摘 要：本文基于首批高等学校科技成果转化和技术转移基地典型经验之四中的6所高校2000—2019年申请专利中发生实施许可和专利权转移的数据，比较分析了两种专利运营形式的年度趋势和技术流向；分析了教育部发布典型经验中的案例，以期深入了解6所高校专利成果转化实施情况，为提升高校科技成果转移转化效率提供借鉴。 关键词：专利许可专利转让高校科技成果转化和技术转移基地典型经验专利运营 中图分类号：G306 文献标识码：A
0引言
党的十八大报告中明确提出要实施创新驱动发展战略，知识产权是国家创新驱动发展的力量源泉。党的十九大报告中进一步提出了要坚定实施“创新驱动发展战略”的要求，并指出，要“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”[1]。在我国，高等学校（以下简称高校）是科技创新的中坚力量。为全面贯彻党的十九大精神，大力实施创新驱动发展战略，推进实施高校服务国家战略行动，完善高校促进科技成果转化的管理体系、制度体系和支撑服务体系，探索形成各具特的科技成果转化机制和模式，2018年教育部研究制定了《高等学校科技成果转化和技术转移基地认定暂行办法》[2]，并于2019年认定了首批高校科技成果转化和技术转移基地（以下简称基地）[3]。2020年4月教育部科技司发布了首批基地的典型经验，经验四中提到开展专利布局与高价值专利培育，是提升专利成果质量的有效手段，有利于科技成果转移转化效率的提高[4]。其中湖南大学、中山大学、南京理工大学、江苏大学、苏州大学、山东理工大学开展了各具特的专利布局和高价值专利培育工作，取得了突出的成效。为了深入了解6所高校专利成果转移转化情况，本文通过专利数据分析了这6所高校2000—2019年申请专利的实施许可和转让情况。 1数据来源与研究方法
以合享IncoPat专利检索分析工具作为数据源，收集申请日期在2000年1月1日—2019年12月31日，检索时间2020年7月30日之前发生实施许可和专利权转移的发明专利和实用新型，数据经清洗、去噪处理。本研究转让专利样本中去除受让人为该高校中以个人申请专利后将专利权转移给高校；调整专利
申请人顺序；合作申请专利的企业更名或更换地址等情况的专利。
数据的社会网络分析和可视化采用桑基图和Excel 软件呈现。
26所高校实施许可和专利权转移专利分析
2.1年度趋势分析
6所高校近20年申请的专利发生专利权转移的数量均明显多于发生实施许可的数量。专利实施许可和转让年度变化趋势没有固定的规律，见图1和图2。
课题项目：本文系北京化工大学中央高校基本科研业务费项目（PT2024，PT2025）研究成果。
作者简介：郭倩玲（1971—），女，河北唐山人，博士，副研究馆员，主要从事科技情报分析、知识产权信息管理研究；张慧卿（1977—），女，山东招远人，博士，副研究馆员，主要从事科技情报分析、知识产权信息管理研究；谢智敏（1979—），男，安徽宣城人，硕士，馆员，主要从事科技情报分析、知识产权信息管理研究。
通讯作者：谢智敏。
图1 6所高校实施许可专利许可年度趋势
图2 6所高校专利权转移专利转让年度趋势
与实施许可不同，3所高校转让专利数量在2017年出现了最高值，2017年后，江苏大学和苏州大学有明显增长，其他高校或保持2017年之前水平，或有所增长。由于2020年数据还不完整，这里仅供参考。
2017年专利许可数量的下降，转让数量的上升，受政策导向影响，与科技部于 2016 年修订发布的《高新技术企业认定管理办法》中[5]，将“通过5年以上的独占许可方式”的高新企业认定条件取消，保
留“通过自主研发、受让、受赠、并购等方式”的条件密切相关。的本地应用为主。此外，广东省是其他省市高校较主要的技术输入地；浙江省和上海市由于地域关系，是江苏大学、苏州大学专利技术的主要应用地。
2.2.2 主要被许可人和受让人分析
企业是6所高校许可和转让专利的主要应用者，且涉及的企业总体分散度较高。样本高校的主要被许可和受让企业具有与本研究团队报道的北京“双一流”高校专利许可和转让专利相似的特征[6-7]：①高校中技术创新能力强的团队与企业间的“队企模式”是重要的专利运营模式；②通过创办亲缘企业实现专利的许可和转让。
6所学校中有3所（山东理工大学、苏州大学和江苏大学）主要受让人中出现知识产权服务公司，北京“双一流”高校转让专利受让人中有以项目或企业咨询、技术咨询与转移等为经营项目的公司，其中包含许多高校成立的独立于高校之外的资产管理、技术转移公司，但专业的知识产权服务或运营公司很少。
（1）山东理工大学有13件专利受让人涉及了知识产权运营或咨询公司，占总转让专利数量的11%。其中广东高航知识产权运营有限公司受让了9件专利，都在受让的同一天转移给其他受让公司，转让发生在2017年和2018年。 （2）苏州大学专利的主要受让人中有5家知识产权服务或运营公司，分别为广州知容捷知识产权服务有限公司（43件），苏州市信睦知识产权服务有限公司（27件），陕西专壹知识产权运营有限公司（26件），常熟市知识产权运营中心有限公司（15件）和常熟紫金知识产权服务有限公司（10件）。其中43件专利分别于2017年和2018年转让给广州知容捷知识产权服务有限公司，2018年又都转让给其他受让公司，主要
