第16卷 第2期2019年 2月
China Invention & Patent
V ol.16 No.2
孟东1钱林1时彦卫1李悦2
（1.国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京100160；
2.中国专利技术开发公司，北京100088）
摘 要：高效准确的专利检索是促进专利质量提升的有效途径。CPC分类体系是一个全球性的专利文件分类体系，为专利文献提供了更为准确、更为细致的细分，也是高效专利检索的依赖手段之一。本文分析了CPC分类体系在化工领域专利分类的特点；CPC对于化工领域的文献增加的丰富技术细分和标明附
加信息的2000系列，有利于提高化工领域专利检索的效率和准确度；本文进一步结合两个检索案例具体阐释了CPC分类体系相比较于IPC 分类体系在化工领域专利检索上的优势。
关键词：专利检索化工领域CPC2000系列IPC
中图分类号：D923.4 文献标识码：A
0前言
随着国家知识产权战略的实施，我国专利申请量也逐年增加，专利申请量已经位居世界首位。2016年国家知识产权局启动实施了专利质量提升工程，从政策导向、审查授权、专利代理、严格保护、加强运用等多个环节着手，促进专利质量的提升，推动创新主体创造更多技术含量高、市场效益好的高质量专利，为专利的交易转化奠定坚实基础。
专利审查工作是专利质量的重要影响因素之一，而专利检索是实质审查过程中至关重要的一环，检索结果可以引导申请人清楚地认识到其技术的创新之处，确保最终授权的权利要求范围适当、稳定、准确。高质量的专利检索是培育高质量专利的必要条件，这也是专利审查工作对专利质量提升工程所作的贡献之一。此外，专利检索对于专利无效、诉讼、技术查新等方面也存在重要的影响。
随着科技的进步，专利申请文件的技术分支越来越细，集成创新类的专利特征较多，这对检索质量提
出了更高的要求。合适的专利分析体系对于检索的准确性尤为重要。在众多的分类体系中，国际专利分类体系（IPC）由世界知识产权组织发布，其应用最为广泛，为各国专利局所采纳，但其版本更新速度较慢，而其他专利分类体系在分类原则上的差异以及各自存在的局限性，给各国利用他国专利文献时造成困难。
联合专利分类体系(the Cooperative Patent Classifi cation scheme，简称CPC)已于2013年1月1日正式启用，这是一个全球性的专利文件分类体系。CPC分类体系是基于IPC分类体系在结构、层级、分类思想、分类定义等方面的标准，整合了EC和UC 两种分类系统的优势，形成了以EC分类体系作为基础、同时结合了UC实践经验的一种新的分类体系[1]。CPC分类体系的分类条目超过25万个，与IPC分类体系相比，其分类条目更细，规则简单，层级明晰，从而有利于专利分类的一致性和检索的准确性，提高
作者简介：孟东(1983—)，男，山东日照人，硕士，助理研究员，专利审查员，主要从事化工领域专利审查；钱林(1984—)，男，安徽安庆人，硕士，助理研究员，专利审查员，主要从事化工领域专利审查；时彦卫(1982—)，男，河北衡水人，硕士，副研究员，专利审查员，主要从事化工领域专利审查；李悦（1984—），女，河北保定人，硕士，中级化工工程师，专利分类员，主要从事化工领域专利分类工作。
2019年第2期
专利检索效率。
1化工领域CPC分类体系特点
化学工业与人们的生产、生活实践密切相关，包括化学反应、反应前处理、反应后处理过程以及相应的实施装置等[2]，涵盖了B01D、B01F、B01J等多个分类领域。化工领域专利文献具有组成部件多、关键词难以表达、现有IPC细分较少等特点，这都增加了该领域检索的难度。
CPC分类体系延续了IPC分类体系的分层结构，将整个分类体系分为“部、大类、小类、大组和小组”。CPC分类体系的分类条目大大增加，同时增加了2000系列的分类信息，使分类精细度进一步提高。以2017年6月版IPC分类表以及2017年2月版IPC分类表对典型化工领域技术分支进行统计，结果如表1所示。
表１ 典型化工领域技术分支ＩＰＣ与ＣＰＣ分类条目对比
比较项目ＩＰＣ条目ＣＰＣ条目B01D53/（废气处理）55171
B01D61/-B01D71/（膜分离）961122
B01F（混合）971319由表1可以看出，典型的化工领域中，对于发展较为成熟的废气处理分支领域，
CPC条目是IPC条目的3.1倍。对于仍然处于创新发展期的膜分离领域以及混合领域，CPC条目分别是IPC条目的11.7、13.6倍。可见，CPC分类体系对于IPC分类体系进行了明显的扩充。
以废气处理的典型分类号B01D53/86为例，该分类号以及相应的下位组在IPC和CPC下条目以及含义如表2所示。
表２ ＩＰＣ和ＣＰＣ下Ｂ０１Ｄ ５３／８６细分比较
比较项目Ｂ０１Ｄ５３／８６细分比较
IPC
催化方法
催化剂的操作或安装注入反应剂
CPC
催化方法
{除去硫化合物}
{除硫氧化物或硫化氢以外的仅一
个硫的化合物}
{硫氧化物}
CPC
{硫化氢}
{硫化氢和硫氧化物的混合物}
{硫化氢和二氧化碳的混合物}
