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客户交易结算资金监控系统数据接口规范

1.总则

1.1定位

本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。

本规范根据业务的发展进行动态调整。

1.2适用范围

本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。

1.3版本控制

客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。

本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。

2.引用参考标准

无

3.术语定义

报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。

被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。

统计日期—上报数据的统计日期。

其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。

4.基本要求

4.1数据传输：

数据传输为文本文件。

4.2 数据处理规则：

（1）字符不区分大小写

（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐

（3) 日期类型为YYYYMMDD

（4）金额单位为元

（5）行结束标志为回车换行。

类型	描述
C	字符型
A	数字字符型，限于0—9
N	数值型，并可参与数值计算(右对齐，前补零)

4.3文件命名：

文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT

4.4 文件结构定义：

文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分

名称	行序号	数值	备注
文件标识	1	**.*	文件名
文件头行数	2	[HEAD]N1	文件头总行数
字段行数	3	[FIELDS]N2	字段描述总行数
报送记录数	4	[RECORDS]N3	报送记录总行数
文件版本号	5		版本号
文件创建人	6		标识文件提交人（机构代码）
文件接收人	7		标识文件接收人（机构代码）
文件类别	8	‘A’~‘E’	见下节文件类别码说明
…
字段名1	N1+1	字段名字段描述（之间为一个空格）	字段描述，如C8，N10等
…
字段名N2	N1+N2
记录1	N1+N2+1		见下节数据格式
记录2	N1+N2+2
…
记录N3	N1+N2+N3
文件结束标识	N1+N2+N3+1	End of **.*	文件结束

5.数据格式

存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)

字段名	类型	长度	描述	备注	是否必须
Statcompanycode	C	8	被统计单位代码	包括证券公司及下属营业部	Y
Capitalaccounts	C	30	客户交易结算资金帐号		Y
Capital	N	14	客户交易结算资金金额		Y

结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）

字段名	类型	长度	描述	备注	是否必须
statcompanycode	C	8	被统计单位代码	证券公司代码	Y
Brokage	N	14	经纪资金金额		Y
proprietary	N	14	自营资金金额		Y
Settlement	N	14	清算备付金金额		Y
Issue	N	14	验资专户金额		Y

结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）

字段名	类型	长度	描述	备注	是否必须
statcompanycode	C	8	被统计单位代码	结算公司代码	Y
Settlementaccount	C	30	清算备付金帐号		Y
settlement	N	14	清算备付金余额		Y
Issueaccount	C	30	验资专户帐号		N
Issue	N	14	验资专户余额		N

存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）

字段名	类型	长度	描述	备注	是否必须
Opendate	D	8	开户日期	实际开户时间	Y
Openbank	C	50	开户行	具体开户银行分行、支行或分理处	Y
openbankcode	C	8	开户行代码	银行总部代码	Y
Opencompanyname	C	50	开户名称		Y
Opecomcode	C	8	开户公司代码	证券公司及下属营业部或结算公司代码	Y
bankaccount	C	30	银行帐号		Y
Accountuse	A	1	帐号用途	1 客户交易结算资金专用帐户 2 证券公司自有资金帐户 3 清算备付金存款帐户 4 结算公司自有资金帐户 5 验资帐户	Y
Accountproperty	A	1	帐号性质	1 新增 2 注销	Y

上报单位信息类别码E

字段名	类型	长度	描述	备注	是否必须
companyname	C	50	单位名称		Y
address	C	50			Y
Zipcode	C	6	邮编		Y
contact	C	20	联系人	上报单位联系人	Y
tel	C	17		上报单位	Y
fax	C	17	传真		Y
mail	C	50	E -mail	联系人邮件地址	Y
url	C	30			Y

本文发布于:2024-09-21 20:22:14，感谢您对本站的认可！

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