加大知识产权战略实施力度 促进战略性新兴产业发展作者：陕西省决策咨询委员会课题组来源：《西部学刊》2013年第01期 【摘要】本文论述了陕西省知识产权战略实施对新兴产业的促进作用，分析了新兴产业知识产权战略实施面临的突出问题，提出了实施新兴产业知识产权战略的六大工程及保障措施。六大工程即：新兴产业知识产权优势企业培育工程；新兴产业知识产权服务业培育工程；新兴产业知识产权创造促进工程；新兴产业知识产权运用促进工程；新兴产业知识产权保护提升工程；新兴产业知识产权管理体制创新工程。保障措施：要制定和实施以知识产权为导向的评价政策；加大对新兴产业知识产权专项资金的支持力度；积极推进新兴产业知识产权人才队伍建设；认真开展知识产权普法教育。 【关键词】知识产权战略；新兴产业；作用；六大工程
最近，我们围绕陕西战略性新兴产业（以下简称新兴产业）的知识产权问题进行了专题调研，现将有关情况陈述如下，以供参考。
一、知识产权是引领、支撑、保护新兴产业加快发展的战略资源
加快培育和发展新兴产业，是陕西省推动发展方式转变和产业结构升级的重大决策，而加大知识产权战略实施力度，是培育和发展新兴产业的必然选择。省政府发布和实施了《知识产权战略纲要》以来，陕西省以专利、商标、版权为主的知识产权管理工作有所加强，服务形式有所创新，保护工作有所改进，知识产权创造比较活跃，拥有量显著增加。以专利为例，2011年全省专利申请量突破3万件，其中发明专利申请1.3万件，排名全国第8，西部首位；在发明专利申请中支柱产业和新兴产业达6103件，占52.7%。知识产权的经济贡献率有所提高。2011年，以新兴产业为主，全省总计产业化孵化专利312项，其中重点项目32项，投资总额5.35亿元，预计新增产值5.76亿元、利税2.7亿元。注册商标18999件，认定为陕西省著名商标648件，中国驰名商标10件，商标申请量和注册量超过西北其他四省的总和；商标涉及的行业增多，航空、高端制造、新材料、生物医药等新兴产业的企业开始拥有驰名和著名商标。
知识产权战略实施对新兴产业起到了积极的促进作用。从调研情况看，主要表现在三个方面：
1、知识产权是引领新兴产业抢占发展制高点的关键
新兴产业的发展以科技创新为核心，以知识产权为焦点。谁掌握了具有自主知识产权的核心技术，谁就抢占了市场竞争的制高点。陕西省法士特公司，在引进消化吸收国外技术基础上，自主创新40多项专利，有的在国外取得发明专利权，还在世界50多个国家注册了商标， 一举冲破国际同行构筑的专利壁垒，抢占了这一技术领域的制高点，赢得国内外市场的主动权，各项经营指标连续8年名列中国齿轮行业第一，重型变速器产销量连续4年稳居世界第一，2010年，公司产销收入双双突破100亿元。
2、知识产权是支撑新兴产业发展的基石
当今世界，知识产权已经成为支撑新兴产业发展的核心要素。西安高新区的“西电捷通”是一家小型新兴产业企业，虽然只有百十来人，但是拥有300多项自主知识产权的发明专利和申请；其专利技术WAPI（无线局域网鉴别和特定基础结构）还被确定为国际标准。近年来，它以自己的宽带无线IP网络系列核心专利技术，向国内外市场提供完全开放的许可服务，孵化出100多家IP网络产业链合作伙伴，技术贸易额超过5000万元。“西电捷通”以“技术创新化——创新专利化——专利标准化——标准国际化”的知识产权模式引领和支撑着IP网络产业的快速发展。
省外因忽视知识产权而使某项新兴产业发展夭折的实践有典型案例，我们在此不做详细分析，但应引以为戒。正反两方面的事实警示我们：知识产权是新兴产业赖以生存和发展的基础，决不能掉以轻心。
3、知识产权是保护新兴产业健康发展的武器
