Science and Technology &Innovation ┃科技与创新
2020年第18期
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文章编号：2095－6835（2020）18－0077－03
崔义文，包宁疆
＊
（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京100166）
摘要：以Incopat 专利检索分析系统为分析工具，将2000—2020年沈阳药科大学的专利数据作为研究对象，从
专利申请趋势、法律状态、发明人、专利价值度分布等方面进行分析，总结了沈阳药科大学的专利发展特点并进行探讨，以期为学校今后制定知识产权战略提供依据和参考。关键词：专利检索；专利数据； 专利分析；知识产权中图分类号：G306
文献标志码：A
DOI ：10.15913/jki.kjycx.2020.18.029
随着中国经济的不断发展，高校的科研能力也不断提升。在当今的知识经济时代，创新型大学在专利战略和经济发展中更是发挥着越来越突出的专利技术创新辐射作用。高校的专利申请质量和数量可以反映其科技成果的原始创新能力，并体现这些科技成果的社会认可度和应用价值，已成为衡量高校科技创新能力的重要标志之一。专利作为高校知识产权的主体，发挥着重大作用，对高校专利信息进行统计分析并提取其表现特征，不仅有利于高校开展知识产权相关工作，还有助于展现高校创新实力和水平[1]。
本文以沈阳药科大学为研究主体，选用Incopat 专利检索分析系统对沈阳药科大学2000—2020年以来被该系统收录的专利信息进行统计分析。通过对其专利申请量的年度趋势、专利合作情况、专利法律状态、专利转让与许可等分析，梳理出沈阳药科大学的专利发展现状及特点，以期为了解学校的科技创新能力和潜力，掌握科技创新的动态发展趋势提供依据，也为学校在创新型科研院校建设过程中知识产权战略的制订以及学科发展的规划和调整等提供借鉴。1研究方法和分析工具1.1分析工具
本次专利检索分析采用北京合享智慧科技有限公司开发的IncoPat 专利分析系统，IncoPat 是国内外较为完备的专利数据库，收录了全球120个国家超13亿件专利数据，信息内容准确可靠，数据质量高。1.2检索方法
在高级检索界面的申请人入口输入“沈阳药科大学”or “Shenyang Pharmaceutical University ”，申请日项中设定为2000-01-01—2020-04-16，统计全球专利申请情况。共获得1568项发明专利申请（经同族合并之后的专利申请单位为项），其中由于2018—2020年部分专利申请尚未公开，因此这3年的专利申请数量并非为真实数据。利用数据统计分析功能对全球专利数据进行统计和分析，并导出结果。2沈阳药科大学近20年专利分析2.1专利申请量
由于专利申请类型中的发明专利申请最能代表申请人的科研创新实力，因此本文所研究的专利申请均指发明专利申请。2000-01-01—2020-04-16期间，沈阳药科大学作为独立申请人或第一申请人先后共申请发明专利1568件。2.2专利申请趋势分析
专利申请趋势分析可以在一定程度上体现出该校在科技创新方面的活跃度以及专利保护意识的强弱。沈阳药科大学2000—2020年的专利申请量趋势如图1所示。近20年间沈阳药科大学的专利申请数量呈逐年上升态势，可以分为以下几个主要阶段：①低位上升期（2000—2007年）。在此阶段，专利申请量由2001年的24项缓慢上升至2007年的55项。②快速上升期（2007—2011年）。在此阶段，专利申
请量由2007年的55项快速上升至2011年的117项，实现了专利申请量翻倍。③高位平稳期（2011—2018年）。此阶段每年专利申请量基本保持百项的高位态势，专利申请量达到了质的飞跃。2.3专利合作情况分析
联合申请专利是校企合作的常见形式，也是产学研深入推进的结果。由图2所示的沈阳药科大学专利合作申请情况可看出，沈阳药科大学的专利合作对象主要是制药企业和医院或研院所，其中与制药企业合作占多数，这也符合其产学研的实际情况。2.4专利发明人分析
对沈阳药科大学发明人的专利申请量进行排名，结果如图3所示，排名前10位发明人专利申请总量达744项，占
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＊对本文的贡献等同于第一作者
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据了全部专利申请量的47.4%。这些专利申请最活跃的发明
人集中于新药研发的关键领域。
图1沈阳药科大学专利申请年份趋势
图2
沈阳药科大学专利合作申请情况
图3沈阳药科大学专利申请发明人排名
2.5中国专利法律状态分析
在统计时段内，沈阳药科大学在国内专利申请的法律状态如下：有519件授权，占比34%；驳回242件，占比16%；权利终止271件，占比18%，权利终止的主要原因是未续缴年费；撤回184件，占比12%，撤回主要是由未按期进行审查答复所致的。具体占比如图4所示，可以看出沈阳药科大学在国内申请专利的总体授权率不高。2.6专利维持年限分析
