摘要：近年来，我国国有企业在国民经济生活中发挥着越来越重要的作用，与此同时也面临着越来越复杂的内外部发展环境，强化合规管理成为了保障企业健康稳定发展的必然要求。本文重点阐述合规管理的概念，说明开展合规管理的重要性，同时分析企业在合规管理中存在的实际问题，提出有效的解决途径和方法，力求全面推进国有企业合规管理体系建设。
关键词：合规管理 概念 重要性 问题 解决途径
一、合规管理的概念
所谓的合规管理，主要是企业针对违规风险而采取的一种体系化和规范化管理手段。《中央企业合规管理指引》中明确指出，合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。因此，合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。包括了市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等等各个领域。合规管理是企业管理的重要组成部分，也是企业风险实现有效管控的关键。 水泥电阻器二、国有企业开展合规管理的重要性
（一）有利于企业树立责任意识，提高企业的竞争力。当前经济全球化进程加剧，发达国家对我国的限制和打压越来越多，从贸易壁垒、贸易保护，到合规机制都对我国的国际化发展产生较大影响。这种管理规则和机制上的限制手段极大损害了我国企业的经济利益，而对待这种机制的出现，我们又没有良好的应对策略。因此，在国际化竞争中，企业一定要树立合规管理意识，通过树立合规意识进而促进企业的社会意识，不断适应国际贸易秩序和规则，不断增强我国企业的竞争力。
（二）有利于企业加强风险管控，改善企业经营环境。企业的风险包含因违规产生的各类风险，一旦某一行为触及国家法律法规，都将面临风险的爆发，给企业带来不可预计的经济损失，这些损失包括民事责任、行政责任甚至是刑事责任。尤其是当今处于国际竞争环境中，企业因缺乏良好的合规机制而导致内部违法违规、外部产生不良竞争欺诈行为频繁发生。而通过建立有效的合规体系，能够有效的规避企业风险，改善企业内部环境。
核桃脱壳机
（三）有利于企业落实合规责任制，培养员工责任意识。在企业的自身发展中，或多或少存在一定的管理问题。有些问题得不到有效解决，势必会影响企业的日常运行和长期稳定
发展。有些企业内部员工存在责任意识不足，往往将“功”归于自己，将“过”归于别人，这种发展态势将有损企业集体利益。而通过建立合规责任制，明确责任人，倡导合规风气，逐步建立良好的企业合规文化，能够有效培养员工责任意识。
三、合规管理中存在的主要问题
（一）合规管理机构不健全。很多国有企业还未建立合规管理委员会来统筹领导和规划合规管理工作，同时在实际管理中也尚未设立统筹合规管理工作的独立部门或牵头部门，合规职能分散于法务、内审、财务、纪检、人事等不同部门，造成合规管理职能界限不清晰，工作机制不畅，组织建设重复和职能真空并存。
（二）合规管理制度流程不完备。很多国有企业尚未制定专门的合规管理办法，各条线合规管理的职责混淆不清，也未形成系统的制度管理体系。虽然有些业务领域明确了一些合规要求，但大多是原则性规定，尚未实现制度的内外紧密衔接，可操作性和可参考性不强。此外，合规管理嵌入业务运营的深度和广度也不够，合规审查意见在企业经营决策中的权重有待进一步增强。
（三）合规管理的资源能力不匹配。合规管理需要较强的技术性、专业性，但是很多企业在合规管理的人财物等资源上还不能完全匹配，普遍缺乏合规管理领域的专业化投入，人才不足，管理效能也偏低。
四、实现高效合规管理的解决途径
（一）加强企业合规文化建设。企业要高度重视企业文化建设与传承，积极构建合规文化，向员工进行企业文化和合规意识的有效灌输，引导员工遵循职业道德，并激励企业员工贯彻落实企业价值标准，制定明确且可量化的企业制度和员工行为规范，有效贯彻落实合规价值，促进企业员工树立合规价值理念，自觉服从企业的合规管理。
抱毯
（二）强化企业合规风险评估。桥型铰链企业要深入分析各项工作流程，结合企业的内控管理和全面风险管控，对企业经营管理各环节潜在的合规风险进行全面梳理，形成系统完善的合规管理风险。同时结合国家相关法律法规和政策，修改完善企业内部管理制度，科学编制合规管理手册，内容要涵盖各项合规风险、具体措施、相关法律法规，可采用清单形式对各项业务流程的风险点、风险等级、风险控制目标、岗位职责等进行明确，强化员工履行合规风险职责。
教室直播系统
（三）强化企业合规监督评价。企业相关部门要充分发挥对合规管理的监督职能，对合规制度的执行情况定期开展监督检查，及时掌握合规管理的执行效果，及时发现并处理各类违规问题，及时消除因违规问题对企业造成的不良影响。要强化对合规管理的科学评价，充分运用评价结果，纳入到企业整体绩效考核范畴，有效提升企业的基础管理水平。
（作者系中国兵器工业集团动力研究院有限公司公司律师）尼龙包胶线
作者姓名：姚世彬（1984年8月），性别：男，汉族，天津市北辰区人，学历：硕士，职称：高级工程师，单位：中国兵器工业集团动力研究院有限公司，单位邮编：300400
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议