中图分类号： G306 文献标识码：A
0引言
近些年国家知识产权局密集出台了一系列知识产权政策，一方面显示了政府努力提高专利质量的决心；另一方面，也显示出只关注专利的数量是远远不够的，专利质量的提升才是未来参与全球竞争的关键所在。
基于目前国内外对于高质量专利的评价体系和指标综合来看，高质量专利应具有较高水平的技术价值、专利稳定性强、权利要求保护范围广、市场价值高、未来潜力大等特点。如何提高专利的质量，综合来看，可以从专利布局时机、沟通协同机制、专利布局策略、质量审核机制等几个方面入手。
1专利布局的时机
企业的专利布局应当以企业自身的商业战略为基础，在进行产品规划和市场规划的同时即应进行专利布局规划，在产品立项之后和研发之前即应开始思考如何进行专利布局。[1]专利布局时机的选择是和专利布局的整体规划紧密结合的，而专利布局的规划直接体现于专利与产品的关系。 针对专利布局时机通常会采取早期布局和晚期布局以及全周期布局的三种方式。企业对新技术进行预研阶段应采取早期专利布局；企业完成研发时可以实现晚期布局。众所周知，企业的发展就是一个不断创新的过程。早期布局虽然不确定因素较多，但是未来潜力巨大。早期布局是前瞻性，企业可以根据自己的实际需要出发，经过概念和方案阶段产生的多种技术选择方案进行筛选，并根据市场的动向以及市场发展阶段的研究，精选出最优的方案并进行申请。
而晚期布局处在专利价值的上升期，通常企业十分重视晚期布局。晚期布局在经过大量的实践之后，发明创造从概念逐步固化，并可形成完整的技术方案申请专利。这是一个动态的发展过程，即从实际需求——形成概念——构架方案——产品开发——专利化。部分技术方案的可行性已经得到验证，甚至有些
产品已经获得了市场的认可。
由于这两种选择都有其优点和局限性，故有的企业采取全周期式的布局，从而对其产品所处的领域形成技术壁垒。如果仅仅重视晚期布局，则有可能面对的现有技术和抵触申请使得专利权的获得尤其困难，未能及时将本来可作为杀手锏的最佳实施例申请专利，造成不必要的专利资产流失。而忽视早期布局，将直接导致各种潜在的机会流失。
例如图1为戴森公司无叶风扇的专利布局时机，该公司于2004年开始研发无叶风扇，随着产品研发的
作者简介：胡海国（1976—），男，湖南衡阳人，本科，副研究员，总裁，专利代理师，主要从事国内通信、机械自动化、信息技术、互联网、电子电工技术、制造业、仪器仪表、新型材料业、医药、智能制造等领域专利代理；丁志新（1978—），男，山西晋中人，本科，助理研究员，副总裁，专利代理师，国际技术转移经理人，并购交易师，研究方向：专利信息分析，导航预警，分析评议，运营许可，技术转移，并购投融资，尽职调查与风险防控，知识产权战略与管理。
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不断推进实施了全周期式的专利布局，逐年针对无叶风扇的关键技术（如：电机结构、电机控制方法、喷嘴、密封结构等）申请和布局了大量专利，从而对产品形成了高质量的专利保护。
2 选择合理专利布局策略
专利布局包括专利布局管理、专利布局组合策略两部分。在实践中，企业如何进行有效的专利布局，是一项非常复杂的工程。同样，专利布局管理也是考验企业发展的一项重要的指标。没有好的专利布局管理机制，很难产生高质量的专利，这直接影响企业盈利空间和后续发展。专利布局管理，是对专利的创造布局、专利的保护布局、专利的资产布局、专利的运营布局四个方面的统一管理。[2]专利布局管理需要协同合作的全流程管理，是企业综合产业、市场和法律等诸多因素，对专利的有机结合，涵盖了企业利害相关的时间、地域、技术和产业等维度，构建了较为严密的专利保护墙，最终形成符合各个企业的有利格局的专利组合。
专利布局得当可以起到延长产品的专利保护周期的作用。专利布局时间的把握，即什么样的专利什么时候出现，需要重点研究。通过案例分析国内外先进企业进行专利布局的时机和模型，有助于形成对专利布局的全面认识，有利于企业选择相应的专利组合策略。根据企业自身的发展状况灵活采取与自身情况相适应的专利布局策略。
