第15期2019年5月No.15May ，2019
乔秀静，金
刚，李红芳
（中国石化仪征化纤有限责任公司，江苏仪征211900）
摘要：对于制造型企业而言，专利活动尤其是专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日
常经营管理活动中，专利检索分析工作开展的好坏，将直接影响到企业科技创新活动的成效。文章主要介绍了专利检索平台、检索式和检索在企业研发活动中的应用。关键词：专利检索；检索式；研发活动中图分类号：DF523文献标识码：A 江苏科技信息 Jiangsu Science &Technology Information
作者简介：乔秀静（1989—），女，江苏扬州人，中级工程师，本科；研究方向：知识产权保护。
引言
随着市场经济的发展，多数企业越来越重视知识产权的建设工作，运用专利战略保护知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的竞争手段，部分企业忽视了对技术创新和智力成果的保护，缺乏强有力的自主知识产权，举步维艰。对企业来说，运用专利战略保护知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的竞争手段。而作为制订、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析与利用至关重要。企业在产品研发、生产、销售的各阶段都需要进行全面的知识产权检索和分析。一是防止盲目开发，了解行业内的最新动态及技术发展方向，有力促进企业科技自主创新。二是提高专利侵权的防范意识，避免侵犯他人知识产权，或者在被控侵权之后采取合理措施化解侵权纠纷［1］。1企业现状 近年来国内大中型企业相继架设了知识产权部门，基本职能包括专利文献的检索、专利的申请、教育培训、成果奖励、专利权管理（包括专利权的维持与放弃以及政府专利资助金的申领）等工作，而其余工作，如自主知识产权分析、纠纷处理、商标管理等工作则委托专业的代理公司进行。
一般制造型企业拥有多个制造厂或研究院，各制造厂主管研发的人员只负责自己相关领域内的项目课题，而这些制造厂的科研人员缺乏专业的知识产权知识，造成查新检索方式使用不当，专利文献的查全率、查准率不高，具有较大的局限性［2］。2专利检索平台分析
科技查新检索的文献包括专利文献和非专利文献两部分。根据WIPO 的统计，全世界每年发明创造
成果的90％~95％体现在专利文献中，其他的技术文
献和杂志中能零星地看到5%~10%。
想要高效、准确地获取专利文献并对专利文献进行分析研究，就需要依赖于高效、权威的专利检索与分析工具。目前，网络上有很多免费的专利检索与分析工具，其中一些是由国家知识产权局或隶属于国家知识产权局的机构提供的，另外一些是由企业开发的。下面介绍几个平台的特点：
中国国家知识产权局网（SIPO ）（v ）是国家知识产权局的官方查询系统，包含了1985年以来的中国所有专利数据专利信息服务平台，但是缺少专利分析功能。
专利信息服务平台（CNIRP ）（searchipr/）是国家知识产权局出版社自主研发的平台，提供专利检索和分析的服务，涵盖全球98个国家和地区的专利文献数据。
Soopat （www.soopat/）是一个专利搜索引擎，可以检索中国专利数据，也可以检索包含98个国家和地区的专利文献，时间跨度超过350年的专利数据。SooPat 中国专利数据的链接来自国家知识产权局数据库，国外专利数据来自各个国家的。SooPat 不用注册即可免费检索，并提供全文浏览和下载。
智慧芽(www.zhihuiya )是一家知识产权信息服务商，其网站搜索范围包括中国专利数据库、
美国、欧洲和世界知识产权组织等，这些数据库每周更新一次，非英语国家的专利2~3周更新一次，包括专利检索及数据分析功能。这是一个需付费才可使用的网站。
佰腾网（www.patexplorer/）是一个知识
表1专利检索平台比较
序号1 2 3 4 5 6 7 8
数据库网站
SIPO
CNIRP
Soopat
智慧芽
佰腾网
Priorsmart
中外专利服务平台
万方数据库资源系统
免费资源
专利著录项及全文阅读、下载、分析
专利著录项阅读、分析
专利著录项及全文阅读、下载、分析
专利著录项及全文阅读
专利著录项及全文阅读、下载、分析
专利著录项及全文阅读、下载
无
无
收费资源
无
定制服务
著录项目批量下载
专利分析
大数据服务
无
专利著录项及全文阅读、下载
