第一章总则
第一条【制定依据】为加强企业的知识产权合规工作管理，有效防范和化解知识产权合规风险，引导企业依法合规经营、健康发展，根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，参照《企业知识产权管理规范》，结合企业合规改革试点工作经验，制定本指引。
第二条【制定目的】企业知识产权合规风险管理的目标是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理，确保公司管理和各项经营活动的合法合规，推动企业全面加强知识产权合规管理，提升依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展。
第三条【合规风险】本指引所指的知识产权合规风险，是指企业及其员工因知识产权不合规行为，引发
法律责任，造成刑事追责、经济或声誉损失以及其他负面影响。涉知识产权的法律风险包括但不限于:
(一）专利权法律风险:
1.专利许可权滥用风险、专利申请权争议风险、被侵犯专利的风险、被提起专利侵权诉讼的风险、专利转让纠纷风险等；
2.未能有效开发和实施专利的风险、管理不善导致专利失效的风险等。
（二）商标权法律风险:
1.商标申请风险，商标未注册或被他人抢先注册、申请类别不全、重点类别保护力度不够、申请的标识不全面：
2.商标使用风险，申请地域不全、未对目标市场全面布局、对商品或服务类别越权使用或许可他人使用、侵犯他人在先权利、商标使用不规范使用等。
（三）著作权法律风险:
1.职务作品、委外创作、版权商的权属确定风险:
2.作品素材侵权风险：
3.互联网信息网络传播权侵权
4.许可使用和转让中的法律风险等
（四）商业秘密风险：
1.被他人盗窃、以间谍或黑客手段窃取；
2.内部员工被收买；
3.对外宣传、合作过程中泄露：
4.员工离职泄密等。
第四条【合规原则】企业知识产权合规体系建设应当坚持独立性、有效性、全面性、动态性和可查性原则:
（一）独立性原则：合规职能部门的运行不受任何不当的干扰和压力；合规职能部门应严格依照法律法规及企业相关制度规定等对企业和员工行为进行客观评价和处理；承担合规管理职责的人员应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
（二）有效性原则：合规管理制度应有效嵌入到经营业务的具体环节当中，与法律风险防范、审计监察、内控及风险管理等工作相统筹、相衔接，并建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实，确保合规管理闭环。
（三）全面性原则：企业知识产权合规管理的基础性和关键领域包括专利、商业秘密、商标、著作权：合规工作应覆盖业务涉及的研发、生产、销售、对外合作、投资推广、招投标及采购等各个环节，贯穿决策、执行、监督全流程，并确保所有与知识产权相关的业务、部门和人员均已纳入合规工作体系。（四）动态性原则：合规工作应与企业经营范围、组织结构和业务规模相适应：合规工作应根据企业内外部环境的变化适时进行调整和完善：企业经营管理中存在的合规风险问题，要能够得到及时反馈、纠正和改进。
（五）可查证原则：合规工作应有明确的流程规范作依据，确保企业合规管理有迹可循、有证可查。第五条【合规体系】知识产权合规体系的建立应当涵盖组织体系、制度体系、运行体系、风险识别处置体系等。
第二章合规管理组织体系
第六条【合规职责】企业可根据自身行业性质、经营规模等合理选择和设置知识产权合规部门或合规人员，组织、协调和监督合规管理工作，在直接负责各项合规管理工作的同时为其他部门提供合规管理支持，并确保其对涉及重大合规风险事项的一票否决权。其具体工作职责主要包括：
（一）研究起草合规管理计划、制定合规管理制度，组织制订合规管理战略规划及合规管理年度报告；（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别与预警；
（三）参与企业重大决策并提出合规建议和意见，参与企业重大事项合规审查和风险应对;
（五）参与业务部门对重要商业伙伴的合规尽调和定期评价:
（五）指导各部门合规工作落地，并提供合规咨询，组织合规认证;
（六）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进; （七）推动合规责任纳入岗位职责和员工绩效管理；
（八）建立合规绩效考核指标，监控和衡量合规绩效;
（九）建立合规举报管理体系，受理合规管理职责范围内的举报，组织或参与对举报事件的调查，并提出处理建议：
（十）组织或协助业务部门、人力资源部门开展合规培训；
（十一）其他适合由合规职能部门承担的合规管理职责。
