］
。高校开展知识产权信息服务不仅是深入实施国家创新驱动发展战略的需要，而且对提升高校创新能力，支撑高校“双一流”建设都有着
积极的作用［３］
。高校图书馆是学校的文献信息中
心，既有丰富的文献信息资源，又有信息服务的专业馆员，因此高校图书馆具有开展知识产权服务得天
独厚的优势。
目前，高校图书馆知识产权服务方面的研究主要集中在两个方面：一是高校国家级知识产权信息中心或高校教育部科技查新工作站的知识产权服务
现状、模式、内容以及对策的调研［４－８］
；二是高校知
识产权信息服务平台设计与建设的研究［９－１０］
。面
向高校重大课题的图书馆专利信息服务作为上述两方面的部分研究内容，在嵌入科研团队的专利信息服
务中有所涉及，但相关的实证研究报道不多［１１－１２］
。
因此，在西南交通大学知识产权信息服务中心成立伊始，学校图书馆面向学校重大课题研究以及申报国家技术发明奖的需求，利用图书馆专业的专利分析数据库，构建专利信息服务框架，以课题“轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术”为实践案例，通过揭示该课题领域全球研究现状及特点，挖掘课题团队存在的优势、劣势以及技术壁垒，辅助课题团队奖励申报，为今后此类型的图书馆专利信息服务创新开展提供策略与途径。１ 专利信息服务架构
面向高校重大课题的图书馆专利信息服务需要基于专利信息，为课题研究人员提供全局化、个性化
和预测性的专利情报信息服务［８］
。结合高校课题研究需求，可以将专利信息服务分为四个维度：（１）课题背景调研，馆员利用图书馆丰富的文献资源，以专利大数据作为支撑，通过与课题科研人员沟通讨论，理解技术背景，为科研人员提供信息跟踪、专利
检索；（
２）课题研究，帮助科研人员进行领域态势分析、竞争对手分析等；（３）课题结题鉴定，协助课题团队老师申请专利、评估专利价值及质量等；
（４）成果管理与奖励申报，协助科研人员进行成果转移转化，支撑课题申报奖励，减少专利侵权和诉讼风险等。具体如图１所示。
图１ 专利信息服务四个维度示意图
２ 案例实践
２ １ 案例服务对象
西南交通大学轮轨摩擦学课题组历史悠久、成绩斐然，前有沈志云前辈的理论奠基，后有周仲荣、王文健等老师的开拓创新，但在竞争日益激烈的当下，如何巩固已有优势、弥补短板，这需要对轮轨领域的发展和竞争情况有深入、全面的了解。此外，课题组目前正在准备申报国家技术发明奖。鉴于以上情况，
图书馆为课题组开展了轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术方面的专利信息服务，从不同维度为科研人员提供该领域的专利情报信息，帮助课题组在专利方面进行产学研的协同创新，并为课题奖励申报提供支撑。２ ２ 数据来源与处理
本研究的专利数据主要来源于智慧芽专利数据
库，检索时间为２
０２０年１２月１４日。根据文献调研以及与课题科研人员的反复沟通，理解课题背景研究，确定了“轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术”的技术分解表，主要涉及两方面：一是轮轨滚动疲劳磨损评价领域的相关方法、装置或平台，二是轮轨服役损伤预测与控制技术领域的构件、制造或修复、润滑技术、辅助手段、黏着性。专利信息分析流程如下：首先，以此制定相应的检索式，获取数据集；其次，对数据从关键词和分类号等方面进行清洗、标引，对专利权人进行归并；再次，根据分析目的采取不同的分析维度，采用可视化的呈现方式；最后，对结果进行解读，形成分析报告。２ ３ 结果与分析
在智慧芽专利数据库中，检索得到轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术相关专利共计３９８件（每件申请显示一个公开文本），其中发明专利２８７件，实用新型专利１１０件，外观设计专利１件。２ ３ １ 专利申请趋势分析
从图２全球铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术相关专利申请趋势可以看出，除了２００７年和２００８年略有下降，近二十年间整体呈现上升趋势。考虑到专利从申请到公开需要经历１８～３６个月的时间，因而近两年的专利申请量和授权量会低于实际数量。根据国家经济研究局建立的阶段平均趋势法，推测铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术相关专利数量未来仍然会有所增长。２ ３ ２ 专利分布区域分析
分析专利主要来源于哪些国家或地区，可以帮助了解该国家或地区的技术创新能力和活跃程度，也可以侧面反映出持有该技术的主要公司分布在哪些国家或地区。如图３所示，该领域内的一半以上的专利都在中国申请，占比达到６４ ８２％，其次是俄罗斯，占比为１５ ５８％，德国、韩国、美国等国的申请量均为个位数，远远低于中国，表明中国的铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术实力占有绝对优势，国内市场需求大。２ ３ ３ 专利竞争者分析目前铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术主要由中国企业申请，如图４所示，其中领头的是西南交通大学，其次是凯尔桑技术公司、华东交通大学和北京二七机车工业有限责任公司。通过竞争者分析可知，当前在世界范围内，铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术的核心技术主要由中国机构掌握。
面向高校重大课题的图书馆专利信息服务探索与实践
图２
全球铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术相关专利申请趋势
图３ 铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键
技术相关专利的区域分布
在铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术
领域，如图５所示，专利主要由中国研究人员申请，