文献资料的全文阅读、下载
产权信息服务平台，其网站检索范围包括中国专利数据库等世界八十多个国家的数据库，服务对象为个人、企业、科研单位和政府机构，提供专利检索、文献翻译、统计分析等。检索功能是免费使用的，只公开了摘要，下载需要付费。
Priorsmart（www.priorsmart/）是一个专业的国际通用专利搜索引擎，可以提供多国语言的支持，提供互联网上免费的专利数据库链接。
中外专利服务平台（）是一个专业的专利检索平台，是一个可以通过专利权人、申请号等著录事项和关键词检索的网站。
万方数据库资源系统（）是一个专业的专利文献和非专利文献检索平台，包括学术论文、期刊、专利、标准等各大类文献资料［1］。
以上专利检索平台各有千秋，归纳如表1所示。3检索式的组成与应用
3.1检索步骤
检索阶段大致分为两步：一是专利检索，二是专利筛选。而在实际应用中，为了达到最终目的，这两个步骤会重复操作多次。专利工作者根据检索结果不断的调试检索式以获得最佳的检索效果，即使是最佳的检索式，也可能需要二次检索甚至三次检索。专利筛选也叫去噪过程，是一个拣选目标专利的过程，在做课题项目时，一般先进行批量筛选，再逐一筛选，这样既能保证工作效率又能保证查全率、查准率。
3.2检索式的构成
检索式的构建是专利文献检索的基础，一个好的检索式可以提高检索查全率和查准率，帮助专利工作者减轻文献分析的工作量。检索式主要由关键词、
IPC分类号、逻辑连接符以及检索系统规定的其他连接组配符号组成，可见，关键词的确定是构建检索式的关键。众所周知，关键词常出现在文献标题、文摘、正文中，关键词还包括某些关键词的近义词、同义词、相关词等。
3.3关键词的提炼
关键词的确定可以通过两种方式：（1）从文献标题、文摘、正文中提取。（2）选用一个基本关键词在专利检索系统中检索，对检索出的文献初步分析确定相关联的关键词。
关键词主要包括目标技术名称、产品名称、工艺过程和用途功能等，含同义词、通用名、俗名、行业用语、学术用语、简称、全称、外来词、商品名等各种模式［2］。
3.4IPC分类号的确定
IPC分类号由国家专利局确定供审查员审查专利时分类使用，可以通过以下常用方式确定：（1）直接查询《国际专利分类表》。（2）使用专利检索系统中IPC分类查询功能，通过关键词检索IPC。（3）使用关键词检索数据库，在目标文献中确定IPC分类号。3.5检索式的应用
检索式=IPC专有分类号or（IPC相关分类号+关键词），利用检索字段后检索式转化为“IPC专有分类号or名称的关键词or摘要，主权项的关键词and IPC 相关分类号”。举例来说，项目“对苯二甲酸和1，4-丁二醇制备PBT”的课题，通过对苯二甲酸和1，4-丁二醇制备PBT作为检索主题，即以PBT＋对苯二甲酸＋1，4-丁二醇为检索要素进行初步检索。
分析并确定基础关键词和分类号扩展，基础关键词为：“聚对苯二甲酸乙二醇酯、对苯二甲酸、丁二醇”，初步检索后，发现目标文献大多显示的IPC分类号是C08G63/183。因此，主分类号初步确定为C08G63/183。通过IPC分类表，确定专有分类号、相关分类号及其类目含义，如图1所示。
接下来对关键词进行限定，为得到准确和全面的检索结果，还需根据基础关键词定义更为广的关键词扩展，即：聚对苯二甲酸乙二醇酯、polybutylene terephthalate、PBT，对苯二甲酸、phthalic acid、PTA、
1，4-丁二醇、丁二醇，BDO、BD、butane diol、Dihydroxybutane，Butylene glycol。分类号扩展：C08G63/183，C08G63/181，C08G63/18，C08G63/12，C08G63/02，C08G63/00，C08G63/78，C08G63/82，C08G63/85，C08G67/00，C08G67/02。
对应的逻辑检索式为：（IPC＝（C08G63/00or C08G63/78or C08G63/82or C08G63/85or C08G67/00 or C08G67/02）or all＝（聚对苯二甲酸乙二醇酯or polybutylene terephthalate or PBT））
and all＝（对苯二甲酸or phthalic acid or PTA）and all＝（丁二醇or BDO or BD or butane diol or Dihydroxybutane or Butylene glycol）AND STATUS＝（审中or有效）
