胡晓珊;张旭;陈春淳;张旋
【摘 要】本文以日亚在国内外的LED专利申请数据为分析样本,从申请量、申请时间、申请地区、涉及领域等方面剖析了日亚在全球和中国的LED专利技术发展情况,以期对LED业界更好的认识形势和把握方向有一定的参考作用,并有效规避LED知识产权侵权风险. 【期刊名称】《照明工程学报》
【年(卷),期】2013(024)004
【总页数】5页(P59-63)
【关键词】日亚;专利分析;LED;绿照明;知识产权
【作 者】胡晓珊;张旭;陈春淳;张旋
【作者单位】国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心,北京100081;国家知识产权局专利
局专利审查协作北京中心,北京100081;国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心,北京100081;国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心,北京100081
【正文语种】中 文
【中图分类】TM923
1 背景
1.1 LED成为当今照明的趋势
目前，LED能将40%的电能转化为光能。随着技术进步，转化率会越来越高，理论上可能达到70%。这是照明史上质的飞跃，如此优秀的节能效应，也使其成为未来照明主流的一大因素［1］。全球在节能减排压力下，大力推广LED照明成为各国政府实现政策目标的主要方式之一。澳大利亚早在2009年就停止生产白炽灯，成为全球第一个全面禁止使用白炽灯的国家，美国、加拿大、欧盟各国相继发布淘汰白炽灯的时间进度表，日本由于2012年夏季电力供应紧张，目前已宣布全面禁止白炽灯的生产和销售，我国淘汰白炽灯路线图也已在去年底发布［2］。因此，国内外LED企业在技术上的争夺也愈演愈烈。
1.2 日亚的霸主地位和攻击性专利战略
日亚化学株式会社 (以下简称“日亚”)是全球LED产业五大巨头之一 (飞利浦 (Philips)、欧司朗 (Osram)、日亚化学 (Nichia)、丰田合成(ToyodaGosei)、科锐 (Cree))，曾于1993年开发出世界第一颗蓝光LED，目前已实现从紫外到黄光LED的商品化。经过长期持续的研发投入以及多年来在专利布局方面的“耕耘”，日亚掌握了蓝光LED、白光LED等关键技术的基础专利，并逐步在全产业链进行专利布局，对竞争对手频频发动专利侵权诉讼，以维护自己的LED市场霸主地位。面对日亚的专利“炮口”，我国LED企业在加强自主研发的同时，应关注LED产业巨头的专利技术分布情况及趋势发展信息，灵活制定与运用适合自身的专利策略，才能有效规避知识产权侵权风险。
2 日亚专利布局简析
据世界知识产权银行“申请人得分排名”，日亚的LED照明技术竞争力一直居全球首位。日亚化学无疑是拥有LED专利最多的公司。本文在世界专利文献数据库 (SIPOABS)、德温特世界专利索引数据库 (DWPI)和中国专利文摘数据库 (CNABS)中，以申请人或公司代码为检索入口检索到的上述数据库中最早收录日期至目前 (2012年11月底)为止的全部专利文献为分析样
本，从申请量、申请时间、申请地区、涉及领域等方面剖析了日亚在全球和中国的专利技术发展情况。需要说明的是，由于发明专利申请通常是自其申请日起18个月后被公开，在笔者检索时，还有部分2011、2012年的专利申请未被公开而不能被统计在内。因此，2011和2012年的统计数据可能存在较大偏差。
2.1 从申请量看日亚技术发展和专利布局的历史和趋势
成立于1956年的日亚化学工业株式会社，起初以生产高纯度钙盐类产品为主。1966年开始制造用于荧光灯的荧光粉，并获得通用电气的荧光粉制造专利授权，从此便踏上了照明行业求索之路。在此后很长一段时间里，日亚化学只是众多依附于照明巨头的工厂之一而已，并不具备掌握前沿照明技术的能力［1］。如图1所示，自1972—1993年日亚专利的全球申请量的总和不过400余件，其技术始终保护缓慢发展的趋势。1993年日亚发明了震惊世界的蓝LED，1994年蓝光LED正式投产，从此直至2003年日亚专利技术进入了高速发展期。特别是2000—2003年间，申请量迅速增加，2002年和2003年的全球申请量均超过了500件 年，此时正值世界各国半导体照明政策陆续出台之际 (美国2000年，欧盟2000年，日本1998年，韩国2000年，中国2003年)，可见各主要国家 地区半导体照明计划的相继制定推动了日亚在
全球加速布局LED专利，日亚的专利布局与全球市场发展状况息息相关。在此期间，日亚取得了从LED外延、芯片到封装制造的多项基础专利，几乎涵盖了整个过程的技术及相关原材料，在LED领域建立了绝对的垄断地位。自2004年起日亚专利全球申请量呈现下降趋势，说明日亚在此之前已基本完成了全球的专利布局，LED技术领域已进入成熟发展期;另外一个影响因素可能与2002年日亚决定改变专利策略有关，从一开始不转让、多诉讼的策略，转而与竞争对手丰田合成、科锐、飞利浦和欧司朗等大公司达成一系列专利交叉许可协议，形成专利池和产业技术联盟，另一方面，面对迅速崛起的中下游封装制造企业，日亚开始下放专利，授权进行生产，利用别人的产能优势开拓市场。
