黄海冷水团鲑鱼养殖中政府激励机制研究

//理论探索/
DOI:10.16675/jki14-1065/f.2020.21.001
黄海冷水团鲑鱼养殖政府激励机制研究
□果晓凤
摘要:在对信息不对称和激励机制深入研究的基础上,构建了我国政府与黄海冷水团鲑鱼养殖企业的委托—代理激励模型。研究结果表明,企业努力程度与政府激励强度成正比,政府激励强度与鲑鱼养殖企业的成本系
数、绝对风险规避度以及随机因素成反比。基于此,从财政激励、融资激励、科技激励、市场环境优化激励4个
方面构建了政府激励机制,并提出相应建议,以促进鲑鱼养殖企业的健康发展。
关键词:黄海冷水团鲑鱼养殖;政府激励机制;委托—代理激励模型
文章编号:1004-7026(2020)21-0001-03中国图书分类号:S965.3文献标志码:A
(中国海洋大学经济学院山东青岛266199)
1研究背景
自20世纪70年代起,国内专家就在我国开放海域养殖鲑鱼,但未取得成功,直到近两年,黄海冷水团鲑鱼养殖项目才进入规模化示范阶段。董双林(2019)[1]认为,黄海冷水团鲑鱼养殖不仅是养殖工程,还会带动育苗、养殖装备制造、冷链物流、餐饮、海洋旅游等产业发展,形成完整的产业链;研发的高端科技还可通过“一带一路”走出国门,促进我国乃至全世界海洋产业的发展。黄海冷水团鲑鱼养殖前期投入成本高,存在资金短缺问题。鲑鱼产业是知识密集型产业,在水产养殖技术、创新和生产力方面都处于领先地位,很容易导致技术外溢,如果放任不管,会造成市场失灵。因此,政府有必要建立激励机制,以促进黄海冷水团鲑鱼养殖健康发展。
学术界对政府激励机制进行分析,出现了大量运用委托—代理理论的研究成果。委托—代理理论起源于经济学家对企业内部信息不对称和激励问题的深入研究,核心任务是研究委托人如何在信息不对称和利益冲突的情况下设计最优契约,以激励代理人。我国学者对政府激励机制的研究大多集中在应用委托—代理模型研究促进企业技术创新方面。金军等(1999)[2]经过研究发现,政府通过激励机制补贴企业R&D活动,会促使企业加大对R&D的投入。随着经济不断发展,环境污染问题越来越严重,学者开始把研究重点放在如何设计激励机制实现经济循环发展和环境保护上。郭彬等(2005)[3]通过建立委托—代理激励模型,分析政府如何激励企业发展循环经济。
随着陆地资源的枯竭,我国越来越重视海洋经济发展。同时,学者开始将研究重点放在海洋经济方面。关于海洋经济方面的研究,大多数学者是通过对海洋经济现状的梳理发现问题,进而提出促进海洋经济发展的建议,例如张少峰等(2015)[4],王宏(2016)[5]。很少有学者从政府和企业角度出发来研究如何促进海洋经济发展。
在前人研究的基础上,构建了我国政府与黄海冷水团鲑鱼养殖企业间的委托—代理激励模型,分析为促进黄海冷水团鲑鱼养殖企业发展所采取的措施,以扶持黄海冷水团鲑鱼养殖企业发展,进一步促进海洋经济发展。
2模型的基本假设
委托—代理激励模型的设计目的在于,在信息不对称和存在道德风险的情况下,使代理人在追求个人效用最大化的同时实现委托人预期效用最大化。从政府与黄海冷水团鲑鱼养殖企业博弈的长期均衡来看,二者的最终目标将趋于相同,但在过程中可能出现冲突。如果企业不能通过养殖活动得到合理的经济利益,很可能选择放弃这一活动,政府只能通过外部激励的方式给予企业奖励。在激励过程中,企业可能根据信息优势选择加大努力程度来实现自身利益最大化,或因政府激励不足选择放弃这一活动以保留自身实力。因此,政府为了实现公众利益最大化,必须采取相应措施激励企业。由此可见,政府的选择会严重影响企业的行动。为了便于分析,作出如下基本假设。
假设1:政府和黄海冷水团鲑鱼养殖企业都是理性人,其中政府追求社会效益最大化,企业追求经济效益最大化。
假设2:政府是风险中性,鲑鱼养殖企业是风险规避型。
假设3:代理人假设。
黄海冷水团鲑鱼养殖企业为代理人,其从事鲑鱼养殖活动产生的利润与其努力程度e线性相关,e越大,代表企业越努力。设λ为努力程度系数(0≤λ≤1),则企业的产出函数为π=λe+θ,其中θ是外生随机变量,服从(0,σ2)的标准正态分布。由公式可知,产出是努力程度的递增凹函数,是随机变量的严格增函数。并且E(π)=λe,Var(π)=σ2。当代理人选择行动,即选择某个努力程度e后,随机变量θ实现,二者共同决定一个观测结果x(e,θ)和一个产出π(e,θ),委托人会根据观测到的结果,设计一个激励合同s(x),对代理人进行奖罚。设代理人的努力成
