2009年第9期
科技管理研究
S c i e nce a nd T e chno l og y M ana gem e n t
R e se ar c h
2009N o ．9
文章编号：1000—7695(2009)09—0338—03
栾春娟，侯海燕
(大连理工大学人文社会科学学院，辽宁大连116024)
摘要：利用世界专利数据库——《德温特创新索引》专利数据，对世界生物技术领域专利进行计量研究，对我国生物技术研发具有重要指导意义。研究结果显示，2007年世界生物技术领域专利主要集中在美国、日本、中国大陆和欧盟等国家和地区；世界生物技术领域专利前10强机构则分布于美国、欧盟、日本、中
国大陆和印度；中国大陆的生物技术研发接近世界前沿．但急需解决的是中国大陆高校生物技术专利产业化的问题。关键词：生物技术；专利计量；国家分布；高产机构；热点技术领域中图分类号：G 301：G 306
文献标识码：A
2l 世纪被称为生物技术的时代，生物技术是当前世界各国科技和经济竞争的焦点。生物技术也是我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006--2020)：}中提出的一个重要前沿技术领域。因此，分析和掌握世界生物技术专利前沿，对我国生物技术产业的创新和发展具有重要的指导意义。
专利是创新的源泉。据世界知识产权组织统计，世界上
90％卅5％的发明能在专利文献中查到…。专利指标常被用
来研究技术创新和技术竞争。吉姆(M ．J ．K i m )口。通过专利文献计量对韩国和亚洲其他四个国家生物技术领域的激励机制进行了比较研究；米兰(G ．S ．M cM i l l an)等H 1运用引文分析方法研究了基于公共科研的美国生物技术的发展；路易(B ．V an L ooy)等卜1探讨了生物技术领域的科学强度与技术产出的关系；吉特曼(M ．G i t t el m an)p1对美国和法国生物技
术领域的公共科研机构与私人机构之间的知识流动与创新绩效进行了比较研究；余翔、黎薇冲。探讨了美国生物技术企业的专利战略及对我国生物技术发展的启示。但笔者尚未发现有关世界生物技术领域专利竞争的研究成果。
本文主要运用专利计量和国际新兴科学计量学研究方法¨“1，从专利的国家分布、机构分布和热点技术领域分布等方面对世界生物技术领域专利前沿进行计量分析，以期对我国生物技术的产业创新与发展产生促进作用。
本文的数据来源于世界权威专利数据库《德温特创新索引》(D er w e nt I nno vat i ons I ndex ，缩写为D I I )，时问范围为2007年1月1日至2007年11月1日(以下简称2007年)，该数据是以数据库的检索时问为准，没有考虑专利申请与公布之间的时滞，下载了德温特指南代码生物技术大类之下的全部50274条专利记录。
l
生物技术领域专利的国家(地区)分布
<；德温特创新索引》数据库中的每条记录代表的是一个
专利家族，而每个专利家族又是由一项基本专利和若干项同等专利构成的。所以50274条专利记录意味着有50274个专利家族。利用新兴的国际科学计量学软件进行数据处理，得出50274个专利家族共包括61123个专利号，这意味着一共有61123项专利申请，其中基本专利50274项，同等专利为
10
849项。由于每个专利号的前两位代码代表的是不同国家、
地区专利机构或世界知识产权组织，对处理后的数据进行统计分析，得到2007年世界生物技术领域专利申请分布情况(图I )。
图l
世界生物技术领域专利申请分布(2007)
图l 显示出世界生物技术领域专利国际申请(即向世界知识产权组织的申请)比例最高(23％)，说明生物技
术的全球战略是各国研发者共同关注的问题，专利申请人非常注重生物技术专利的国际保护。世界生物技术专利的国家(地区)分布来看，主要分布在美国(20％)、日本(20％)、中国大陆(12％)和欧盟(10％)。这一方面说明美国、日本、中国大陆和欧盟这四个国家(地区)生物技术的研发能力很强大，另一方面也说明这四个国家(地区)的市场已经引起了世界生物技术研发机构的高度重视，成为其实施专利布局的重点区域，这两方面的因素导致美国、E t 本、中国大陆和欧盟成为2007年全球生物技术研发机构专利布局的四个最主要国家(地区)。尤其值得我们关注的是，中国大陆受理生物技术专利申请比例已经达到12％，仅次于美国和日本。说明中国大陆的生物技术发展迅猛，已经攀升世界生物技术领域前三强国家。
2生物技术领域专利高产机构分布
通过德温特专利分析师软件，对世界生物技术领域专利申请人进行分析，得出专利申请前10强机构(高产机构)