图1 日亚专利全球申请量的年份分布Fig.1 The Nichia patent applications Year Global distribution
2.2 日亚在LED产业链已建立完整的专利布局
表1列出的是日亚专利涉及的排名前10位的分类号，包括半导体发光元件 (H01L33 00、H01L21 00、H01L23 00、H05B33 00、H01L29 00)、半导体激光器元件 (H01S5 00)、无机发光材料 (C09K11 00)、显示 (F21V8 00、G02F1 00) 等领域，其专利技术覆盖了LED产业
链的衬底、外延、芯片、封装、应用等领域。从申请量来看，日亚专利申请主要集中在半导体发光元件领域，该领域涉及到衬底、外延、芯片、封装体、基板、电极互连、荧光体。其他分支也有数量可观的专利布局。对LED照明来说，前三步的外延片、切割和芯片是上游，第四步的封装是中游，第五步的应用则是下游。而上游占据整体利润大部分，可见日亚已在LED产业链建立起相对完整的专利布局，同时严格控制了利润率较大的LED产业链的上游。
表1 日亚全球专利涉及分类号分布表Table 1 The Nichia global patent relates to the classification number distribution分类号 (大组)这些半导体器件的零部件H01S5 00 15.12% 半导体激光器C09K11 00 9.82% 发光材料，例如电致发光材料、化学发光材料H01L21 00 9.13% 专门适用于制造或处理半导体或固体器件或其部件的方法或设备F21V8 00 2.70% 光导的使用，例如照明装置或系统中的光导纤维装置H01L23 00 2.24% 半导体或其他固态器件的零部件H05B33 00 2.17% 电致发光光源H01L29 00 2.16% 专门适用于整流、放大、振荡或切换，并具有至少一个电位跃变势垒或表面势垒的半导体器件;具有至少一个电位跃变势垒或表面势垒，例如PN结耗尽层或载流子集结层的电容器或电阻器;半导体本体或其电极的零部件C30B29 00 2.08% 以材料或形状为特征的单晶或具有一定结构的均匀多晶材料G02F1 00 1.97% 控制来自独立光源的光的强度、颜、相位、偏振或方向的器件或装置，例如，
转换、选通或调制;非线性光学分类号含义H01L33 00 34.08% 具有至少一个电位跃变势垒或表面势垒的专门适用于光发射，如红外线发射的半导体器件;制造或处理这些半导体器件或其部件所特有的方法或设备;占总量的百分比
图2给出的是分类号排名前四的日亚专利申请量的年份分布。从图2可以看出，作为日亚的传统产品，荧光材料 (C09K11 00)是日亚申请专利最早涉及的领域，自1972年日亚的第一份荧光粉专利申请至2012年，日亚在荧光材料领域每年都保持一定的申请量，但时而迅猛时而低迷，并非一帆风顺，这与日亚主要专注于半导体元件的研发和市场开发工作也是密不可分的。自从1990年开始进入半导体元件领域(H01L33 00、 H01S5 00、 H01L21 00)后，日亚在该领域倒是取得了不俗的成绩，随着蓝光LED的面世，日亚在半导体元件领域的专利申请量迅速增加，2003年以前便在LED产业链建立起了相对完整的专利布局。随着日亚专利策略的改变，日亚的申请量也随之下降。
图2 分类号排名前四的日亚专利申请量的年份分布Fig.2 Classification number top four Nichia patent applications year distribution
2.3 在日美欧中积极布局，重视台湾等市场
作为全球LED产业五大巨头之一，日亚为了争夺全球的LED市场，必然需要在各个主要国家进行专利布局。毋庸置疑，作为日本企业，日亚首先占据的是本国市场，其在日本的申请量达到了总申请量的58%(如图3所示)，说明日亚对本国市场有着充分的专利布局。其次是美国，日亚在美国的申请量达到了17.5%，可见美国的市场竞争十分激烈。向欧洲专利局提交的申请数量位居第三，中国紧随其后位于第四位。上述四个国家或地区的申请量远超出其他国家的申请量，据统计，上述四个国家或地区的申请量约占申请总量的87%。另外，值得注意的是，日亚在的申请量超过了澳大利亚、德国等主要专利申请国家而位居第六，这是因为台湾的LED产业兴起较早，始于1970年代初期，发展至今，已成为全球LED生产制造的重要地区。自2000年以来，产值已经达到世界第二，仅次于日本——2007年全球LED总产值达67亿美元，其中有25%来自于台湾［1］，因此抢占台湾市场也是至关重要的。
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议