第七条【组织保障】企业董事会、监事会、高级管理人员应当履行必要的合规管理职责，对知识产权合规计划制定与执行给予支持，确保合规部门（人员）行使职权的独立，保障资源充足。
第八条【内部配合】企业各部门在职权范围内配合落实合规管理的日常工作，可在本部门设置合规联络员，进行合规风险信息收集和报送，配合合规部门就相关问题调查并及时整改。
第三章合规管理制度体系
第九条【合规审查】企业应建立健全规范化的知识产权事务管理和决策流程，将知识产权合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。
第十条【合规监察】企业应定期对知识产权合规体系进行合规监察，由合规管理部门人员落实实施，并形成合规监察报告。监察内容主要包括对知识产权合规体系运行有效性的评价和对知识产权合规绩效进行评价，以确保知识产权合规目标的实现。
第十一条【合规举报】企业鼓励对潜在或实际存在的违反知识产权合规方针或合规义务的行为进行举报。企业应拓宽合规绩效反馈来源，为相关人员设立举报机制、求助热线、情况反馈、建议箱等，为供应商、承包商等第三方设立投诉处理系统，重点搜集有关企业不合规情况、合规疑问及对合规有效性和合规绩效评价等反馈内容。
第十二条【绩效评价】企业通过设立科学的知识产权合规绩效考核评价指标，科学评价各部门合规工作绩效及合规工作贡献，把知识产权合规绩效考核评价纳入对各部门及相关负责人的年度综合考核，将员工的合规履职情况作为员工考核、提拔、评先选优等工作的重要依据。
绩效评价重点围绕合规风险特征相关的指标，包括不限于各项合规制度落实的主动性和有效性、部门人员被有效培训的比例、相关监管机构介入的频率、因不合规问题产生的被处罚、赔偿、商誉受损等
负面影响、潜在的不合规风险、合规相关信息的记录保存情况等。
第十三条【不合规调查】企业应建立不合规的调查制度，坚持公平、公正的调查原则，及时、彻底地调查对本企业及员工或有关第三方不当行为的任何指控或怀疑。调查企业的应对性文件、采取的一切纪律或补救措施，以及在吸取经验教训后对知识产权合规管理体系的修订。查明不当行为的根源、知识产权合规管理体系的漏洞和责任缺失的原因，包括管理者、最高管理层和治理机构的行为、职责。对查明的原因进行审慎分析，分析应考虑企业人员的数量、水平，以及不合规的程度、普遍性、严重性、持续时间和频率等因素。
第十四条【文件信息化管理】企业应建立文件信息化管理制度，确保对企业管理中形成的相关知识产权的重要过程予以记录、标识、贮存、保护、检索、保存和处置：对行政决定、司法判决、律师函等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间的准确性。外来文件和记录文件应当完整，明确保管方式和保存期限。文件管理体系的载体，不限于纸质文件，也包括电子文件。
第十五条【资源配置】企业可以根据自身情况，设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权合规管理工作的正常进行，经费项目科包括：用于知识产权申请、注册、登记、维护、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用：用于知识产权合规管理机构的运行费用；用于知识产权合规管理体系建立、运行、维护和更新的费用；用于知识产权激励的费用。有条件的企业可设立知识产权风险准备金。
第十六条【保密管理】企业应建立保密管理制度，明确涉密人员，设定保密登记和接触权限，对容易造成企业知识产权秘密流失的设备，规范其使用人员、目的、方式和流通：明确涉密信息范围，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。
第十七条【合规文化】企业应建立对技术人员、知识产权管理人员、全体员工分层级合规培训制度。从增强知识产权保护意识、知识产权价值观、营造崇尚创新尊重知识产权的氛围、重视知识产权宣传教育等方式进行知识产权文化的建设；结合知识产权管理制度建设和人才建设，构建有利于调动企业员工知识产权工作积极性的激励机制，树立尊重和保护知识产权的企业形象。
第四章合规管理运行体系
第十八条【获取合规】企业应及时申请注册登记各类知识产权，明确有关专利申请、集成电路布图设计登记、商标注册、著作权登记、商业秘密保护等知识产权获取及其后续维护或主动放弃的管理措施和工作程序。
第十九条【维护合规】企业应明晰处置和运营知识产权管理规定，明确职务发明成果的界定条件以及委托或合作开发成果知识产权归属的处置原则，明确有关专利权、商标权、著作权等知识产权转让、
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