专利组合是指一个处在共同控制下，具有明显区别又相关的单项专利的战略性集合。其中相关性是专利组合的一个非常显著的特征，关联性弱和无关联性的专利结合也可能会存在，虽也可称为专利组合，但是实施的效果还有待论证。
在企业发展的过程中，灵活运用专利战略，采取与企业发展现状相适应的专利组合策略，对其发展具有至关重要的影响。由于各个企业的发展水平不同、技术积累各异、管理结构有差别、规模不一样、从业人员多样，选择合适的策略组合模式能逐步优化企业的知识产权水平，提高企业的核心竞争力。采取何种组合策略将直接决定专利价值的高低。
专利布局应灵活运用专利组合策略，充分发挥专利组合的特征，即专利组合的规模与专利组合的多样化。首先是专利组合的规模特征，法律赋予专利的垄断权具有时效性（一般为20年）与保护范围，专利组合的规模效应就是利用组合中的相互关联性，将专利要求范围不断外扩，形成一张完整的保护网。这种聚合式的大保护网由于拥有巨大的保护范围，可以有效狙击专利回避设计等；专利组合同时具有威慑作用。其次，专利组合的多样性，其能有效降低创新不确定性导致的风险，可以通过更广泛地保护不同的研究技
图1 戴森无叶风扇的专利布局时机
无叶风扇
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为了应对这种矛盾，应增加专利组合中的构成专利数量，规模效应与所拥有的专利数量是成正比例的。专利数量可算是专利组合的“重量”，从根本上决定其在市场上的竞争力。
将多种单一专利经过精心策划形成专利组合所增加的期望边际收益似乎总是大于其边际成本，单项专利仅仅是作为一种投入来构建和维护专利组合。企业对专利组合策略的选择是其内生发展的必然性决定的。
3 构建有效的专利沟通协同机制
一个专利的产生需要经历研发、申请、审查、授权等阶段。专利布局是需要整体协作的过程，每一个阶段所面临的问题和关注的重点都不一样，怎样构建有效的沟通，是专利布局向前推进的基础和保障。专利的全生命周期过程是一个专利从一个构想变成国家保护的专利的线性发展过程，有效的专利沟通协同机制存在于全周期性过程里面，并起着至关重要的作用。专利的全生命周期包括四个主要阶段，一是专利申请前准备阶段，二是专利申请阶段，三是专利审查阶段，四是专利实施阶段。每一阶段都要进行沟通，而有效的沟通是形成高质量专利的前提。专利的全生命周期过程是一个有机的过程，始终需要一个统筹的主体，这个主体可以是企业的领导层，也可以是围绕技术研发人员为主体的技术组，这应该根据各个企业的发展现状和企业战略导向为依据来确定。但是，如果缺乏有效的沟通机制，专利在全生命周期中的任何一个阶段都会埋下隐患和不确定性，如权利要求不合理、研发方向和市场脱轨等情况发生，会造成企业不必要的
的真实意图之后，还应了解申请人在相关领域的在先申请情况，避免因双方沟通不畅导致申请时机的延误以及其他缺陷；充分沟通有利于企业的商业秘密保护。这里值得一提的是，专利代理师虽然也懂技术，但是并非了解申请人技术领域的所有情况，充分的沟通能避免发明人（申请人）错把“本公司的公知常识”当成了“本领域的公知常识”，从而摆脱了需要被保护的技术点被认为是技术公知常识而在申请文件中公之于众的尴尬，亦或者因考虑到是现有技术而不在申请文件中描述这些内容，从而造成说明书公开
不充分。
与申请阶段专利代理师和发明人之间的沟通相比，审查阶段的沟通则是沟通协同机制的重、难点。良好的沟通有利于双向互释，提高专利申请的审查结果走向；良好的沟通有助于平衡申请人的合法权益和公众的利益，专利代理师是审查员与申请人之间的纽带和润滑剂，当然，专利代理师并非一个“传声筒”，而是用自己的专业知识帮助申请人维护自身权利的同时，和审查员一起维护公众的利益；良好的沟通能使专利案件趋于让步和妥协，减少诉讼的出现。专利审查并非简单的驳回与复审等形式，而是双方的博弈与妥协。只有建立在良好的沟通之上，才能最终促成一件专利的产生。审查员每天阅读申请文件、理解发明、检索，然后发出审查意见通知书，收到答复后，阅读意见陈述书或者修改后的文件，继而再次发出审查意见通知书，直到案件终结，完成工作。看似审查员的工作是在文件与文件的传输中进行的，和人打交道较少，但是究其根本，文件的背后是为之努力的人，实际上还
