ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表 | |||||
审核时间：2020.4.7 | 被审核部门 | 内审员 | |||
ISO9001:2015条款要求 | ISO14001:2015条款要求 | ISO45001条款要求 | 审核内容提示 | 审核记录 | 审核结果 |
4 组织环境 | 4 组织环境 | 4 组织环境 | |||
4.1理解组织及其所处的环境 确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题 | 4.1理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部议题。 分装机 | Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E/S:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E/S:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ | |||
4.2 理解相关方的需求和期望 -组织应确定与质量管理体系有关的相关方； -组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要求。 并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审 | 4.2理解相关方的需求和期望 确定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务 | 4.2 理解工作人员及其他相关方的需求和期望 理解工作人员及其他相关方的需求和期望 理解工作人员及其他相关方的需求和期望 理解工作人员及其他相关方的需求和期望 理解工作人员及其他相关方的需求和期望 组织应确定： a）工作人员以外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方； b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些是或可能成为法律法规要求和其他要求。 | Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 ES有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ | ||
4.3 确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。 | 4.3确定环境管理体系的范围 确定环境管理体系的边界和适用性，考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限 | 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 确定职业健康安全管理体系的范围 确定职业健康安全管理体系的范围 确定职业健康安全管理体系的范围 组织应确定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 确定范围时，组织应： a）考虑4.1中所提及的内部和外部议题； b）必须考虑4.2中所提及的要求； c）必须考虑计划的或实施的与工作相关的活动 职业健康安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内，可能影响组织职业健康安全绩效的活动、产品和服务。 范围应作为文件化信息而可被获取。 | 1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 3、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ | ||
4.4质量管理体系及其过程 4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。 -确定输出、输入； -确定过程的顺序、作用； -确定准则和方法； -确定及确保所需资源； -分派的职责和权限； -应对风险和机遇； -过程评价，实施变更； -改进过程和质量管理体系 4.4.2在必要的范围和程度上，组织应： -保持形成文件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。 | 4.4 环境管理体系 按照标准要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用 | 4.4 职业健康安全管理体系 组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 | 公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ | ||
5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺-对体系有效性承担责任； -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 | 5.1领导作用与承诺 最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺 | 5.1领导作用与承诺 最高管理者应证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺 | Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ | ||
5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。 | Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 | ||||
5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 最高管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应： -适用组织，并支持战略方向； -质量目标的框架； -满足适用要求的承诺； -持续改进质量管理体系的承诺 | 电子数据系统5.2 环境方针 最高管理者在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针 | 5.2 环境方针 最高管理者应建立、实施和保持职业健康安全方针。职业健康方针应： a）包括提供健康安全的工作条件以防止与工作相关的伤害和健康损害的承诺，并适合于组织的宗旨、规模、所处的环境及其职业健康安全风险和职业健康安全机遇的特性； b）为制定职业健康安全目标提供框架； c）包括满足法律法规要求和其他要求的承诺； d）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺； e）包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺； f）包括工作人员及其代表（如有）协商和参与的承诺。 职业健康安全方针应：——以文件化信息的形式获取 ——在组织内得到沟通； ——适当时，可为相关方所获取； ——保持相关性和适宜性。 | Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？ | ||
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可获得并保持； -在组织内得到沟通、理解和应用； -适宜时，可为有关相关方所获取。 | Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 | ||||