{除去氮化合物}
{氮氧化物}
{以一个特定的催化剂为特征的方
法}
{以一个特定的设备为特征的方法}
{氨}
{同时除去硫氧化物及氮氧化物}
{除去一氧化碳或碳氢化合物}
{除去一氧化碳或碳氢化合物和氮氧
化物的混合物}
{同时消除组分（B01D53/8656优
先）}
{以一个特定的催化剂为特征}
{以一个特定的设备为特征}
{连续消除组分}
{除去卤素或卤素化合物}
{有机卤素化合物}
{除去重金属或它们的化合物，例如
汞}
{除去有机化合物，不在组
B01D53/8603-B01D53/8665中的}
{除去具有确定结构的化合物，不在
组B01D53/8603-B01D53/8668中的}
{臭氧}
{除去没有确定的结构的化合物}
{酸性组分（B01D53/8687优先）}
{碱性组分（B01D53/8687优先）}
{有机成分}
{多步骤方法}
{除去组分的后处理}
{催化过程控制}
催化剂的操作或安装
{用于废气的催化净化的一般装置}
注入反应剂
在IPC中B01D53/86作为三点组，其表示的含义
是使用催化方法净化废气，其下位组仅有B01D53/88
和B01D53/90；而在CPC中，B01D53/86下面进一
步细化了废气的种类（例如B01D53/8603硫化合物、
B01D53/8609硫氧化物、B01D53/8625氮氧化物等）、
以及对于特定种类的废气的去除方法（例如对于氮氧
化物，进一步细分了B01D53/8628催化剂为特征的孟 东，等：CPC分类体系在化工领域专利检索中的应用研究
2019年第2期
方法以及B01D53/8631以设备为特征的方法）以及催化方法的特征步骤（例如B01D53/869多步骤方法、B01D53/8693除去组分的后处理、B01D53/8696催化过程控制）等。可见CPC分类更加细致，分类维度进一步增加，分类信息覆盖范围更加广泛，能够更好地实现多维分类的目的，使得CPC相对于IPC有了更细致的细分，对于专利检索具备实质的帮助作用。
CPC还增加了2000系列细分。2000系列采用数字化编排方式对附加信息的标引；2000系列引得小类，主要来源于原ECLA分类体系中的ICO码。原ICO码按照一定的法则转换为CPC分类条目，首先将ICO首字母转换为相应的ECLA分类首字母，然后在大组前加数字2，不足4位的用零补齐，最后内部序列转换为数字。转换后的ICO码作为2000系列分类号以两种形式出现在相应小类（例如B01D）的分类
位置中。第一种是作为进一步细分的分类条目，内嵌到主分类表中，作为对技术主题的进一步细分。这一类2000系列分类信息的大组数小于2100，例如在B01D53/22（用扩散法进行气体分离）条目下的细分条目B01D2053/221（扩散法进行气体分离的设备）、B01D2053/222（带有板的设备）、B01D2053/223（带有空心管的设备）、B01D2053/224（带有空心纤维的设备）。另一种是将原ICO码作为垂直索引条目，放在主分类表的底部；这一类2000系列分类信息的大组数大于等于2200，体现了分类主题的多个维度的信息，例如在B01D底部，包括从B01D2101/00到B01D2325/48共906个垂直细分条目。2000系列对于附加信息进行标引，为专利检索提供了更丰富的手段。
由上述分析可知，CPC分类体系对于化工领域的文献增加了丰富的技术细分和标明附加信息的2000系列，充分保证了分类的精细度和准确性，有利于克服化工领域的检索难点，提高化工领域专利检索的效率和准确度。
2 CPC分类在化工领域专利申请的检索案例
【案例1】
技术方案：一种空气净化装置，其包括：具有入口和出口的容器；在所述容器内的多孔基底；施加在所述基底上的氧化锰/二氧化钛涂层，并且所述氧化锰/二氧化钛涂层包括在二氧化钛上的氧化锰，所述氧化锰为纳米尺寸；用于激活所述氧化锰/二氧化钛涂层的紫外光源；还包括在所述二氧化钛表面上的
金属氧化物。
案例分析：本案例属于典型的室内空气净化领域，现有技术中的吸收性空气过滤器只是简单的阻止污染物的通过而不能消除污染物，同时也不能有效阻挡臭氧；在光催化条件下，单独的二氧化钛对分解臭氧来说效果不明显；臭氧在直到250℃的温度均非常缓慢地分解。该方案中，当被紫外光源激活时，氧化锰/二氧化钛涂层氧化吸附在所述氧化锰/二氧化钛涂层上的污染物；氧化锰降低臭氧分解的能垒，并将臭氧分解成氧分子。可见，本案中的发明点在于二氧化钛负载双重功能的氧化锰催化剂以实现环境温度下光催化分解挥发性有机化合物和臭氧。
通过上述分析，本案对于室内空气进行光催化处理，在IPC分类体系中应该分入分类号B01D53/86（催化方法对废气进行处理），由于发明点是双重功能的氧化锰，因此还可考虑分类号B01J23/34（锰金属或金属氧化物或氢氧化物的催化剂）。经分析可见，上述两个分类号分类位置都比较准确。
在CNABS数据库中初步检索没有快速获得有效对比文件，转入VEN数据库中进行检索，过程如下：编号所属数据库命中记录数检索式
1 VEN 46108 /IC B01D53/86