作者简介:果晓凤(1993—),女,河北唐山人,硕士研究生,研究方向:国民经济学。
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山西农经//2020年21期
本为c (e )=a +12
te 2,是e 的严格递增凸函数,其中a 是
鲑鱼养殖企业的固定成本,at a>0是成本系数。公式表明,代理人越努力,所需成本越大。
假设4:委托人假设。
政府是委托人,并且根据鲑鱼养殖企业的产出π给予激励,激励合同为s (π)=α+βπ,其中α是代理人的固定收入,β是激励的强度系数。β=0代表鲑鱼养殖企业不承担风险,β=1代表企业承担全部风险。
假设5:期望收入假设。(1)鲑鱼养殖企业期望收入。由于代理人是风险规避型,由Arrow-Pratt (1974)的结论可得,代理人的
风险成本为:12ρVar
(s (π))=12
ρβ2σ2。其中,ρ是绝对风险规避度。当β=0时,企业风险成本为0。
由以上两个假设可知鲑鱼养殖企业实际收益为:ω=s (π)-ac (e )=α+βπ-a -12
te 2。其中,ω是随机
收入,期望收入等于随机收入减去期望风险成本,所以鲑鱼养殖企业的期望收入为:E (ω)=α+βλe -a -12te 2-12ρβ2βσ2。(2)政府期望收入。由于政府是风险中性,则政府的期望收入E (ν)等于期望效用,即:E (ν)=E [π-s (π)]=E (π-α-βπ)=-α+(1-β)λe 。3
模型的建立
委托人要对代理人使用约束和激励机制,以保证个人与集体追求利益最大化的行为一致。
参与约束(IR )是指鲑鱼养殖企业被政府激励措施吸引,积极扩大鲑鱼养殖后所得到的收益应该大于对政府激励措施不为所动时的收益。令ω表示鲑鱼养殖企业的保留收入效用,当期望收入小于ω时,鲑鱼养殖企业不会接受政府的激励合同,所以鲑鱼养殖企业的参与约束可以表示为:α+λβe -a -12
te 2-12
ρβ2βσ2≥ω。激励相容约束(
IC )是指鲑鱼养殖企业选择的努力程度e 也应该是政府希望其选择的努力程度,这个努力程度要优于其他的行动选择的努力程度e ^',所以鲑鱼养殖企业的激励相容约束可以表示为:α+λβe -a -12te 2-12ρβ2σ2≥α+λβe '-a -12
te '2-12
ρβ2βσ2。由激励相容约束可知,鲑鱼养殖企业为了使其收益最大化,会选择最优努力程度e ,对鲑鱼养殖企业的期望收入E (ω)求e 的一阶导数,令其等于0,得e =a βλt
。对该模型的最优化问题可以描述为:max α,β
β
{-α+(1-β)λe }。
<(IR )α+λβe -a -12te 2-12
ρβ2σ2≥ω,
(IC )e =βλt
将IR 和IC 带入目标函数,最优化问题转换为:
max β{βλ2
t -a -(
βλ)22t -ρβ2σ22
-ω}。对上式β求一阶导数,令其等于0,得β=λ2
λ2+tρσ2
分析公式可得出以下结论。①政府激励强度系数β与鲑鱼养殖企业努力程度系数的平方λ2成正比,即政
府激励强度越大,鲑鱼养殖企业越努力,其产出和创新水平越高。②政府激励强度系数β与企业成本系数t 成反比,即企业成本越高,政府激励强度越低。由于黄海冷水团鲑鱼养殖产业正处于培育期,需要投入大量成本,政府应积极促进企业的发展,使企业尽快向成熟产业迈进,以提高企业收益和社会效益。③政府激励强度系数β与绝对风险规避度ρ成反比,即绝对风险规避度越大,企业越厌恶风险,政府激励强度越低。黄海冷水团鲑鱼养殖属于高风险活动,政府应加大对企业的激励强度,以促进其发展。④政府激励强度系数β与随机因素σ2成反比。这里的随机因素可以表示企业所处的经济环境,当经济环境越不稳定时,政府激励强度越弱。政府应规范企业所处的经济环境,以促进企业健康发展。4
黄海冷水团鲑鱼养殖中政府激励机制的构建
从财政、融资、科技和环境优化4个方面构建了政府激励机制,具体内容如下。4.11111财政激励机制
财政激励机制包括税收优惠和财政补贴两个方面。税收优惠的作用表现在降低企业科研成本,激发科研动力等方面。财政补贴能通过增加企业产出和降低企业投资成本来增加企业收益。陆国庆等(2014)[6]利用2010—2012年上市公司创新投入产出数据,通过构建超越对数模型,发现政府补贴有助于促进战略性
