管理体系要求 Requires | 审查内容 The content of audit | 审查方法 The methods of audit | 现场审核记录 Record of auditing on the site | 符合 Yes(√) | 不符合 No(×) | ||||||||||||||||||||||||||||
GB/T 29490 5.4.2/6.2* | 1.询问技术部的主要知识产权工作职责是什么？ 2.配备了哪些知识产权所需的基础设施（包括知识产权管理软件）？ | 询问 | 1、技术部主要知识产权工作职责是： ●专利相关外来文件的管理 ●制定求知识产权发展规划 ●公司知识产权信息资源的管理 ●公司知识产权的获取、维护和运用等日常管理工作 ●监控和搜集公司专利被侵权以及公司产品可能涉及他人知识产权状况的信息。 ●新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理 ●产品升级变更的知识产权调查 2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。 | √ | |||||||||||||||||||||||||||||
GB/T 29490 5.3.2* | 1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。 | 询问 查记录 | 1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
其中，除“每年获取的专利不少于5项”外，技术部其他目标均已完成。 “每年获取的专利不少于5项”目标未完成原因为目前未满1年。 | √ | |||||||||||||||||||||||||||||
管理体系要求 Requires | 审查内容 The content of audit | 审查方法 The methods of audit | 现场审核记录 Record of auditing on the site | 符合 Yes(√) | 不符合 No(×) |
GB/T 29490 4.2.4 | 1、查是否保存了专利相关外来文件，并建立了《外来文件清单》？外来文件或清单（或外来文件）中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？ | 询问 查文件 查记录 | 查2022.12.1-2022.3.17号期间，已有4个实用新型专利（新型铅酸产品的板栅、一种防松动安全阀、一种极测量辅助夹具、富液式铅酸蓄产品空气搅动系统））取得专利证书和1个发明专利有产生新的外来文件（发明专利申请公布及进入实质审查阶段通知书），但外来文件及外来文件清单仅收集登记了2个实用新型专利（新型铅酸产品的板栅、一种防松动安全阀）的初步审查合格通知书、缴费申请书等外来文件。且《外来文件清单》中未登记2个实用新型专利（新型铅酸产品的板栅、一种防松动安全阀）的外来文件专利证书，也未在《外来文件清单》中登记其他2个实用新型专利（一种极测量辅助夹具、富液式铅酸蓄产品空气搅动系统））的相关外来文件。 | × | |
GB/T 29490 6.4* | 1、是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求？ 2、查是否建立了知识产权信息收集的渠道并形成《知识产权信息收集渠道表》？ 3、查是否及时获取行业领域的知识产权信息，并形成行业领域的《知识产权信息分析记录》？ 4、是否每年对收集到的行业领域、竞争对手的知识产权信息进行分类筛选和分析加工，并形成《知识产权信息分析记录》？ 5、是否有对外发布信息？若有，查在对外提交技术论文前，是否按公司制度规定填写了《对外信息发布申请表》，并进行了相应的审批？ 6、询问目前是否有建立知识产权信息数据库？如何使用和维护更新知识产权数据库？（非必须要求） | 询问 查文件 查记录 | 1、查建立了《知识产权信息资源管理程序》，规定了信息收集渠道的建立、信息的分类筛选和分析加工、对外信息发布等方面所需的控制。 2、查建立了知识产权信息收集的渠道并形成了《知识产权信息收集渠道表》 3、查2022.3.3对行业领域蓄产品、铅酸的知识产权信息进行了搜集，并形成了《知识产权信息分析记录》 4、查有《知识产权信息分析记录》，分析记录中对收集到的行业领域、竞争对手的知识产权信息进行了分析加工。 5、经询问，2021.12.1号以后，技术部未对外发布过信息。 6、目前暂未建立知识产权信息数据库。公司也暂无此方面的要求。 | √ √ √ √ √ √ | |
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GB/T 29490 7.1 GB/T 29490 6.4 GB/T 29490 7.1/6.4 | 1、是否建立形成文件的知识产权获取的管理文件，规定知识产权获取管理所需的控制要求？ 2、查是否根据每年的知识产权目标制定了《年度知识产权获取工作计划》？工作计划中是否明确了知识产权的获取途径和获取方式？ 3、查已申请注册的专利、软著等知识产权，在注册申请前是否提交了《知识产权申请审批表》及技术交底书？是否对已申请、已注册的专利进行了必要的检索和分析，并形成《知识产权检索报告》？ 4、查已申请注册的专利、软著等知识产权信息，在对外发布信息前是否按公司制度规定填写了《对外信息发布申请表》，并进行了相应的审批？ 5、询问技术部已申请注册的专利、软著等知识产权信息，是自行申请还是委外申请？ 若委外申请，则查是否在委外注册申请前，填写 了《知识产权委外检索/注册申请表》进行委外注 册申请？ 6、查技术部专利等知识产权的技术交底书、《知识产权申请审批表》、受理通知书、《知识产权检索报告》、知识产权证书等获取记录是否得到有效的保管和控制？ 7、抽技术部经理，询问其是否了解知识产权发明人，均享有知识产权署名权？是否在其发明创造的知识产权中进行了署名？ | 询问 查文件 查记录 | 1、查建立了《知识产权获取管理程序》，规定了知识产权获取工作计划、获取前的检索分析、获取记录的保存及发明创造人员的署名权等方面所需的控制。 2、查制定了《年度知识产权获取工作计划》，计划中在“取得方式”“所属项目”中明确了知识产权的获取途径和获取方式。 3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。 4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。 5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。 6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。 7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。 | √ √ √ √ √ √ √ | |
管理体系要求 Requires | 审查内容 The content of audit | 审查方法 The methods of audit | 现场审核记录 Record of auditing on the site | 符合 Yes(√) | 不符合 No(×) |
GB/T 29490 7.2 GB/T 29490 7.2/7.3.1a GB/T 29490 7.2/4.2.4 | 1、是否建立形成文件的知识产权维护的管理文件，规定知识产权维护管理所需的控制要求？ 2、查是否建立了《专利管理台帐》？管理台账中是否记录了对专利的实施情况，以证明对知识产权的实施情况进行了监控？ 3、查是否妥善保存了以下专利相关的档案？档案是否进行了日常维护，如适时收集更新？（已获授权的专利，a,b,c必须有，其他有发生则须有） a)专利的注册申请书、说明书、权利要求书 b)专利审查意见书 c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书 d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件 e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书 f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。 4、查技术部是否每年对知识产权进行评估，并形成《知识产权评估表》？评估表中是否对知识产权权属的变更或放弃或继续持有进行了适当的评估？ 5、是否有对知识产权进行分级管理？（非必须要求） | 询问 查文件 查记录 | 1、查建立了《知识产权获取管理程序》，规定了知识产权日常维护、知识产权评估、知识产权权属变更和放弃等方面所需的控制。 2、查有《专利管理台账》，台账中记录了实用新型专利“富液式铅酸蓄产品空气搅动系统”已应用于bloc系列产品。 3、查保存了实用新型专利“富液式铅酸蓄产品空气搅动系统”的实用新型专利请求书、权利要求书、专利审查意见书、专利申请受理通知书等相关的档案。 4、查有《知识产权评估表》，评估表中对专利进行了评估，评估结论为继续持有。 5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求 | √ √ √ √ √ | |
本文发布于:2024-09-22 08:27:58，感谢您对本站的认可！
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