2 VEN 5922 / IC B01J23/34
3 VEN 1378 1 and 2
4 VEN 117857 O3 or ozone
5 VEN 239 3 and 4
6 VEN 69310175 pd<=20150726
7 VEN 219 5 and 6
可见，虽然B01D53/86是能准确表达技术领域的分类号，但是由于IPC分类体系下细分较少，单独利用B01D53/86是无法进行有效检索的；分类号B01J23/34体现了发明点，但是将B01D53/86 和B01J23/34二者相“与”之后的结果为1378篇，仍然无法进行浏览。只能借助关键词、申请日等信息进行进一步缩小浏览量，得到结果219篇。虽然本案例中
孟 东，等：CPC分类体系在化工领域专利检索中的应用研究
2019年第2期
采用紫外光源激活、TiO2作为载体，但该些技术特征均是光催化的常规技术，难以提取有效的关键词
进行进一步的限定；而用不准确的分类号B01D53/44（除去废气中有机组分的化学或生物净化）、B01D53/66（除去废气中臭氧的化学或生物净化）进行限定则会容易导致漏检。
虽然通过直接浏览上述检索结果可获得作为本案例的X文献US2004258581A1，但根据上述检索结果进行文献筛选并不容易，需要仔细比对权利要求中的技术特征，比较费时费力。可见上述使用IPC分类号进行检索的方法效率较低。
本案例的发明点之一是利用氧化锰的催化作用除去臭氧组分，在IPC中仅B01D53/34（废气的化学或生物净化）对除去组分进行了细分，其中的三点组B01D53/66（除去臭氧），但显然与本案的催化方法并不一致，而CPC分类体系对催化方法除去具有确定结构的化合物进行了丰富的细分，基于此，通过查询分类表获得CPC分类号：B01D53/8675（催化方法除去臭氧），其与本案例发明点契合。
作为对比，进一步利用CPC分类号进行检索，过程如下：
编号所属数据库命中记录数检索式
8 VEN 413 /CPC B01D53/8675
9 VEN 2257 /CPC B01J23/34
10 VEN 76 8 and 9
11 VEN 69310175 pd<=20150726
12 VEN 67 10 and 11
通过浏览上述检索结果显然能快速获得作为本案例的X文献US2004258581A1，可见利用CPC更细致的细分进行检索对提高检索效率、降低文献筛选难度来说是非常实用的。
【案例2】
技术方案：一种选择性催化还原脱硝系统，用于对电厂燃煤装置产生的烟气进行脱硝净化处理，所述燃煤装置具有排放燃烧废气的烟道，其特征在于，所述选择性催化还原脱硝系统包括催化剂喷洒器，所述的催化剂喷洒器将粉末状催化剂喷入所述烟道中。
案例分析：本案例属于典型的燃烧废气脱硝净化处理领域，现有技术中的选择性催化还原脱硝方法中，通常是将废气流经脱硝催化剂，将废气中的氮氧化物进行还原处理，废气是流动的，而脱硝催化剂是相对固定的，固定式脱硝催化剂容易受到废气中含有的尘土的干扰，影响了催化剂效率，该方案中催化剂是以粉末的形式喷射在烟气中，适合于在高尘环境中使用，催化剂的催化效果不会受烟气的影响而随时间降低，喷射少量催化剂即可达到较好的脱硝效果。可见，本案中发明的改进点在于催化剂的布置方式。
通过上述分析，本案对于脱硝废气进行处理，在IPC分类体系中应该分入分类号B01D53/56（处理氮氧化物），由于选择性催化还原（SCR）脱硝方法需要喷入还原剂，因此还应该具备分类号B01D53/90（注入反应剂）。由于上述两个分类号分类位置准确，因此首先在CNABS数据库中进行检索。
编号所属数据库命中记录数检索式
1 CNABS 1819 /IC B01D53/56 and B01D53/90
2 CNABS 519 (SCR or 选择性催化还原) and 煤 and 烟道
3 CNABS 173 1 and 2
可见，虽然B01D53/56 和B01D53/90是准确表达发明内容的分类号，但是由于IPC分类体系下细分较少，因此二者相“与”之后的结果多达1819篇，无法进行浏览。只能进一步借助关键词“(SCR or 选择性催化还原) and 煤 and 烟道”进行限定，两个检索式相“与”得到173篇结果，浏览后没有适合能够单篇影响新颖性或创造性的文献，但是其中的CN103055696A与本案例较为接近，可以作为最接近的现有技术。CN103055696A没有公开本案例的发明点，即催化剂加入方式的特殊性：“催化剂喷洒器将粉末状催化剂喷入所述烟道中”，根据检索经验，应该进一步检索公开或者教导该特征的对比文件2。
通过查询分类表可知，B01D53/90（注入反应剂）、B01D53/88（催化剂的操作或安装）在CPC分类
中并没有针对催化剂加入的方式进行细分，由于CPC分类体系中采用2000系列对一些技术点进行标引，进一步转向CPC2000系列的分类信息进行查，发现了
孟 东，等：CPC分类体系在化工领域专利检索中的应用研究
2019年第2期
B01D2255/906（使用分散在气体中的催化剂），这与本案中的将催化剂喷入烟气中进行催化反应的发明构思接近。因此转入VEN数据库进行检索。
