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美国专利申请法律状态查询

美国专利申请法律状态查询
数据库的使用
专利文献部邹春青

一、公共PAIR和个人PAIR
美国专利商标局的专利申请信息查询（Patent Application Information Retrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。
公共PAIR只显示美国授权专利（Issued Patents）和申请公开（Published Applications）的法律状态。用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。
个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。用户使用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的

先决条件是：必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。

二、 PAIR的查询界面
公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。下面是PAIR的查询界面：

图1 PAIR的查询界面

该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（select search method）是一个下拉单选框，最常用的是Application Number（申请号）和Patent Number（专利号）。例如选检索方式为Patent Number，在“输入号码”（Enter Number）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：

Application Number: 07/352,062 Customer Number: -
Filing or 371 (c) Date: 05-15-1989 Status: Patented Case
Application Type: Utility Status Date: 01-18-1991
Examiner Name: NOT, DEFINED Location: FILE REPOSITORY (FRANCONIA)
Group Art Unit: 1805 Location Date: 02-24-2003
Confirmation Number: 9292 Earliest Publication No: -
Attorney Docket Number: UFS&S19C2 Earliest Publication Date: -
Class / Subclass: 435/161 Patent Number: 5,000,000
First Named Inventor: LONNIE O. INGRAM , GAINESVILLE, FL (US) Issue Date of Patent: 03-19-1991
Title of Invention: ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES

图2 申请数据

三、 “申请数据”
实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（application data），该选项内容如下：
· Application Number: 申请号
· Filing or 371(c) Date: 申请或371 （c）日期
· Application Type: 申请种类
· Examiner Name: 审查员姓名
· Group Art Unit: 技术组
· Confirmation Number: 批准号
· Attorney Docket Number: 律师签号
· Class / Sub-Class: 类/小类号
· First Named Inventor: 第一发明人姓名
·

Title of Invention: 发明名称
· Customer Number: 客户名
· Status: 法律状态
· Status Date: 法律状态日期
· Location: 表明正式文件目前的存放地点
· Location Date: 存放日期
· Earliest Publication No: 最早公开号
· Earliest Publication Date: 最早公开日期
· Patent Number: 专利号
· Issue Date of Patent: 专利授权日期
除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（Continuity Data）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。

四、 “继续申请数据”
打开继续申请数据标签后显示如下：

源继续申请数据Parent Continuity Data
描述Description 源申请号Parent Number 源申请日期Parent Filing or 371(c) Date 法律状态Parent Status 专利号Patent Number
本申请为（源申请的）部分继续申请This application is a Continuation in part of 07/239,099 08-31-1988 放弃Abandoned -
子继续申请数据Child Continuity Data
07/624,227 filed on 12-07-1990 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃
07/670,821 filed on 03-18-1991 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃
07/846,344 filed on 03-06-1992 which is Patented claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权
图3 继续申请数据

“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。综合这两个栏目中的内容，可以得出：
1. 本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；
2. 美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，均已放弃；
3. 美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为5424202）。

五、 “费用”
该选项有下列几个单选项：

l 维持费——缴费查询（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供维持费的缴纳情况。
l 维持费——查看缴费窗口（Maintenance Fees - View payment windows）：提供应该缴费的日期。
l 维持费情况——查看“第4年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 04 year payment window）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。
l 维持费情况——查看“第8年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 08 year payment window）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。
l 维持费情况——查看“第12年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 12 year payment window）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。
90％以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。
美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。具体为：从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（Open Date），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年

的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（close date）。“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：

4th Year 8th Year 12th Year
开放日Open Date 03/21/1994 03/19/1998 03/19/2002
缴纳附加费用日Surcharge Date 09/20/1994 09/22/1998 09/20/2002
关闭日Close Date 03/20/1995 03/19/1999 03/19/2003
图4 维持费——查看缴费窗口

如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，

说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。

PATENT NUM(专利号) FEE CDE(付费码) FEE AMT(缴费总计) SUR- CHARGE(附加费用) APPLICATION NUM(申请号) PATENT DATE(授权日) FILE DATE(申请日) PAY YR(缴费年度) SML ENT(小企业) STAT(状态) ATTY DKT NUM(律师签号)
5,000,000 285 $1,550.00 $0.00 07/352, 062 03/19/91 05/15/89 12 YES PAID UFS&S19C2
图5 缴费情况表1

再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：

*ERROR: There is no statement available for selected payment year.
Patent Number (exclude special characters; e.g. commas):
Application Number (must be 8 numeric digits - See NOTE below):

for Payment Window:
图6 没有发生缴费情况的显示

说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”Get Bibliographic Data”（进入

著录数据），出现以下显示：

Patent Bibliographic Data 12/02/2004 09:01 AM
Patent Number： 5000002 Application Number: 07413900
Issue Date： 03/19/1991 Filing Date: 09/28/1989
Title: BRAKE PRESSURE GENERATOR FOR A BRAKE SYSTEM EXHIBITING AN ANTI-LOCKING
Status： Expired, No 4th year fee paid by: 03/20/1995 Entity: Large
Window Opens： 03/21/1994 Surcharge Date: 09/20/1994 Expiration: 03/19/1995
Fee Amt Due： $0.00 Surchg Amt Due: $0.00 Total Amt Due: $0.00
Most Recent Events： 1995/03/191994/10/25 因未缴维持费而使专利失效（Patent Expired for Failure to Pay Maintenance Fees）邮寄提示应缴维持费的催单（Maintenance Fee Reminder Mailed）

图7 记载专利失效的著录数据

从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。
再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出现类似图6所示的界面，这时点击“Get Bibliographic Data”钮，将出现下面的显示：

Patent Bibliographic Data 12/02/2004 09:05 AM
Patent Number: 5508995 Application Number: 08275984
Issue Date: 04/16/1996 Filing Date: 07/15/1994

Title: OPTICAL DISK CAPABLE OF RECORDING INFORMATION ON BOTH GROOVE AND LAND
Status: 12th year fee window opens: 04/16/2007 Entity: Large
Window Opens: 04/16/2007 Surcharge Date: 10/17/2007 Expiration: N/A
Fee Amt Due: Window not open Surchg Amt Due: Window not open Total Amt Due: Window not open
Fee Code: 1553 MAINTENANCE FEE DUE AT 11.5 YEARS.
Surcharge Fee Code:
Most recent events (up to 7): 2003/09/151999/10/04 缴纳“第8年”缴费年度维持费Payment of Maintenance Fee, 8th Year, Large Entity. 缴纳“第4年”缴费年度维持费Payment of Maintenance Fee, 4th Year, Large Entity.
表5 记载已缴纳维持费的著录数据

从表5可以看出，该专利在“第4年”缴费年度和“第8年”缴费年度均有缴费记录，而“第12年”缴费年度的缴费期（2007年4月16日至2008年4月16日）还未到，所以该专利目前仍是有效专利。
相关网址：[url]v/external/portal/pair[/url]