摘 要： 关键词：
近年来，高校的知识产权保护问题和知识产权战略构建受到广泛关注。高校的专利申请量和授权量在国内专利总量中占据着重要地位。根据国家知识产权局的统计数据，截至２００９年底，国内有效发明专利中，大专院校拥有量为３．５４１３万件，占１９．７％。教育部的统计显示，１９９９年至２００８年间，高校专利申请的年平均增长率达到了４４．４％。但在巨大的专利申请和授权基数下，高校的专利技术转让和许可实施情况长期以来都不容乐观。以２００７年为评价年度，至该年全国高校的专利授权总量达到了５．９７７万件，而当年的专利技术转移量仅７１１项，比例不足１．２％。有学者曾尖锐地指出高校存在大量的泡沫专利，认为政府的资助政策和高校科研人员的考核机制导致了专利申请的异化。笔者认为，高校科研人员专利意识薄弱，对知识产权流于表面、似是而非的认识也是重要因素之一。因此，本文以华东理工大学科研人员为对象，对其专利意识和素养等方面进行调查研究。 １ 被调查人员组成
本次对华东理工大学科研人员的调查涉及该校药学院、在科研立项和研究过程中检索国内外专利的约占８３％，仅检索国内专利的约占１４％，不检索专利文献的仅占约２％。
被调查研究人员了解专利知识的途径分别为通过网络了解占３３％、通过书籍了解占１５％、通过申请专利的过程而了解占４６％、通过讲座了解占６％。可见因为申请专利而了解相关知识的占据主要部分， 其次为网络。通过讲座了解的比例明显偏低，说明相关专业培训比较欠缺。
对申请专利的动机，期望能获得收益或推广新技术而申请专利的分别占２６％、２３％，作为科研成果或为完成任务而申请专利的分别占１９％、１３％，仅期望对科研成果进行法律保护的占１７％，也有极少量表示申请专利是为研究生毕业，占２％。说明科研人员对申请专利的认识比较积极，但对专利的价值认识也还存在一定程度偏差。
关于科研人员对专利未能转让或许可的原因的认知，大部分认为是初步技术，尚待进一步完善，占４０％；２０％认为其专利技术过于超前，市场不成熟；２２％认为专利技术偏向基础，离应用较远；只有１８％的认为是技术推介不够。这说明研
高校科研人员专利意识调查研究
张晓东 傅利英 于杨曜
（华东理工大学，上海 ２００２３７）
近年来，高校科技成果的专利保护和技术转移日益受到重视。高校科研人员专利意识和素养
是提升专利价值的重要环节。通过实证调查研究，发现科研人员对专利制度和专利代理存在
不少模糊认识之处，可能影响到专利价值的挖掘和拓展。因此，应开展专业培训，建立良好
的专利管理模式，努力提升高校科研人员专利素养。
高校科研人员 专利意识 实证调查
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很有帮助。两者比例超过２∶１，这说明发明人对专利代理人的工作认可度不高，与国际上将专利代理人作为“第二发明人”的普遍看法相距甚远。
由于发明人对专利代理人工作价值的认知不佳，相应的，在专利代理人是否需要充分了解技术方案这一方面，只有２７％认为需要完全了解，以便在此基础上帮助申请人撰写完善的文件；有３１％的认
为不需要完全了解，只要大概看得懂发明人提供的文件，能大致提炼出权利要求即可；有１０％的认为申请专利的技术仍需要一定程度的保密，因此不愿意代理人完全了解技术方案细节；更有３２％的认为代理人的工作本来就无甚大作用，只是对文件稍作润，帮助完成申请流程而已，因此完全不需要了解技术实质。这种对专利代理人价值的忽视实际上会严重影响专利文件的质量，进一步影响到专利价值的挖掘和拓展。
４ 高校科研人员专利实务培训要点调查
在问卷调查中，还列出了相关的培训内容供选择，涉及１４大项共３５小项。其中约６２％的被调查者表示需要较为深入的系统培训。从关注度角度来看，商业秘密与专利技术的分界、作为商业秘密保护的保护措施、高校的专利资助或技术转让政策、专利文件中权利要求书的解读和保护效力、如何为申请专利准备技术交底文件、从哪些角度认定撰写的权利要求书已经是比较好的权利要求书、答辩审查意见时发明人应当做些什么、国外专利申请的规定和途径、法律规定的主动修改期限和修改范围、维持的代价与获益可能性如何权衡、如何在合作研究中争取一定的主动权并且保护自己的权益、合作研究项目专利分享的法律规定、技术合同相关细节条款等都是比较受关注的内容。被调查者对国内外专利信息检索免费平台的使用比较熟悉，但对如何进行技术比对缺乏了解，对改进技术在什么情况下构成侵权缺少概念；另有３８％的认为在基础培训后，应分机械、电子、化学、生物／药物４类进行有技术针对性的培训或答疑。上述关注点明确表明了作为研究人员的被调查者在专利申请过程和专利
技术转移过程中存在相关的困惑，需要进
第二，建立更好的专利管理模式。高校作为职务发明的专利权人，对专利成果的转化负有不可推卸的责任。实际上，促进专利技术转化对社会、高校和发明人都是非常有意义的事。目前发明人和高校管理部门对专利代理人、技术转化专业人员的价值没有充分进行利用。高校应积极探索更好的专利管理模式，从而更好地为发明人提供指导，并将有价值的专利技术转移给需要的公司，为国家经济发展注入活力。从高校内部专利管理改进方面看，应配合考虑从制度建设、人才队伍、经费保障等方面入手，充分借鉴国外大学专利管理经验，建立发明人团队联络人网络，配合专业专利代理人或技术转化人员，尽早从发明早期介入，帮助高校发明人员构建高质量、合理的专利布局，为后期的技术转移打下良好基础。
第三，政府应推动高校专利质量提升。政府目前的专利申请资助模式导致了高校现有的专利申请“泛滥”问题，这产生了许多弊病，除了存在大量无技术转化前景的专利外，真正有价值的专利可能没有得到充分挖掘，从而对其专利价值构成了不利影响，也直接影响到国家的科技竞争力。政府应当尽快出台真正推动专利质量提升的资助方案，同时，加大对各级培训的经费支持和质量把关，切实为发明人的专利意识和素养提升做出努力。
［本文受华东理工大学人文社会科学基金“高校科技创新与技
术转移相关法律问题研究”（ＷＴＯ９２５００２）资助］
参考文献：
［１］ 国家知识产权局规划发展司．２００９中国有效专利年度报告（一）［ＥＢ／ ＯＬ］．专利统计简报，２０１０（５）．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ／ ｓｉｐｏ２００８／ｇｈｆｚｓ／ｚｌｔｊｊｂ／２０１００３／ｔ２０１００３１９＿５０８２５３．ｈｔｍｌ．２０１０－０３－ １９发布．
［２］ 教育部科技发展中心．中国高校知识产权报告（２００８）［Ｍ］．北京：高 等教育出版社，２００９．
［３］ 马忠法．专利申请或授权资助政策对专利技术转化之影响［Ｊ］．电子知 识产权，２００８（１２）．
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