各类科技项目查新的操作要点

摘要：本文提供查新优选操作方案与检索目标的优选制定方案、综合对比分析与查新操作技巧以及新型的查新用户提问关键数据项目。

一、查新优选操作方案与优选检索目标的制定

科技查新分类的目的之一是为了寻特定的、有效的查新操作方案。查新按委托者（管理角度）的不同目的和任务分为四种类型：科技立项；成果鉴定与奖励：专利申请；技术咨询和其它服务查新；若按委托者研究项目的学科特点区分，则可划为基础研究、开发应用、技术经济、攻关、实验查新五种类型。不同目的、任务的查新和不同学科特点的查新有其优选的查新操作方案和检索目标。

各种查新的优选操作方案

	目的	任务	优选操作方案	备注
课题立项查新	确定研究方向，寻求研究起点或最高点，明确薄弱点、热点、竞争点，决策主攻方向，判断其可行性。	查明立项课题是否有他人进行过研究或正在研究，研究的深度和广度，哪些问题已经解决，哪些问题没有解决，没有解决的原因及关键所在。	通过文献检索和实地调查充分了解本课题的原有历史基础、现状及发展趋势，国内外研究达到的水平。
成果鉴定和奖励查新	成果鉴定和奖励查新的目的是判明成果的新颖点、特点及先进性，以确定该研究成果的水平级别。	在充分调查研究，主要进行文献检索的基础上，查明现有成果最相关技术并将待查的成果与其比较，从而阐明待查成果的独到之处、创新之点、不足之处和有待进一步研究的方面。	将检索出的该领域中最接近现有成果的技术、经济指标参数、结构、性能、特点、工艺、材料与该成果进行对比分析，寻新颖性、差异点及特点，判断有无实质性进步和显著特点。	成果鉴定和奖励查新只要求获得一定等级的奖励。这种查新不要求绝对新颖性，只要求查出成果的先进程度。文献检索范围着重国内外成果以及课题涉及学科的核心期刊。如果申报的成果是新创造或要与国际上同类研究成果相比较时，就得按照课题要求，利用国际联机检索，查相关的数据库，同时再辅以手工配合。新产品开发成果一般申请新产品查新。它要求了解申请的产品是否为新产品、填补了那一级（国家级、省级）空白。检索目的多在于申请减免税。文献检索范围与申报科研成果的查新大致相同。为了查全，还需查产品名录、广告以及社会调查来补充。
专利申请查新	专利申请查新目的是判断发明创造技术方案有无新颖性、创造性和实用性。对发明者（申请者）来说，其具体任务是在专利申请前对以下的问题进行正确决策：如申请花费是否值得；申请专利保护还是按技术诀窍处理；是在本国申请还是外国申请；专利三性具备怎样？等等。对专利局审查员来说，其目的是确定发明申请是否具备三性。		选取最接近的相关现有技术，依据专利文献中的权利要求内容，即技术特征进行对比寻差异点、新颖型、进步性和特点，判明有无实质性进步和显著特点。这种查新的检索范围，对申请者来说，依据决策需要而定；若对审查员来说，则依据“世界知识产权组织”的规定，要求对美、苏、英、德、法日、瑞士等7国和“国际专利合作条约”及“欧洲专利公约”两个组织公布的专利文献及 190种期刊进行检索。除了上述 7国以外，还要检索本国的专利。

各类查新的优选检索目标

在各种查新所需信息中出现的不同文献的高频信源目标

	主要检索目标
基础研究查新	期刊、报告、学位论文、会议录、文集
开发研究查新	期刊、专利、样本、标准、产品说明书
技术经济课题查新	期刊、手册、年鉴、报纸、政府出版物
攻关查新	专利；
实验项目查新	报告、会议录

二、综合对比分析与查新操作技巧

综合对比分析就是针对某一特定的专题，从各种不同角度剖析所得材料，加以对照比较，进行综合对比分析，从而给出评价的方法。综合对比分析法具有鉴别力强、适用性强等特点，是情报研究和鉴定过程中最基本、最普通、使用最广的一种方法。

查新中经常用到的有：对技术、技术经济、技术发展、产品、材料、方法等进行对比。如：当引进一种新方法或发展一门新技术时，就可以对老方法、新老技术的技术性能、价格、劳动生产率、生产指标等进行对比；对同类事物的数量和质量对比。可以到差距，提供赶超目标；对系统的构成情况对比。可发现缺门、空白或薄弱环节，以便填补空白，加强薄弱环节；对企业的技术经济指标对比。可判断出企业的管理水平；对事物在不同时期状况的比较，可判明其发展动向，为规划提供依据。

需要特别说明的是：采用对比法时一定要注意观点有可比性，注意技术与技术经济相结合，注意观点对比存在的多种情况等条件。在表达方式上既可以用数字，用图示之，也可以用文字描述或加权评分。