新兴产业的产出。申香华
(2014)[7]利用沪深两市2007—2012年公司数据进行实证分析时发现,财政补贴能通过降低银行的风险评估级别,降低企业的债务融资成本。
因此,政府应对黄海冷水团鲑鱼养殖的研发投资给予税收优惠,以增强其创新能力和研发动力。同时,国家可拨款补贴前期投入成本,例如养殖设施网箱、渔船、发电台等的建造成本,以及养殖过程中产生的成本,例如饲料成本、劳动力成本、疫苗接种成本等,以降低养殖鲑鱼的成本,同时增加鲑鱼产出,进一步提高企业收益。4.21111融资激励机制
融资激励机制包括3个方面。①对鲑鱼养殖的研
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发活动直接注入资金。②发挥政府投入资金的导向作用。③发挥政策性金融功能。
黄海冷水团鲑鱼养殖在研发过程中需要投入巨额经费,而成果又存在不确定性,因此投资风险较大。创业投资企业出于对风险的规避,一般不会将资本投进去。为了降低企业融资风险,拓宽融资渠道,可设立政府创业投资引导基金。该基金是由政府和风险投资者共同出资设立的基金,其中政府是发起人,风险投资者是参与人,在市场化运作方式下克服信息不对称导致的市场失灵,引导社会资金进入初创期企业,以降低企业融资风险,推动新兴产业健康发展。设立政府创业投资引导基金不仅能引导风投资金进入黄海冷水团鲑鱼养殖企业,还能发挥财政资金的杠杆作用,吸引更多社会资本进入企业,带动和引导创业投资企业对企业进行投资,解决企业融资难的问题。另外,可对黄海冷水团鲑鱼养殖企业进行信用担保,引导银行等金融机构对企业投资,增加贷款金额,促进投资主体多元化。4.33333科技激励机制
科技激励机制包括3个方面。①由政府提供资金支持。②制定和完善相应的法律法规。③引进国外先进技术。
为了促进科技创新,政府应加大对黄海冷水团鲑鱼企业科研活动的投资力度,减轻研发资金不足的压力。①政府可出资资助鲑鱼养殖的研发活动,从而降低企业研发成本和成果不确定风险,增强企业家信心和企业创新动力。②政府应建立和完善知识产权法。黄海冷水团鲑鱼养殖属于知识密集型产业,技术成果很容易随着技术的扩散被其他企业运用。企业得不到回报却要独自承担高额的研发费用,会打击科技研发者和企业管理者的积极性,因此有必要对企业研发的科技成果进行保护。王莉静等(2019)[8]的研究表明,能通过引进消化吸收技术来提升企业的再创新能力。因
此政府还可通过引进国外先进技术,使黄海冷水团鲑鱼养殖企业通过技术引进—消化—吸收—再创新这一路径,提高技术自主研发能力[9]。4.43333环境优化激励机制
环境优化激励机制包括两个方面。①信息引导。②需求引导。
早些年,商家把青藏高原产的虹鳟鱼打上三文鱼的标签,以次充好,出现了虹鳟鱼冒充三文鱼的风波,给国内三文鱼行业带来沉重打击。为改善国内三文鱼市场环境,政府可以利用公信力,发布官方信息证明黄海冷水团养殖的鲑鱼属于深海三文鱼,可以媲美“挪威三文鱼”,不同于西藏养殖的淡水虹鳟鱼。责令西藏养殖的虹鳟鱼不再打“三文鱼”的标签,为真正的三文鱼正名,借此重塑三文鱼产业在消费者心中的形象。为使发布的声明更具可信度,政府还可制定行业标准,从价格、外形、体格、鱼肉颜、口感等方面对黄海冷水团养殖的鲑鱼与西藏虹鳟鱼进行严格区分。为增加市场对黄海冷水团鲑鱼养殖的需求,政府可将黄海冷水团养殖鲑鱼的营养价值与普通海鲜的营养价值进行对比,突出鲑鱼的营养价值,引导消费者在购买海鲜产品时优先考虑鲑鱼[10-11]。5
结束语
通过构建政府与黄海冷水团鲑鱼养殖企业之间的委托—代理激励模型,研究了政府对企业的激励问题。结果显示,政府激励强度与鲑鱼养殖企业的努力程度系数、成本系数、绝对风险规避度以及随机因素相关。通过选定合适的激励强度,能改变黄海冷水团鲑鱼养殖企业努力程度,并实现帕累托最优。从财政
激励、融资激励、科技激励、市场环境优化激励4个方面构建了具体的政府激励机制,并提出了针对性的建议。这既是对海洋经济发展的理论探讨,也是促进鲑鱼养殖企业发展的具体实践。
参考文献:
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农机化学报,2020(3):231-236.(编辑:周宏燕)
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