收稿日期：2009—02—10．修回日期：2009—04—30
基金项目：国家自然科学基金重点项目。基于技术科学的前沿技术科学图谱分析与强国战略研究”(70773015)；辽宁省教育厅教育规划项
目(2008G H l 3)；辽宁省哲学社会科学规划基金项目(I D 8B J Y 062)
项目来源：大连理工大学人文社会科学研究基金项目(D U TH S
2008329)
栾春娟等：世界生物技术领域专利计量研究(2007)339
及其申请专利的数量和所占国际比例(表1)。从表l我们可
以看出，世界生物技术领域专利申请前10强的机构中，美国
和欧盟分别有3个高产机构，日本有2个高产机构并且排在
前两名位置，中国大陆和印度各有一个高产机构，分别为大
学和科研机构。
世界生物技术领域专利前l O强机构中，尤其是企业，一
般都具有悠久的发展历史和强大的研发实力，注重技术创新
与产品创新，不断为满足和提高人们生活质量的需要和对美
的追求而打造新品牌，推出新产品。比如，日本花王株式会
社(K a o C or p)始建于1890年，主要产品是家庭化妆用品与
健康食品，公司信条是“清洁、美丽、健康每一天”，其产
品市场目前主要分布在东南亚地区、欧洲地区和美国南部
地区。
美国宅洁公司(Pr oct er&G am bl e C o，P&G)是世界最大
的日用消费品公司之一，全球雇员近10万，在全球80多个
国家设有工厂及分公司，所经营的300多个品牌的产品畅销
160多个国家和地区，其中包括洗发、护发、护肤用品、化
妆品、婴儿护理产品、妇女卫生用品、医药、食品、饮料、
织物、家居护理及个人清洁用品。在中国，宝洁的飘柔、海
飞丝、潘婷、舒肤佳、玉兰油、护舒宝、碧浪、汰渍和佳洁
士等已经成为家喻户晓的品牌。目前，宝洁公司有十三个品
牌年销售超过10亿美元。2002—2003财政年度，宝洁公司
全年销售额为434亿美元。
法国巴黎欧莱雅(L br eal Sa)创建于1907年，分布在法
国、美国和日本的专业研究室拥有超过2700名科学家和技
术支持人员。频繁见诸于各大科技报刊，巴黎欧莱雅已研究
开发出数以万计的专利配方(仅2000年一年就达420项)。
巴黎欧莱雅致力于探索将精华成份送达肌肤深处的最佳方
法，以达到肌肤平衡的理想状态。巴黎欧莱雅研究中心不断
创新，现正致力于开发全新的彩妆科技：通过光线的自然变
化规律带来彩的缤纷变幻。
表1世界生物技术领域专利申请前10强机构(2007)
序号机构名称备注专利数量国际比例
K v a s enko v0日本982J．95％
2K ao C o r p 7
日本5231．04％
3Pr oc t er＆G am bl e C o美国3060．6l％4L b rea l S a欧盟(法国)3050．61％5U n i v Z he j i a ng中国1980．39％6H enkel K gaa欧盟(德国)1830．3S％7B as f A g欧盟(德国)1780．36％8C o un ci l Sci＆I nd R es I nd i a印度178O．35％
K i m b edy—C lar k
9美国。164o．33％W o r l d w i d e l n e
10U n i v C a l i f orni a美国158O．3l％
3生物技术领域专利热点技术领域分布
生物技术领域专利热点领域分布反映了生物技术研发主体的主要研发方向，同时顶示着下一步的生物技术产品市场发展趋势。由于经过德温特技术入员标引的“德温特指南代码”(D er w ent M a nual C odes)对研究专利的技术领域分布更具指导意义，所以我们选择德温特指南代码对全球2007年生物技术领域专利热点布局进行分析。
表2生物技术领域专利五大热点技术领域分布(2007)
德趋特々利
比例热点技术(兴起年份)
指南代码申请量
T es t i ng A nd1)e I e e l ion f Ex c B t t e l eri a．F ungi．V i ruses】
D05一H0991********％
(1986一)(细菌．真菌．病毒等的)测试与探测技术
I m m u noa_M y T ec hni qu es A nd B i ol ogi c a l In di c at o rs(2005
S03一啷F36747．3060％
一)免疫测定技术与生物指示器生产技术
D03一n0I T2B28275．6232％O t her H es l t h F讪(20嘣一)其他健康食品
