为进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，维护证券公司信息系统安全、稳定运行，有效防范风险，保护投资者合法权益，切实维护市场秩序，根据《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第号）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会公告[]号）、《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发[]号）和《证券公司网上证券信息系统技术指引》(中证协发[]号)等有关规定，制定本规范。
一、证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。
眼镜清洗剂证券公司应加强客户端交易指令监控，如发现交易指令被第三方接收、转发等，应及时采取措施进行整改。
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证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。二、证券公司需要使用外部接入信息系统，应当经中国证券业协会（以下简称协会）评估认证。 平板电脑支撑架
自本规范下发之日起，证券公司不得接入新的未经评估
认证的外部信息系统。
向证券公司信息系统提供外部接入的信息技术服务机构等相关方应当是协会会员，接受协会的自律管理。
三、证券公司使用外部接入信息系统应当在客户端系统准入协议签署一个月内通过场外证券业务报告系统向协会申请评估认证。申请材料包括：
（一）评估认证申请表；
（二）客户端系统准入协议；
（三）拟接入的外部信息系统业务说明书；
（四）使用外部接入信息系统的内部管理制度，包括但不限于内控、风控、投资者保护等；拉丝钢板
（五）信息系统安全和合规承诺书；
（六）合规审查意见；
（七）协会要求的其他材料。
证券公司已使用外部接入信息系统的，应当在自查整改完成后报协会评估认证。
四、证券公司使用外部接入信息系统应当符合监管规定，且不得有以下行为：
（一）为信息技术服务机构等相关方从事或变相从事证券经纪业务提供便利；
小学生文具盒（二）为信息技术服务机构等相关方建立账户登记体系等登记结算业务提供便利；
（三）规避监管或自律管理；
（四）充当外部接入信息系统的业务通道；
（五）其他法律法规、监管规定和自律规则禁止的行为。
五、证券公司使用外部接入信息系统应当遵守下列要求：
（一）建立健全使用外部接入信息系统的内部管理制度，明确提供外部接入的信息技术服务机构等相关方应当具有的资质条件和筛选标准、系统的信息安全要求、相关合规审查要点、风险管理措施、后续监控检查及问题处理机制；
（二）建立健全外部接入信息系统开展证券业务的审查机制，着重加强对开展相关业务的合规性审查，
公司主要负责人和合规总监应当在相关审查文件上签字确认；
自动抄表水表（三）具备识别外部接入信息系统合规性的能力，不得接入无法辨别合规性的外部信息系统；
（四）在与相关方签订的协议中明确由相关方承诺不得利用外部接入信息系统从事或变相从事配资活动，并建立相关责任追究机制；
（五）严格执行开户审查制度，强化客户身份识别，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；
（六）做好投资者适当性管理和教育工作，提示投资者证券账户应当本人使用，不得转借他人从事非法证券活动；
（七）加强日常监控，定期或不定期开展检查，了解外
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