知识产权的突出特点，就是赋予产权主体阶段性的市场垄断权利，使其收回前期投入，取得应有利润，助推新兴产业健康发展。新技术产品一旦投放市场、为产权主体带来丰厚利润，其他商家竞相仿制时，知识产权制度设置的“技术专利壁垒”就会阻止或惩罚仿冒者，保护产权主体的阶段性市场垄断权。陕西省步长集团公司的健康发展就得益于知识产权制度的保护。这家以生物制药为主的企业，由于实施了“每一产品必有专利，每一专利必成产品”的战略，企业在研发阶段，就布下了较为严密的专利网，致使竞争对手仿制的假冒产品受到极大限制和阻击，有效地保护了自己的产品和市场。据统计，其生产的40多种药品中的90%以上、其销售收入的92%以上来自专利产品。2010年销售收入65亿元，向国家纳税9.6亿元，居全国制药企业百强榜中药企业第一位。
二、陕西省新兴产业知识产权战略实施面临的突出问题
陕西省知识产权战略实施尽管取得了很大成就，但与新兴产业发展的要求比，还存在一些不适应的地方，突出的是：
1、知识产权创造能力不适应
知识产权创造能力薄弱是制约陕西省新兴产业发展的主要瓶颈。这不仅表现在新兴产业领域的商标注册量不多，更表现在企业拥有自主知识产权的发明专利偏少。以节能环保领域LED产业为例，陕西省“中为光电”、“新华联合”、“智海”、“771所”、“电子集团”、“超光”等几十家企业虽然形成技术集成、产业集、要素集约的LED产业发展格局，但是它们在国内申请发明专利只有191件，而且核心专利少，申请领域分散，未形成专利网；在国外没有一件专利申请。这种专利布局，极易遭遇国际专利壁垒。2012年陕西省太阳能光伏产业预计实现产值2280亿元，但产品的关键生产设备和工艺流程主要通过引进，缺少自主研发的关键技术和知识产权，产业长远发展后劲不足。一些拥有技术水平高、市场前景广阔产品的创新企业，处于成长期，规模过小，不能有效支撑本省新兴产业发展。
2、知识产权商品化、产业化水平不适应
知识产权商品化、产业化水平低下，是陕西省新兴产业发展的严重短板。以发明专利的产业化率为例，发达国家高达30%-40%，我国不足15%，而陕西省更低。在近两年技术交易中，陕西省涉及专利权、专利申请权转让及专利实施许可的项目占技术交易项目（合同）不足4%，交易金额占技术交易总额的2%不到。虽然每年国家和省上科技计划在高校和科研院所催生了一批自主知识产权成果，但大多数停留在实验阶段；一些有条件产业化的技术成果，推向社会后因省内没有企业接盘而流向省外。
3、知识产权保护能力不适应
近年来，陕西省新兴产业发展中严重存在的软件盗版、商标假冒、专利侵权等现象说明，知识产权保护能力极不适应。省内至今没有一支专门的知识产权执法队伍。2008年，陕西省虽然设立了中国（陕西）知识产权维权援助中心，但由于没有编制和专项经费，至今无法独立开展工作。企业向相关部门举报违法侵权现象，由于此类案件拖延时间长、付出成本高、打击不力，往往无法有效遏制和惩罚侵权者，严重影响企业创造和运用知识产权的积极性。侵权对本省新兴产业的发展造成严重杀伤。
4、知识产权服务不适应
新兴产业企业在知识产权、尤其是专利的创造、运用、保护、管理等方面需要高质量、本土化的专业服务。面对广阔的市场需求，陕西省服务业显现两大软肋：一是中介服务机构“少、小、弱”。以专利代理机构为例，“少”指数量少，全省只有18家，而且90%集中在西安；“小”指代理机构规模小，10人以上的只有2家；“弱”指服务能力弱，服务门类不全，服务质量和管理水平与国外差距较大，致使省内不少企业舍近求远，千里迢迢到北京、广东寻代理服务机构。知识产权评估、融资等其他服务业发展缓慢，与企业需求差距很大。二是知识产权公共服务平台建设滞后，功能强大的专利检索预警信息平台至今尚未建立。