all＝（丁二醇or BDO or BD or butane diol or Dihydroxybutane or Butylene glycol or聚对苯二甲酸乙二醇酯or polybutylene terephthalate or PBT）AND （IPC＝（C08G63/183or C08G63/181or C08G63/18or C08G63/12or C08G63/02）or all＝（对苯二甲酸or phthalic acid or PTA））AND STATUS＝（审中or有效）因此，最终检索式应归纳为“扩展分类号or名称的关键词扩展or摘要、主权项的关键词扩展＋名称的关键词扩展or摘要、主权项的关键词扩展or主分类号”的形式。
4专利检索的应用
新产品的研发需要企业较大的科技投入，但是投入巨大研发成功的新产品、新工艺也可能很容易被同行抄袭复制，成为竞争对手，从而使企业研发工作失去意义和价值。因此，企业的科研课题项目与专利检索工作密不可分，相辅相成，体现在研发活动的各个环节。据世界知识产权局（WIPO）的统计，在科研开发过程中，利用好现有专利文献，能缩短60％的研发周期，节省40％的研发经费。
4.1研发活动开始前进行专利技术信息检索
这样的检索属于技术检索，其目的是要对企业储备研发的课题技术背景有一个全面的了解。主要包括
竞争对手、行业最新的技术动态、发展状态及市场需求等，避免侵犯别人的专利权，减少或避免重复投资。以往技术人员只能从期刊、杂志或书籍中寻灵感，但根据WIPO的统计，全世界每年发明创造成果的90％~95％体现在专利文献中，从专利文献中检索新技术才是捷径。
（1）了解技术要点和研究方向。在企业中专利工作者往往不参与前瞻技术的研发工作，也不是技术专家，如果专利工作者在对技术一知半解的情况下进行检索，会大大降低检索结果的作用，使查全率、查准率都不高。所以专利工作者至少参与研发工作的相关会议、查阅相关资料、参与讨论了解技术要点、掌握技术人员的需求和方向，继而能在之后的检索工作中做到有的放矢，并能给技术人员更准确有效的检索结论和分析建议。
（2）初步检索。主要利用关键词搜索，通过初步的检索结果，并结合相关文献，锁定关键词的近似扩展和具体内涵，并与技术人员讨论，确定更具体的检索关键词和组合方式进行正式检索。此时，查全率要重于查准率，目的在于保证检索结果覆盖技术人员的所有需求，但是随着这些年专利申请量的大幅上升，检索出的专利文献少则上千篇，多则上万篇，会给后期的分析工作造成极大的障碍，也会使检索结果的可读性和可用性降低。所以在检索过程中要不断补充修改完善检索式，提高初步检索的准确率，精简检索出的专利文献的数量。这对专利工作者的要求非常高，采用合适的检索式，能起到事半功倍的效果。
（3）检索结果信息分析。可以从技术要点、权利人、年份等几方面对检索结果进行分类，这里的技术要点并不是出现频率最高的关键词，而是指检索出的专利文献的技术手段、技术效果、应用领域。在实践过程中，如果用技术手段进行分类，往往一份专利文献会出现多个技术手段（例如工艺方法、实现手段），从而造成分类过于细致，不利于总结。如果通过应用领域分类又会感觉分类过少重叠严重，所以一般选用从技术效果这个角度进行分类，研发人员可以更清晰的了解检索出的专利文献主要是解决什么技术问题，达到了怎样的技术效果，以便技术人员发现自己不太熟悉的领域和技术问题，结合自己的专业特长，同市场销售人员根据市场的流行趋势共同决定研发的方向及方式。当然，从专利检索的角度出发，任何的技术领域都有改进的空间，也有可能通过修改专利文本获得专利保护，但是这样的专利不一定会为企业带来利益或优势。因此，企业不能依赖专利工作者通过检索来确定研发课题，而要结合检索结论、销售市场的发展及研发人员的专业优势来确定项目课题。研发人员通过这些检索出的专利文献也能获得一些新思路，
也不至于出现闭门造车的情况。图1IPC分类
4.2研发试验过程中进行补充检索
补充检索的目的主要是查看新发现、新构思或者试验项目的初步结果是否已经被披露，有没有授权前景，有没有落入其他有效专利的保护范围。
（1）验证试验结论。项目课题在研发试验过程中，研发人员通过试验产生新的数据和构思需要验证，由专利工作者进一步补充检索，不仅要检索专利文献，还要扩大到非专利文献中，看看是否有人已经将研发人员的构思公开，这一步很有可能帮企业节省一笔高昂的研发成本。在实验过程中，遇到一些不能解决的技术问题，可能检索出的结果能给研发人员带来启发，从而加快了研发工作进度。