是人与人之间的交流与沟通。
1 “瑞士奶酪”效应是形容意外事件能够发生，只是凑巧同时穿过每一道防护措施的漏洞，犹如层层奶酪中凑巧有一组
孔洞的集合，能让一束光线直接穿过。
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因此，审查人员要做好与专利代理师（或申请者）的沟通，这样既能使专利审查减少对簿公堂的出现，又能提高专利审查的效率，促进国家的创新活动。
高质量专利的产生是建立在构建有效的专利沟通协同机制上的，是研发人员、专利管理人员、专利代理师、专利审查员共同推动的。四者的分工各不相同，但是又环环相扣，一方出错，将导致“奶酪效应”的产生，造成专利质量的不确定因素频发。
提升专利的质量需要以上四方面人员的配合和共同努力，具体包括研发人员的高水平的科研成果、企业专利管理人员的专利挖掘和布局、专利代理师的高质量申请文件和审查意见答复、专利审查员的细致严谨审查，构建有效的协调机制，以积极的沟通、交流促进共同营造出一种具有创新性的环境，每个步骤都井然有序、每个人都各司其职。[5]如图2所示的高质量专利沟通协同机制中，对于专利的全生命周期过程，多方协同配合，箭头指向表示该类人员需要参与的相关工作环节，同时也需要各方面人员具备专业的素养和敬业精神，努力促进这种协同制度，形成高质量的专利成果。[6]
4 完善专利质量审核和评审
专利作为技术研发成果的重要载体，已成为一个国家或地区的科技资产中兼具科研价值和经济价值的重
要组成部分。切实提高专利质量已成为全社会的共识。随着国家知识产权战略的不断推进，我国的专利申请量进入高速增长的快车道，但是专利“大而不强、多而不优”的问题依然比较突出。
专利质量的提升并非一蹴而就的，而是需要各方
密切配合、形成合力的结果。在专利质量审核评审之前，我们一定要厘清专利质量的内涵，它直接关乎到专利质量评价标准及其评价指标的选择。根据当前的研究，专利质量内涵的界定主要是从专利的技术性、法定性和商业性三个方面进行的。专利的技术性是指专利是否具有“新颖性、创造性、实用性”三个特征，其中创造性最为重要，其与专利技术质量高低有直接关系。法定性是指被授权的专利在何种程度上符合专利法规定的专利性标准。商业性则突出关注专利的实施是否具有经济前景和经济价值。这三个方面从不同的角度对专利质量做出了全面的分析，对于科学合理地评价专利质量提供了参考依据。清楚了专利质量的评价维度，结合各方的专利质量审核以及专利质量评价指标，对提升专利质量具有重要的意义。
随着人们对知识产权的重视，加之国内外知识产权环境的变化，专利申请量逐年攀高。面对新的形势、新的任务、新的要求，国家知识产权系统高度重视专利质量提升工作。同时，由于专利代理机构案件数量的激增以及代理客户对专利质量的高度重视，专利代理机构成立专利质量审核部门成为一个趋势。
以深圳市世纪恒程知识产权代理公司（以下简称恒程）为例，其服务于美的集团、平安科技、柳汽、江
淮动力、歌尔声学、招商银行等知名企业，这些大客户对专利质量的要求越来越高。同时，恒程为了提升公司整体案件质量水平和业界的口碑，并出于实现公司长期可持续稳定发展的战略需要，成立了质量管理部门，进行机构的专利质量审核工作。
恒程的专利质量管理部门由质检经理和数名质检专员组成。质量管理部经理负责公司专利管控及专利
图2
高质量专利沟通协同机制
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