出现上述问题的原因是多方面的，主要是：
（1）管理分散、脱节，产学研合作机制不完善。陕西省涉及知识产权管理的部门有知识产权局、工商行政管理局、版权局，项目管理中涉及知识产权工作的有发改委、科技厅、工信厅、农业厅、林业厅、卫生厅、国资委、质检局、中小企业局等，这些管理部门相互之间脱节、掣肘、互不通气的现象时有发生，对新兴产业企业申报项目出现资金重复资助现象。就微观企业看，大多数缺失专事知识产权管理的机构或人员。
陕西省产学研脱节的现象依然存在。一方面，相当部分省内企业在知识产权上处于“自
给自足的自然经济”状态，其实施的专利95%以上属企业自行研发，缺乏运用市场机制吸纳和运用高校和科研院所知识产权成果的意识和能力。另一方面，由于考核导向、激励机制和管理体制的原因，一些高校、院所科技创新取向与企业需求错位，相当比例的知识产权成果难以进入市场。在政府支持下，近年来产学研合作有所推进，但知识产权归属不清晰或貌似清晰实则模糊的现象比较突出。例如，由省政府投入催化、陕西工业技术研究院与“陕重汽”联合开发的商用汽车CAN总线控制系统，打破了国外垄断，展现非常好的市场前景，是2010年陕西省产学研结合、转化科技成果的典范。但合作各方对研究成果的产权归属事先没有明确约定，致使产权争议较大，对专利产业化及后续开发造成负面影响。
⑵政策支持力度小，知识产权扶持资金少。目前，全省专利申请年资助资金900万元，仅占申请总费用的6%。资助发明专利的标准，陕西省为每项800元，而北京是3400元、上海4600元；知识产权优势企业的支持标准，陕西省为每家支持3万元，而湖南为100万元、贵州50万元。从设有专利专项资金的省辖市看，全省仅有西安、宝鸡、汉中、延安4个市，累计投入450万元；而同期江苏省13个省辖市均设有，累计投入20113万元；四川、重庆、新疆的市县投入也明显高于陕西省。
制定技术标准的扶持资金严重不足。企业参与行业、国家特别是国际标准制定需要投入大量资金。资料显示：“大唐电信”为推进TDS—CDMA 国际标准，用于相关国际会议的费用投入开支高达数千万元。“西电捷通”为了推进WAPI 国际标准制定，耗时四年，投入50 余名工程师/全时，企业承受巨大的资金压力。但是，陕西省对技术标准制定的经费扶持力度很小，与吉林、云南、四川相比（见下表），差距太大。
吉林、云南、四川与陕西省标准化经费对比表
省份 2010年经济
总量（亿元） 2010年财政收入（亿元） 人口总数（万人） 2010年保障经费（万元） 2011年保障经费（万元） 2011年比上年增幅
吉林 8577 1206 2746 3250 5000 54%
云南 7220 1809.2 4596 2000 2800 40%
四川 16898.6 1561 8041 1700 2700 59%
陕西 10021.53 1800.85 3732 300 300 0
⑶知识产权意识淡薄。陕西省知识产权工作还处于起步阶段，不为大多数人所熟知。不少政府管理部门工作人员、包括领导对知识产权战略陌生，常识性错误时有发生。相当一部分新兴产业企业、高校和科研院所知识产权意识淡薄，有从事技术创新的自觉性，却缺乏申请专利的积极性；有的认识到知识产权的重要性，却没有将其上升到战略层面，缺乏落实知识产权工作的举措；有的虽意识到知识产权的战略地位，但却处于行动盲区，不知道从何下手、走何路径。全社会普遍缺乏知识产权法律法规意识，致使侵权现象司空见惯。
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