[选择题]
1.根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，上海证券交易所深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入基金。[*密押题] A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
A B C D
[选择题]
2.下列金融期权中，按照选择权的性质划分的是（ ）。[*密押题] A. 看涨期权
B. 欧式期权
C. 股权类期权
D. 货币期权
A B C D
[选择题]
3.证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货国债期货等）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的（ ）计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。[*密押题]
A. 10%
B. 15%
C. 20% 氧空位
D. 30%
A B C D
[选择题]
4.（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。[*密押题] A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券
A B C D
[选择题]
5.通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。[*密押题]
A. 期权买卖双方
B. 期权买卖双方均不
C. 期权购入者
D. 期权出售者
A B C D
[选择题]
6.相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。[*密押题]
A. 市场风险
B. 汇率风险
C. 购买力风险
D. 利率风险
A B C D
[选择题]
7.（ ）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。[*密押题]
A. 流动性风险
B. 操作风险
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D. 信用风险
A B C D
[选择题]
8.（ ）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。[*密押题]
A. 商业银行次级债券
B. 混合资本债券
C. 金融债券
D. 银行股票
A B C D
[选择题]
9.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是（ ）。[*密押题]
A. 网下网上相继定价发行方式
B. 网上定价发行与网下询价配套相结合
C. 网上竞价发行与网下询价配套相结合
D. 网下网上同时定价发行方式
A B C D
[选择题]
10.（ ）东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。[*密押题]
A. 1980年
B. 1984年
C. 1997年
D. 1999年
A B C D
[选择题]
11.（ ）深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。[*密押题]
A. 2005年4月29日
B. 2009年10月30日
C. 2010年3月31日
D. 2010年4月16日
A B C D
[选择题]
12.根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交
易佣金收取标准的通知》，从（ ）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。[*密押题]
A. 2002年5月1日
B. 2006年5月17日
C. 2010年3月31日
D. 2013年11月30日
A B C D
[选择题]
13.经国务院批准，中国投资有限责任公司（简称中投公司）于（ ）宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。[*密押题]
A. 2001年12月11日
B. 2002年12月1日
C. 2003年1月1日
D. 2007年9月29日
A B C D
[选择题]
14.下列属于间接融资的种类的是（ ）。[*密押题]
A. 国家信用和消费信用
B. 银行信用和消费信用
C. 民间个人信用和商业信用
D. 商业信用和银行信用
A B C D
[选择题]
15.企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币（ ）万元。[*密押题]
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 6000
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A B C D
[选择题]
16.随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于（ ）。[*密押题]
A. 内资散户时代
B. 内资机构投机时期
C. 内外资机构投资者多元化起步时期
D. 内外资机构投资者多元化时期
A B C D
[选择题]
17.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。[*密押题]
A. 5%
B. 10%
C. 1 5%
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D. 20%
A B C D
[选择题]
18.证券公司的设立应当经（ ）批准。[*密押题]
A. 国务院证券监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 省级地方人民政府
A B C D
[选择题]
19.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。[*密押题]
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D. 证券经纪商
A B C D
[选择题]
20.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。[*密押题]
A. 自助终端系统
B. 客户端委托系统
C. 页面客户端系统
D. 电脑交易系统
A B C D
[选择题]
21.公司上市属于（ ）。[*密押题]
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