编号所属数据库命中记录数检索式
1 VEN 51 /CPCB01D2255/906
2 VEN 18797 /IC B01D53/56
3 VEN
4 1 and 2
首先使用进行CPC分类号B01D2255/906进行检索，之后使用关于脱硝的IPC分类号限定检索的领域，
二者相“与”仅有四篇文献，其中的US2009035200A1公开了在选择性催化还原脱硝中连续引入催化剂颗粒，避免催化活性降低的技术问题，能够作为对比文件2与CN103055696A结合评述创造性。
本案例利用了CPC2000系列对于技术细分的标引，能够快速地命中文献，体现了使用CPC分类体系带来的检索高效性，同时对比可知，IPC的检索效率较低，需要辅助大量的关键词进一步减少浏览量，这也体现了CPC分类体系相比较于IPC分类体系在化工领域专利检索上的优势。3 小结
CPC分类体系融合了EC和UC两个在国际上具有显著影响的分析体系，同时又延续了IPC分类体系的分层结构，为专利文献提供了更为准确、更为细致的细分，是高效专利检索所依赖的手段之一。本文从CPC的概况和突出特点出发，具体分析了其在化工领域的应用，并通过两个典型的化工领域检索案例阐释了应用CPC分类在化工领域检索的高效性。相对于IPC分类而言，CPC分类更加细化，能够避免采用关键词难以准确表达某些特征的缺陷，提高检索准确性。通过使用CPC分类体系中对于化工领域的细分和2000系列，可将所要检索的内容通过分类号的形式进行细致表达，能够显著提高化工领域专利检索效率。
参考文献：
[1] 郭青.浅析CPC分类体系[J].中国发明与专利，
2016(1).
[2] 张家慧.化工装置和设备领域的发明专利的检索查
新[J].中国高新技术企业，2013(24).
责任编辑姚琳
孟 东，等：CPC分类体系在化工领域专利检索中的应用研究
Study on the Application of CPC Classifi cation System in Patent Search
of Chemical Engineering Filed
MENG Dong1, QIAN Lin1, SHI Yanwei1,LI Yue2
(1. Patent Examination Cooperation (Beijing) Center of the Patent Offi ce, CNIPA, Beijing 100160;
2.China Patent Technology Development Co., Ltd., Beijing 100088)
Abstract: Efficient and accurate patent search is an effective way to promote the improvement of patent quality. The CPC classification system is a global patent document classification system, which provides more accurate and detailed subdivisions of patent documents and is one of the relian
ce means for efficient patent search. This article analyzes the characteristics of CPC classification system in the field of chemical engineering. CPC augments abundance technical subdivisions and 2000 series identifying additional information for patents in the fi eld of chemical engineering, which is favourable to improving the efficiency and accuracy of patent search in the field. This article further gives two search cases to specifi cally illustrate the advantages of the CPC classifi cation system compared to the IPC classifi cation system in patent searchin the fi eld of chemical engineering.
Key words: patent search; chemical engineering fi led; CPC; 2000 series; IPC
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议