综合对比分析法在查新中的应用

对比方法	立项查新	成果查新
比较事物在不同时期状况	以判明其发展动向（立项）。
对比系统构成情况	发展缺门、空白或薄弱环节，以便填补空白（立项）；	判明成果是否填补空白（成果）。
对比同类事物的数量和质量	出差距提供赶超目标，确定研究开发高起点（立项）；	根据差距大小确定课题水平等级（成果）。
	将立项构思方案与在该方案最发达地区探索相关事物的历史、现状、趋势的综合规律加以比较，以判明方案的先进性以及实现三性的可能性（立项）；	将课题成果特征与国内外同类事物的近代最新水平比较，以判明成果进步性以及在三性上具有的独特差异程度（成果）。
纵向和横向对比（从不同角度对比，可以达到不同的要求）	对比不同时期的产品和技术，为了看发展方向和趋势（立项）；	对比本国、本地、本单位与外国、外地、外单位的产品或技术，为了评比高低，出差距，确定赶超目标（成果）。
	对比不同国家、公司的产品或技术，为了看各国的特定和水平高低（立项、成果）；
对比可以从两方面进行	将同类型若干产品或文献进行对比，以判别其优劣，出各自的特点，从而了解到发展水平、方向和趋势（立项常用）；	将本单位、本地区、本部门的产品或技术与外单位外地区、外国同类产品或技术进行对比，从而出差距，明确自己产品技术的优劣，确定赶超目标，采取相应措施（成果常用）。
综合对比分析法在表达方式上有用数字、图示、文字描述等形式，查新整理以图表为主，用数字和图示表达，附以文字说明。	纵向对比是利用动态指标对比同一事物不同时期的状况，又叫动态对比，即是比发展，常以时间为横坐标（立项常用）。	横向对比是利用静态指标对比同类事物又称静态对比，即是比状况，常以时间为横坐标（成果常用）；

查新常用操作技巧

定向	了解单位或个人原有课题的工作基础、水平、资料积累情况，以及国家对这类学科或领域的政策、规划和需求情况，招标要求情况，发展较好的国家、地区，以及共同研究者的情况等，确定查新方向（包括地区、国家、技术与经济、理论与实践等）。
定类	确定文献类型（包括报告、论文、会议录类，期刊、专利、标准类，手册、年鉴、报纸类），分清历史、现状、水平、趋势的侧重面，确定数据、事实、文字叙述等需要量，判定纵向或横向、逆时或顺时、发展期或成熟期。
定工具	确定工具类型及分类号、主题词、关键词；确定时间范围、地区范围及检索手段（机检或手检）。
检索	按选定的检索工具、分类号、主题词、关键词、检索年限、地区范围及文献类型进行检索。检索顺序一般为：先国内后国外，先文献后实地，先手检后机检，先水平趋势后历史现状，文献查阅，先综合类后专业类，先专利样本后期刊论文，时间先近后远。
报告	撰写查新报告书是查新工作的外在表现形式，它完整地反应了查新工作的步骤和内容，供有关人员审查评议。查新工作有严格的工作程序，即分析课题、制定检索策略、文献检索、社会调查、综合分析、最后书写报告。在书写查新报告时，应客观地反映工作程序。撰写查新报告必须注意下述几点：在比较全面地掌握大量和第一手材料的基础上进行。查新报告应如实反映检索情况、检索结果。报告的每一句话、每一个数据都应以文献为依据，尽量做到客观、公正、全面。查新报告应尽量避免使用定性的词句和模棱两可的词句。查新报告在内容上应交谈地反映与该课题一个的技术背景、技术指标、技术路线、产品结构等，在每条描述内容下面必须详细列出与其相关的依据文献。报告涉及到该课题与相关技术对比说明时，最好以图表形式，清楚、明了，结论也可信。在书写结论性评语时，应特别慎重。特别是通过文献检索和社会调查确定没有相似的东西时，最好书写为“通过上述文献检索和上述单位调查，未发现......”的结论是比较科学的。“国内首创”、“国际先进水平”留给鉴定人员予以评价。

查新用户提问的关键数据

过去用户查新填写的提问表格和数据不能完全满足检索人员的要求，都需要进一步询问加以补充，费力、费时、也不准确。用文字形式规范口语提问，将补充用户提问不足信息并使查新提问数据变得更加准确和易于操作。

原用的数据

查新项目主要内容
查新目的	立项□	成果鉴定□	专利□	技术咨询□	其它□
查新要求	区内□	国内□	国际□
检索手段	手检□	联机□	光盘□
检索时间范围
检索词或类号
检索式
检索范围

查新用户提问的关键数据

查新项目主要内容	（文字叙述）
查新类型	立项□	成果鉴定□	专利□	技术咨询□	其它□
学科特点	基础研究□	开发应用□	技术经济□	攻关□	实验□
查新（地域）范围	区内□	国内□	国际□
查新（文献）要求	论文□	综述□	专利□	标准□	其它□
查新（语种）要求	中文□	英语□	俄语□	日语□	其它□
查新（数据）要求	出处□	文摘□	原文□	机读□	印刷□
检索时间范围	当年□	五年□	十年□	二十年□	无限□
检索手段	手检□	联机□	光盘□	Internet □	其它□
报告形式	无需□	查新报告□	分析□	综述□	预测□
时间要求	（最晚期限）
检索词或类号	主题词：主题同义词（参）：上位概念（族）：下位概念（属）：应用学科名称（类号）：相关或来源学科名称（类号）：
检索式

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