其中领头的是西南交通大学课题组成员王文健、刘
启跃、郭俊和周仲荣。通过竞争者分析可知，当前在世界范围内，铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术主要由中国研究人员掌握。２ ３ ４ 专利合作网络分析
分析申请人的合作关系可以帮助了解哪些申请人更愿意通过合作来申请专利，有助于寻潜在的技术合作伙伴。通过专利合作网络分析揭示，虽然西南交通大学申请专利最多，但合作专利较少，而中国铁路总公司与其他机构合作最多，其次是加拿大
凯尔桑技术公司。此外，北京二七机车工业有限责
任公司、韩国铁道技术研究院和南车眉山车辆有限
公司没有与其他机构开展合作申请专利。
图４ 铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术的主要竞争机构
２ ３ ５ 重要专利分析
通过分析已广泛应用并且被多人借鉴的专利技术，有助于到该领域更具影响力的核心创新技术。此外，根据智慧芽专利数据库的专利价值评估体系
（外观设计目前不在价值评估的范围），基于深度加工的专利大数据，运用市场法，结合机器学习模型
对
专利的市场价值进行估算。基于以上筛选原则，对铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术重要专利进行遴选。如表１所示，西南交通大学持有三项
重要专利，基本覆盖轮轨滚动疲劳磨损评价与控制
关键技术。
图５ 铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术的主要竞争人员
表１ 铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术重要专利
专利标题
公开日当前申请人
ＣＮ２０３７２９１６７Ｕ钢轨打磨车打磨单元
２０１４／７／２３北京二七机车工业有限责任公司ＵＳ７１６０３７８Ｂ２Ｍｏｄｉｆｉｅｄｆｒｉｃｔｉｏｎｃｏｎｔｒｏｌｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎｓ２００７／１／９凯尔桑技术公司ＣＮ１０２６０７８６９Ａ一种高速轮轨模拟实验装置２０１２／７／２５西南交通大学ＣＮ２３４１８５６Ｙ双作用弹性滚子旁承
１９９９／１０／６同济大学ＣＮ２０１６８９０２３Ｕ小位移往复滚动摩擦磨损试验设备２０１０／１２／２９西南交通大学ＣＡ２８５５７２８Ａ１Ｒａｉｌｗａｙｖｅｈｉｃｌｅｓｔｅｅｒｉｎｇｔｒｕｃｋ２０１３／５／２３日本制铁株式会社ＣＮ１２９６５６２Ｃ磨削钢轨的方法及实施该方法的设备２００７／１／２４林辛格机械制造有限公司ＣＮ１０２７３００１８Ｂ一种副构架径向转向架
２０１４／１１／２６南车眉山车辆有限公司
ＣＮ１０４０６００７５Ｂ提高钢轨硬化层深度的热处理方法
２０１６／５／４攀钢集团攀枝花钢铁研究院有限公司ＣＮ１０１７０１８０６Ｂ
车轮圆周表面粗糙度及非圆化磨损便携式激光测量装置
２０１１／６／１５
西南交通大学
２ ３ ６ 与该课题相关的国内外重要竞争对手研发路线比较分析
经过与国内外主要竞争对手技术方案比对分析发现，如图６所示，西南交通大学该课题已有的专利成果全面涵盖轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术涉及的七个技术要点，尤其是在轮轨滚动疲劳磨损评价方法和装置、平台方面具有领先优势，但是在预防轮轨疲劳损伤的润滑技术以及车轮制造关键技术方面较为薄弱。分析相应的国内外主要竞争对手发现，在预防轮轨疲劳损伤的润滑技术方面，加拿大凯尔桑技术公司优势明显；在车轮制造关键技术方面，北京二七机车工业有限责任公司较为领先。西南交通大学该课题在未来进行拓展研发需要注意规避易侵权的部分。在进行研发时，除了要关注竞争对手研发活动的密集领域外，可以把研究重点放在
这些公司研究活动较为稀少的技术领域，可能会发
现技术研究的空白点，从而形成自身的核心技术，构建自主知识产权体系，有效避免专利侵权。３ 结论与思考
本研究以西南交通大学课题“轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术”作为图书馆专利信息服务实践案例，通过对专利成果的全面梳理与解析，揭示出该技术领域的国内外研究现状及特点，挖掘出学校课题研究团队在轮轨滚动疲劳磨损评价方法和装置、平台方面具有领先优势，但是在预防轮轨疲劳损伤的润滑技术以及车轮制造关键技术方面较为薄弱。根据竞争对手的专利情况，对课题团队研发过程中如何避免专利侵权提供策略和建议。研究结果提交课题组科研人员后，受到对方的高度肯定。
面向高校重大课题的图书馆专利信息服务探索与实践
图６ 铁路轮轨滚动疲劳磨损评价与控制关键技术专利竞争研发路线
面向高校重大课题的专利信息服务既有特性，
又有共性。首先，专利信息服务紧密围绕课题科研团队的不同需求，充分利用了图书馆丰富的学术成果资源和馆员的文献计量学专业背景，将需求准确转变为可量化的数据指标；其次，专利信息分析报告是多角度、多元化地进行比较与分析，从不同维度以可视化直观的方式呈现，便于服务对象理解和接受；最后，图书馆专利信息服务不仅适用于某个课题，也可推广服务于其他课题。在此过程中，形成不同的案例进行推广，不仅能全面展现图书馆知识产权信息服务的内容、特与成效，还能迅速引起潜在用户的关注与咨询，以期达到案例鲜明、效果显著、影响
持久、传播广泛的作用［１３］
。
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信息服务创新实践———以电子科技大学为例［Ｊ］．中国高校科技，２０２０（Ｓ１）：５７－６０．作者简介：
江艳萍（１９８７－），女，博士，馆员，任职于西南交通大学图书馆。研究方向：数据挖掘、情报分析、学科服务。
赵颖梅（１９６７－），女，本科，副研究馆员，任职于西南交通大学图书馆。研究方向：情报分析、学科服务。
夏琬钧（１９８５－），女，硕士，馆员，任职于西南交通大学图书馆。研究方向：数据挖掘、人工智能。
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