27件专利于2018年转让给苏州盛泽科技创业园发展有限公司，该公司的主要经营范围为提供高科技企业的各类专项申报及政策的咨询服务。27件专利中有12件于2019年转让给其他企业。苏州大学专利受让人涉及知识产权服务或运营公司的比例占转让专利的22%，通常涉及多个研究团队。
（3）江苏大学专利的主要受让人中涉及3家知识产权服务或运营公司，即常熟市知识产权运营中心有限公司（99件），江苏汇智知识产权服务有限公司（53件）和江阴智产汇知识产权运营有限公司（20件）。转让给常熟市知识产权运营中心有限公司的99件专利，转让发生在2020年，其中有12件为江苏大学先转让给江阴智产汇知识产权运营有限公司，后又转让给常熟市知识产权运营中心有限公司；87件专利为江苏大学转让给常熟市知识产权运营中心有限公司，其中5件被转让给其他受让企业。转让给江苏汇智知识产权服务有限公司的53件专利，主要发生在2017年，其中12件专利转让给常熟市知识产权运营中心有限公司，20件专利转让给江阴智产汇知识产权运营有限公司，9件专利转让给其他受让企业，3件转让给浙江强大维知知识产权运营有限公司后又转出。江苏汇智知识产权服务有限公司和江阴智产汇知识产权运营有限公司法定代表人均为江苏大学知识产权学院韩奎国，即江苏大学亲缘企业。3家知识产权服务或运营公司受让专利比例占江苏大学转让专利的24%，通常也涉及多个研究团队。
3所高校将专利转让给知识产权服务或运营公司均从2017年开始，这些公司有高校亲缘企业，也有第三方知识产权运营公司。转让给知识产权服务或运营公司的专利中，山东理工大学的专利均已通过知识产
可，由图1可以看出，自2009年后，实施许可专利数量保持在30左右。李耀明教授团队关于联合收割机“一种轴向喂入式稻麦脱粒分离一体化装置”等5件专利分别于2018年和2020年许可给江苏沃得农业机械有限公司，该团队于2010年有10件农业收货机械许可给该公司，另有18件联合收割机相关专利于20
13年许可给无锡联合收割机有限公司。
（2）山东理工大学
山东理工大学整体许可专利数量较少，在2017年许可了20件专利，为年度最高，其中2件即为毕玉遂教授无氯氟聚氨酯化学发泡剂核心专利“具有作为CO2给体的阴离子的有机胺盐类化合物及其作为发泡剂的用途”及其相关专利，许可给补天新材料技术有限公司；此外还有15件张学义教授的专利许可给山东唐骏欧铃汽车制造有限公司。毕玉遂教授团队申请有关化学发泡剂专利37件，其中的4件专利进行了国外布局。4件专利与淄博正华发泡材料有限公司合作申请，31件分别于2016年和2017年与补天新材料技术有限公司合作申请，2件专利则是许可给补天新材料技术有限公司。
（3）苏州大学
苏州大学联合苏大维格科技集团股份有限公司（公司曾用名苏州苏大维格光电科技股份有限公司、苏州苏大维格数码光学有限公司）合作申请了大量专利，达280多件，2005—2015年年度申请量不足10件，2016年后增长快速，2017—2019年年申请量均超过50件。涉及领域为光学元件、激光直写系统和3D打印等。苏大维格科技集团股份有限公司法定代表人陈林森为苏州大学教授，从事微纳米光学技术与装备研究，通过与亲缘企业合作申请高价值专利，
并加以实施，
2020年第11期
郭倩玲，等：高校科技成果转化典型经验分析研究
Research on Patent Operation of Typical Cases of Science and
Technology Transformation in Universities
GUO Qianling, ZHANG Huiqing, XIE Zhimin
(Library of Beijing University of Chemical Technology, Beijing 100029)
Abstract: This paper analyzes the typical cases of patent license and patent right transfer of six universities of base of science and technology transformation in the institutes of higher education. The result shows that: national policy guidance can obviously affect the operation mode and degree of university patents; the output areas of patent are localization, patent license and patent right transfer operate with similar pattern.
Key words: patent license; patent right transfer; science and technology transformation in universities; typical cases; patent operation
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