序号 | 风险类别 | 风险点 | 风险表现 | 风险等级 | 防控措施 | 具体负责人 | |
自评 | 审定 | ||||||
1 | 岗位职责 风险 | 项目遴选及评审 | 1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。 | 中 | 高 | 1、认真制定遴选与评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。 | 陆 林 吴孝兵 龚基云 |
2 | 岗位职责 风险 | 1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范。 | 中 | 中 | 根据经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 | 陆 林 姜长付 | |
3 | 岗位职责 风险 | 科研项目经费的使用管理 | 1、对经费没有检查监督或监督不力。 | 低 | 高 | 根据科研经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 | 陆 林 姜长付 |
4 | 岗位职责 风险 | 横向项目签订审核 | 1、未按照相关文件审核项目条款；2、忽视对学校不利条款的审核； | 低 | 低 | 1、按照相关文件审核项目条款； 2、加强对学校不利条款的审核； 3、严格审核对双方权利义务条款的审核。 | 陆 林 吴孝兵 |
5 | 岗位职责 风险 | 事达创新科技公司项目管理 | 未按照公司规定管理项目 | 低 | 低 | 按照公司规定办理教师项目签订与经费管理。 | 陆 林 吴孝兵 |
6 | 岗位职责 风险 | 专利（成果）申报与转化 | 未按照专利管理办法执行 | 低 | 低 | 1、严格按《安徽师范大学专利管理办法》和《安徽师范大学知识产权管理办法》的有关规定； 2、按相关程序组织和规范专利转让的谈判。 | 陆 林 吴孝兵 |
7 | 岗位职责 风险 | 科研数据统计发布 | 1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。 | 低 | 低 | 加大开发力度和经费投入，充分利用学校资源，加强硬件和软件建设与维护 | 陆 林 姜长付 |
8 | 业务流程 风险 | 选用评审专家 | 1、专家遴选的条件、程序、范围不规范；2、未建立专家库；3、泄露评审专家信息。 | 中 | 中 | 规范组织程序，执行管理规定，明确评审条件及要求，发挥专家作用，集体研究决定，公示评审结果。 | 陆 林 吴孝兵 龚基云 |
9 | 业务流程 风险 | 科研成果奖申报 | 1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。 | 中 | 中 | 1、完整及时传达项目申报信息； 2、按政策、程序办理接受申请人项目申报材料； 3、严格审查申报人的申报资格； 4、不泄露校内遴选专家信息； 5、杜绝漏登漏记申报人材料； 6、按时按期组织好项目申报工作； 7、按规定保存申请书。 | 陆 林 吴孝兵 龚基云 |
10 | 业务流程 风险 | 成果登记与奖励 | 1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。 | 低 | 低 | 1、认真研究登记与奖励办法，明确奖励条件和范围，严格奖励程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。 | 陆 林 吴孝兵 龚基云 |
11 | 业务流程 风险 | 部门专项经费及科研经费的管理 | 1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。 | 低 | 低 | 1、严格按照管理规定使用与审批； 2、制定部门具体使用经费的管理规定，规范经费的使用。 | 陆 林 姜长付 |
12 | 业务流程 风险 | 专利（成果）申报与转化 | 1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。 | 中 | 中 | 按规定审核，按申报流程管理，避免随意性。 | 陆 林 吴孝兵 |
13 | 制度机制 风 险 | 评审专家选用 | 制度未固化 | 中 | 中 | 固化有关专家选用制度 | 陆 林 吴孝兵 龚基云 |
14 | 制度机制 风险 | 部门专项经费及科研经费的管理 | 1、对经费使用情况的审计不够及时，经费使用效益缺少评估。2、没有建立专门科目支出的有关规定，造成审批程序不合理，支出不规范。 | 低 | 低 | 部门专项经费及科研经费定期接受审计，并在一定范围内进行公开。 | 陆 林 姜长付 |
15 | 制度机制 风险 | 横向项目管理 | 1、横向项目在老师科研业绩评价中未能得到充分认可；2、鼓励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。 | 低 | 低 | 明确横向项目有关扶持政策，健全鼓励机制。 | 陆 林 吴孝兵 |
16 | 制度机制 风险 | 专利（成果）管理与转化 | 1、促进专利成果转化的力度与机制不够；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。 | 低 | 低 | 进一步强化专利成果转化的力度，建立健全评价机制。 | 陆 林 吴孝兵 |
17 | 制度机制 风险 | 无形资产管理 | 制度不完善 | 中 | 中 | 与资产管理处一起加强对学校无形资产的管理 | 陆 林 |
18 | 制度机制 风险 | 事达创新科技服务公司的管理 | 制度不完善 | 中 | 中 | 进一步规范公司运行有关制度 | 陆 林 吴孝兵 |
经审定，科研处共查廉政风险点18个，其中高级2个，中级7个，低级9个，制定防控措施30条。 | |||||||
本文发布于:2024-09-22 21:27:58，感谢您对本站的认可！
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