T est s I nvol vi ng D m．H y bri di s at i o n P r o bes EIc．(1994一)
B12一●(口4F268753447％
D N A测试技术．杂交测试技术
I nves t i gat i on M e t h o d E F o r B i o l o#e al M at er i a l生物材料研
S∞一E14H25825．1359％
究方法
利用德温特专利分析师软件，通过检索我们得到2007年全球生物技术领域专利申请涉及的技术领域共有
8872个，选择排在前五位的技术领域并将其定义为生物技术专利热点领域(表2)。检索结果包括专利热点技术领域的德温特指南代码、每一热点技术领域的专利申请量与该申请量占全部申请量的比例、热点技术内容(有的还包括该技术兴起年份)等内容。
表2显示出，2007年世界牛物技术领域专利申请量超过总数5％的热点技术领域主要分布在德温特指南代码技术大类中的D大类、S大类和B大类。其中D大类就是本文研究的生物技术大类；S大类是仪器一测量一测试技术领域；B 大类是农业技术。从表2的五个主要热点技术领域来看，我们可以看出，生物技术与材料技术以及仪器生产技术等的交叉与融合。2005年兴起的免疫测定技术与生物指示器生产技术以及2006年兴起的不同于以往健康食品的其他健康食品研发技术，能在短短一两年内挤入生物技术专利前五强热点领域，充分说明了新兴生物技术的强劲发展势头。
4结束语
通过运用专利计量方法，对世界生物技术领域专利计量分析，得出世界知识产权组织是2007年受理专利申请比例最高的知识产权机构，说明各国都非常重视生物技术的全球战略，注重生物技术专利的国际保护。同时，美国、13本、中国大陆和欧盟是专利申请分布的前四强国家(地区)，尤其是美国和13本，遥遥领先，其生物技术专利申请比例均达到全球五分之一，一定程度上说明了美国和日本生物技术在世界的霸主地位。中国大陆生物技术专利申请比例达到12％，说明中国大陆生物技术发展迅猛，跟世界强国差距比较小。
生物技术领域专利强l O强的高产机构主要分布于美国、欧盟、日本、中国和印度。生物技术领域专利高产的企业，一般都具有悠久的发展历史和强大的研发实力，注重技术创新与产品创新，不断为满足和提高人们生活质量的需要和对美的追求而打造新品牌，推出新产品。中国唯一一家突围前l O强的高产机构是浙江大学。通过进一步分析发现，中国大陆生物技术领域专利相当一部分集中在高等院校而非企业，因此。如何加快中国大陆高校生物技术专利产业化是中国政府急需关注和解决的重要问题。
世界生物技术专利活动的五大热点领域主要集中在生物技术领域、农业技术领域和仪器一测量一测试技术领域，反映了当今世界生物技术、通信技术、纳米制造技术．人工智能技术(即N I B C)等高技术领域的融合发展趋势。
(下转第359页)
易加斌等：跨国公司母子公司之间管理知识转移的影响因素分析——一个综合模型359
跨国公司管理知识界定为刚性管理知识与柔性管理知识的基础上，从国家制度、民族差异等宏观层面和母子公司关系、子公司角与能力等企业微观层面，以及跨文化沟通和转移成本等外部要素方面，对跨国公司母子公司之问管理知识转移的影响进行了分析，并构建了一个综合分析模型，为进一步从实证的角度来论证这些因素提供了一个理论框架。本文的研究．可以为跨国公司母公司在囱其子公司转移管理知识的过程中正视这些影响因素，并以此有针对性地提高管理知识转移的效果提供一定的借鉴，也可以
为子公司改善企业环境、提高管理知识的吸收能力提供参考。
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作者简介：易加斌(1978一)，男．四川阆中人．西南交通大学经济管理学院在读博士研究生，哈尔滨商业大学管理学院讲师，研究方向为跨国公司知识转移。范莉莉(1957一)，女，湖北武汉人，西南交通大学经济管理学院教授，博士研究生导师，研究方向为企业战略管理及知识管理。谢冬梅(1980一)，女，四川成都人。西南交通丈学经济管理学院博士研究生，研究方向为人力资源管理实践及其知识转移。
(本文责编：陈夏)
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作者简介：栾春娟(1969一)，女，辽宁大连人，讲师，在职博士生．研究方向为知识产权与专利计量。侯海燕(1971一)。女，讲师，博士。通信作者．研究方向为科学学理论与科学计量学。
《本文责编：陈夏}
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