立项课题法制博览2019年08月（中）
陷和完善*
代慧莹1王翀1，2，3
1．湖南文理学院文史与法学学院，湖南常德415000；
2．洞庭湖生态经济区建设与发展协同创新中心知识产权研究所，湖南常德415000；
3．湖南省知识产权培训基地，湖南常德415000
摘要：职务发明制度作为我国专利发明制度发展的重要引擎，在近年逐渐显现出动力不足的迹象，致使我国呈现出专利发明成果数量不断增多而转化率却较低的怪现象。本文从专利发明成果权属和利益分配两方面对职务发明制度进行研究，出我国职务发明制度的缺陷，并提出相关解决方案进行完善。 关键词：职务发明制度；权属；利益分配
中图分类号：D923．42文献标识码：A文章编号：2095－4379－（2019）23－0061－02
作者简介：代慧莹（1997－），女，汉族，湖南郴州人，湖南文理学院文史与法学学院，本科在读；王翀（1974－），男，汉族，湖南湘潭人，法学博士，副教授，研究方向：知识产权保护与成果转化。
科学技术已成为各国综合国力竞争中最重要的一环，国家要想提高国际话语权，必须拥有核心专利技术。高校作为我国科技创新的重要基地，近年来专利申请数量和授权数量明显上升，呈现良好的趋向，然而，与之形成强烈反差的是我国高校专利的平均转化率相对较低，与发达国家专利成果转化率60%相比，我国长期徘徊在15%左右。究其原因，主要是现有职务发明制度跟不上科技创新的步伐，导致科技创新的动力不足。因此，出职务发明制度的不足，并想办法解决这一问题，迫在眉睫。
一、职务发明制度的法律依据与研究现状
我国《专利法》第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物资技术条件所完成的发明创造为职务发明”。根据这一规定，高校职务发明制度的主体是指在高校发明专利成果转化过程中，享有权利和承担义务的主体，包括专利成果的发明人和专利成果的转化单位。具体包括：（1）专利成果发明人。在我国高校职务发明中，教师和学生是职务发明创造的中坚力量。（2）专利成果转化单位。高校作为发明专利成果转化的转让方，集中了丰富的科研资源和优秀的科技人才，是科技成果转化的重要平台。
职务发明人的法定权利包括两项：（1）署名权。我国《专利法》第十七条规定：“发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。”署名权是职务发明人人格权的代表，不仅满足了职务发明人的内心精神需求，也体现了在高校发明专利转化过程中对职务发明人作为新技术产生的最初设计者和贡献人应有的尊重。（2）获得奖励或合理报酬的权利。我国《专利法》和《关于促进科技成果转化的若干规定》都规定，高校进行专利成果转化，应对职务发明人给予奖励和报酬。
关于职务发明制度的主要研究包括：乔永忠、朱雪忠等（2008）对利用财政性资金形成科研成果的知识产权归属、政府的实施权和介入权、项目承担者的义务和实施相关知识产权所产生的利益分配等问题进行了探讨，并提出了相应建议①。何炼红、陈吉灿（2013）认为在现阶段，高校知识产权在转化过程中应不受有形国有资产监管体制的限制，应开辟绿通道予以单独管理⑤。李明德（2014）认为应当坚持专利权为私权的基本理念，并且以此为前提构建一个有效的实施机制，便于专利权人主张权利③。陶鑫良（2016）认为职务发明创造奖酬立法应当遵循约定优先及重酬轻奖的基本原则，职务发明报酬标准应采用“上不封顶，下要保底”的模式，其保底下限应设定为不低于20%为佳④。
二、高校职务发明制度运行现状及其缺陷
（一）专利成果的归属
根据我国《专利法》第六条可知，我国的职务发明以归属单位为原则，归属发明人为例外。高校拥有
专利成果所有权，却不知专利成果的创造核心，无法对专利成果进行最大限度开发，且是国家的事业单位，并不具有盈利性质，因此，在有些情况下职务发明人将成果创造出来，然而高校并没有进行相应的转化，或者只对成果进行了部分转化，致使相当一部分职务发明闲置，这对于职务发明成果来说是一种极大的浪费。
（二）利益的分配
“一分耕耘一分收获”，我国《专利法》和《专利实施细则》规定发明人享有获得报酬和奖励的权利，然而在现实的具体操作中高校为了维护本单位的利益，往往给予发明人最低限度的奖励和报酬，致使发明人到手的报酬和奖励往往与专利成果转化的实际收益不相匹配，这不仅打击了职务发明人的创造积极性，也是对职务发明人智力劳动及成果的不尊重。
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*湖南高校专利成果转化现状调查与研究。
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