5.3 组织的岗位、职责和权限 最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。 -体系符合标准要求； -确保各过程获得其预期输出； -确保绩效和改进计划，并报告； -以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。 | 5.3组织的岗位、职责和权限 最高管理者确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限 | 5.3 组织的角、职责和权限 组织的角、职责和权限 组织的角、职责和权限 最高管理者应确保在组织内部各层次分配并沟通职业健康安全管理体系内相关角的职责和权限，并以文件化信息的形式予以保持。组织每一层次的工作人员应承担职业健康安全管理体中其控制部分的职责。 5.4 工作人员的协商和参与 工作人员的协商和参与 工作人员的协商和参与 组织应建立、实施和保持过程，让所有适用层次和职能的工作人员及其代表（如有）协商和参与职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和为改进而采取措施。 | Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告体系运行的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ S:通过面谈、查阅文件和记录，了解： 1、工作人员协商和参与机制（如制度、形式、组织机构、反馈、设立工作人员代表等）、时间（时机），所提供的培训、资源、信息获取渠道，协商和参与涉及了哪些工作人员，向工作人员提供的用于协商和参与的职业健康安全管理体系的信息有哪些； 口袋领域2、识别了哪些妨碍工作人员参与的障碍或壁垒，为消除或尽可能降低这些障碍或壁垒确定了哪些措施。 3、组织与工作人员协商和参与的实施情况，可结合相关条款进行审核。 | ||
6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以： -确保预期结果； -增强有利影响； -避免或减少不利影响； -实现改进 | 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程 | 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑4.1（所处环境）所提及的议题、4.2（相关方）所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），并确定需要应对的风险和机遇 | Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ 2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E/S:策划管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ | ||
6.1.2 组织应策划： -应对这些风险和机遇的措施； -如何： 1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）； 2）评价这些措施的有效性。 | 6.1.2 环境因素 在所界定的环境管理体系范围内，确定活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响 | 6.1.2 危险源辨识与风和机遇的评价 6.1.2.1 危险源辨识 组织应建立、实施并保持持续和主动地辨识危险源的过程。6.1.2.2 职业健康安全风险和管理体系其他风险的评价 组织应建立、实施和保持过程，以： a）评价来自于已识别的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑现有控制的有效性； b）确定和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系相关的其他风险。 组织评价职业健康安全风险的方法和准则应在范围、性质和时机方面予以界定，以确保其是主动的而非被动的，并以系统的方式得到应用。应保持和保留方法和准则的文件化信息。 6.1.2.3 职业健康安全机遇和管理体系其他机遇的识别 组织应建立、实施和保过程。 | Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？ E/S:有哪些环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源？如何进行环境影响评价？环境因素及危险源信息是否及时更新？ E/S:是否存在能够施加影响的环境因素危险源？ 环境因素危险源的确定过程如何控制？ | ||
6.1.3 合规义务 | 6.1.3 法律规和其他要求的确定 | E/S:与组织环境因素危险源有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？ 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？ | |||
6.1.4 措施的策划 | 6.1.4 措施的策划 | E/S:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效性？ | |||
6.2 质量目标及其实现的策划 6.2.1组织应在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。 质量目标应： -与质量方针保持一致； -可测量； 纱-考虑适用的要求； -与产品和服务合格以及增强顾客满意相关； -予以监视； -予以沟通； -适时更新。 组织应保持有关质量目标的形成文件的信息。 | 6.2环境目标及其实现的策划 6.2.1 环境目标 组织应建立环境目标，考虑重要环境因素和合规义务 6.2.2 实现环境目标的策划 | 6.2职业健康安全目标及其实现的策划 6.2.1 职业健康安全目标 组织应针对相关职能和层次制定职业健康 安全 目标，以保持和持续 改进职业健康安全管理 体系和职业健康安全绩效。 6.2.2 实现职业健康安全目标的策划 | 1、公司目标是否与方针保持一致？ 2、目标是否可测量？ 3、目标是否适用于公司？ 4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对目标进行监视？ 6、是否将目标与各相关方进行沟通？ 7、目标是否适时更新？ 8、目标是否形成文件并保存？ E/S:是否围绕职责确定的重要环境因素危险源、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？ 评价目标结果的参数是哪些？ | ||
6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定： -做什么； -需要什么资源； -由谁负责； -何时完成； -如何评价结果。 | Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑： 1、完成的时限； 2、由谁去完成目标； 3、是否有充足的资源； 4、如何评价结果。 | ||||
6.3 变更的策划 当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施。 -变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。高压点火器 | Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。 | ||||
本文发布于:2024-09-25 06:28:35，感谢您对本站的认可！
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