（2）确定专利申请时机。专利工作者在检索的基础上根据研发工作的进展帮助研发人员确定申请专利的时机，不一定非做出了样品或者技术方案已经经过验证才能申报专利。专利申请需要确保及时性，专利权授予最新申请的人。如果同行在企业之前进行了专利申请，企业可能因为侵犯他人知识产权而不能进行生产，那么前期的试验等于无用。更要摒除一件产品只能申请一件专利的想法，需要对核心产品进行多方面保护形成专利保护，才能加大企业的市场占有率和技术领先优势，增加所保护产品的稳定性和时效性。另外专利申请需要具有新颖性，如果研发的产品被公布后申请，最终会因为缺乏新颖性而得不到授权。专利申请后，审查人员对化学领域的实验数据要求严格，申请后无法再修改实验数据，申请过早，可能造成专利无法授权，申请过晚，可能被同行竞争对手抢占先机，因此，把握申请时机非常关键［3］。
（3）国际专利申请规划。专利并不是只要在中国申请即可，专利保护受到地域性的限制，很多产品出口到其他国家，如果没有进行专利申请，在其他国家该技术即为公开技术，任何制造厂商均可以实施研发生产。所以企业在专利布局中更需要考虑产品所占的市场领域及运输中转地，要把国际专利申请纳入知
识产权规划中。
4.3专利申请前进行新颖性创造性检索
一份高质量的专利申请文本必须建立在专利撰写者对技术背景、发明内容充分了解的基础上，所以在申请专利前，要以撰写策略为目的进行一次新颖性检索，查看相关领域内所有相关的技术方案，并将这些信息提供给撰写者，方便确定专利撰写内容和保护范围，减少后期审查过程中修改的次数，并提高专利授权概率。
一般企业的专利文本撰写及申请工作都交给专业的代理公司执行，企业中的研发人员需要根据科技成果写好技术交底书。一份高质量的技术交底书能帮助撰写者避开现有技术又能快速有效地撰写好专利文本。
5结语
综上所述，在企业创新发展过程中，无论从广义还是狭义角度理解，专利保护都是必不可少的，而专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日常经营管理活动中。专利检索分析工作开展的好坏，将直接影响企业科技创新活动的成效，进而影响企业的整个经营发展状况。只有掌握有效的专利检索方法、选择合适的专利检索平台、提炼出准确的检索式以及与研究人员高效的配合，才能避免在专利保护中“走弯路”。
参考文献
［1］孙洪.专利检索对研究开发及企业知识产权发展的作用［J］.舰船科学技术，2007（29）：6-7.
［2］宇萍.论专利检索的方法与技巧［J］.科技创新导报，2015（6）：2-4.
［3］罗晓宁，郑乃章.科技查新中专利检索式的构建［J］.科技情报开发与经济，2014（18）：4-5.
（责任编辑姚鑫）
Application of patent retrieval in enterprise innovation and development
Qiao Xiujing,Jin Gang,Li Hongfang
（Sinopec Yizheng Chemical Fiber Co.,Ltd.,Yizheng211900,China）
Abstract:For manufacturing enterprises,the patent,especially patent search and analysis,runs through the daily management activities such as research and development,production and sales of enterprises.The good or bad development of patent search and analysis will directly affect the effectiveness of scientific and technological innovation activities of enterprises.This paper mainly introduces the application of patent retrieval platform,retrieval formula and retrieval in enterprise R&D activities.
Key words:patent retrieval;retrieval formula;R&D activities
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