沈阳药科大学国内有效/失效专利的寿命年限比例如图
5所示，在统计时段内，沈阳药科大学在国内专利申请中仍为有效状态的专利申请519项，其中维持有效年限为5年以下的为157项，占比30%；维持有效年限为5～10年的为304项，占比59%；维持有效年限为10年以上的为58项，占比11%。可见，沈阳药科大学的大部分有效专利寿命还处于5～10
年，正是体现专利潜在价值的黄金期。
图4
沈阳药科大学国内专利申请法律状态比重图
图5沈阳药科大学国内有效/失效专利的寿命年限比例图
2.7专利转让与许可分析
统计时段内，以沈阳药科大学作为第一申请人的专利中，共有57件发生转让，3件发生许可。可见，学校在坚持“鼓励创造、重视保护、加强转化、科学管理”的管理理念下，取得了一定的专利转化成果。2.8国外专利申请情况
统计时段内，以沈阳药科大学作为第一申请人的国外专利申请共有47件，如图6所示，其中国外申请的主要地区为美国、欧洲和日本，可见沈阳药科大学专利申请国际布局
的意识已在增强。
图6沈阳药科大学国外专利申请区域情况
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2.9专利价值度分析
Incopat 数据库特有的合享价值度评价功能是通过特定参数对于专利的价值进行评估的体系。该评估体系会根据专利的价值度进行评分，最高分为10分。目前选用的专利参数包括专利类型、被引证次数、同族个数、同族国家数量、权利要求个数、发明人个数、涉及IPC 大组个数、专利剩余有效期等，共计20余个。对于统计时段内的专利申请进行价值度分布统计，结果如图7所示。可见，沈阳药科大学的
专利申请的价值度大部分处于中间段。
图7沈阳药科大学专利申请价值度分布
3建议
3.1提高专利申请质量，加强专利技术深度挖掘
近20年沈阳药科大学的专利申请数量持续上升，其中
也不乏高价值专利。但是，总专利授权率还是处于较低水平，大多数专利的价值度处于中间水平。为
了提高专利申请的授权量和专利价值，需要加强以下工作：加强专利申请前的专利查新查创工作，确保专利技术的新颖性和创造性；提高技术交底书的撰写水平，深入挖掘专利技术的创新点，针对创新点完善说明书实施例中的相关实验数据，包括单因素实验、对比实验等。此外，通过观察发明人排序结果可知，专利申请来源主要集中于少数研发实力强的科研团队。然而，为了未来专利工作的进一步发展，除了继续鼓励现有团队开展研究之外，还需要进一步调动其他学院教师的研究热情与专利意识，将研究成果通过专利的形式予以固化，成为学校
专利工作新的增长源。
3.2提高专利转化率，加强校企合作
沈阳药大制剂新技术有限公司、宁夏康亚药业有限公司等与安徽医科大学的合作较为紧密，一般以共同申请的形式取得专利。在专利转让方面，主要转让受让人是广州制高点医药科技有限公司、德立唯（北京）生物科技有限公司和北京中京丰创科技有限公司等。然而，不论是专利合作还是专利转让，涉及的专利数量都非常少。究其原因，学校虽然通过各种政策对专利申请予以重视，专利数量增长迅猛，但是对专利价值的维护重视不足，校企联系脱节，能够进入产业化阶段成功转化投入使用的专利很少，大多变成了失效专利。建议高校在加强校企合作的同时，不仅把专利数量作为科研人员工作情况的评价指标，也要对专利进行实际评估，对市场前景良好的专利要予以支持，鼓励其转化，真正将科学技术变为生产力[2]。4结语
本文对沈阳药科大学的专利申请情况进行了统计分析，并对其发展特点与缺点进行了讨论。总体来说，沈阳药科大
学近年来的专利工作发展良好，但后续仍要进一步挖掘潜力，加强校企合作，提升专利价值。参考文献：
［1］王鑫，路畅，焦士勇.我国药学类院校的专利分析研究
［J ］.生物技术世界，2014（3）：195-196.
［2］杨倩，孙立冰，卢立明，等.从专利角度分析我国药学
类高等校院的技术创新现状——以中国药科大学为例［J ］.中国药科大学学报，2013，44（2）：188-192.————————
作者简介：崔义文（1985—），男，硕士，助理研究员，专利审查员，主要从事西药领域的专利审查。包宁疆（1985—），女，硕士，助理研究员，专利审查员，主要从事西药领域的专利审查。
〔编辑：王霞〕
（上接第76页）
“十项措施”，有效开展了企业严管理、抓质量、促提升的探索与实践，初步实现“建设培养人才的‘水电学校’、着力构建互帮互助的‘温暖家庭’、着力打造战之能胜的‘抽蓄部队’”目标，较好克服了有工作经验的职工人数少、结构化缺员严重等不利因素对工作造成的影响，使项目建设高效推进。
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作者简介：丁一风（1989—），男，本科，政工师，现任人事综合管理部（党建办公室、纪委办公室、工会办公室）副主任。
〔编辑：严丽琴〕
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