风险和机遇的识别及应对措施

smdv-17

		风险识别及评估表 xx/xx-xx-x-xx 编号：
序号	类型	类别	活动/产品/服务	风险因素	可以导致的风险	风险评价				风险等级	控制措施	备注
序号	类型	类别	活动/产品/服务	风险因素	可以导致的风险	S	O	D	RPN	风险等级	控制措施	备注
1	内部环境分析内部环境分析内部环境分析内部环境分析内部环境分析	质量	进货检验	发现批量性不合格	产品交付延迟	3	3	3	27	低风险	按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2		质量		发现个别产品不合格	产品交付延迟	3	6	3	54	中风险	内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3		质量		未能识别出不合格产品	生产过程中带来成本损失	3	6	3	54	中风险	加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4		质量		未能识别出不合格产品	流到客户处，导致客户抱怨	7	1	3	21	中风险	按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。	。
5		质量	过程检验	过程检验未能识别出不合格产品	不合格品交付	7	3	3	63	中风险	加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6		质量	成品检验	未能识别出个别不合格产品	流到客户处，导致客户抱怨	3	3	3	横孔螺母27	中风险	加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7		质量	成品检验	未能识别出批量不合格产品	流到客户处，导致客户抱怨	100	0.5	3	150	高风险	按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8		管理	产品和服务放行	产品未按规定要求放行	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	7	1	3	21	低风险自动皂液器	加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9		管理	不合格品处理	不合格品的处置失控	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	3	1	2	6	低风险	加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
10		管理	不合格品处理	合格品、不合格品未分区堆放	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	40	1	1	40	中风险	合格品与不合格品按规定标识、隔离放置，加强工艺纪律检查
11		管理	标识和可追溯性	可追溯标识及检验状态标识错误	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	1	3	3	9	低风险	加强对现场标识人员的培训、加强现场标识的检查验证。
12		管理	检验器具检定	检验器具失准，检验时未能识别出批量不合格产品	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	100	0.5	3	150	高风险	加强计量器具管理，严格按《基础设施、监视和测量设备及工作环境管理程序》进行控制。
13		管理	人员可用性	检验岗位新员工上岗，操作失误	不合格品流到客户处，导致客户抱怨	15	3	3	135	高风险	加强新员工培训，确保合格后方可上岗，严格按作业指导书操作。张力控制
14		管理	人员可用性	新员工上岗，业务能力不强	相应工作延误	7	3	3	63	中风险	加强新员工培训，工作分配时考虑人员能力,由业务能力强者做指引,并对其专业业务能力进行考评。
15		管理	文件管理	检验过程的的控制文件错误	不合格品交付	15	1	1	15	低风险	加强文件的审核、批准的监管机制，加强文件的管理，确保现场使用文件的有效性。
16		管理		外来文件不适宜，未及时更新,导致出现不符合要求的情况	不能完全满足相关方或法律法规的要求	7	1	2	14	低风险	每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本，若有新的版本时更新，并通知相关部门更换。
17		管理		作废的文件仍在现场使用,导致引发不良后果	不合格产品和服务交付	40	1	2	80	中风险	严格按《文件控制程序》执行，作废的文件及时回收销毁，文件主管说如需留存必须加盖“作废文件”、“仅供参考”。
18		管理	内部审核过程	内审员能力不足	未能识别不符合项	3	3	3	27	中风险	对内审员进行培训，并由有经验的内审员带领新内审员一起审核。
19		管理	内部审核过程	不符合项措施未有效执行	管理体系未有效的持续改进	3	3	2	18	低风险	内审员跟踪措施的执行情况，并严格把关。
20		管理	管理评审过程	改进措施未能有效落实	管理体系未有效的持续改进	3	3	2	18	低风险	1、改进措施要明确责任部门、完成时间，并由质量部跟踪措施的执行情况，并严格把关。 2、每年管理评审评审上年度改进措施的执行情况。
21		管理	管理流程	目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对带来一定的风险。	公司质量体系运行有效性差	40	1	1	40	低风险	1、各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时釆取纠正措施，调整文件，保持管理流程的可操作性。2、定期组织进行管理流程的内审和评价。
22		管理	产能	公司受现有的场地，设施、设备未饱和	成本提高	15	1	6	90	中风险	1、生产部生产安排计划的科学性，挖掘公司生产潜能。 2、工艺、生产部加强生产工艺的管理控制，提高生产产品一次合格率。 3、销售部、工艺做好新品种新领域开发，为公司后续发展提供储备力量。
23		服务	售后服务	公司产品售后服务尚有欠缺，影响公司产品的销售，	顾客时有质量反馈	100	0.5	1	50	低风险	1、严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，进一步提高客户满意度。 2、针对顾客反馈问题展开调查、采取措施改进，使内部管理水平提高。
24		财务	费用支付资金回收	目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻	应收款无法及时到位	40	1	2	80	中风险	1. 加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低风险。 2.根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
25		人力资源	人员的流动员工业务素质绩效考核	公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。	员工离职	15	1	3	45	低风险	1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感 2.做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
26		资源	基础设施	如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善。	造成的生产停滞或环境污染	40	0.5	1	20	低风险	生产部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
27		环境	污染排放控制	管理不善，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。	造成环境染或产生环境投诉	40	0.2	3	24	低风险	1.对环境因素进行监视测量，控制在允许的范围内。 2、不定期开展巡查，针对不符合督促整改。
28		人力资源	内审员	目前公司只有2 名内审员。	质量体系内部审核开展人员不足	15	3	1	45	低风险	组织培养有资格内审员，覆盖各部门。
29		管理	组织机构	公司组织机构设置不适合公司的发展。	公司发展速度减慢。	40	3	1	120	高风险	1、组织公司组织机构变更策划。 2、对变更进行风险评估，制定控制措施。
30		文化	企业文化	公司文化建设滞经后	员工流失率高	3	3	3	27	低风险	开展企业文化创新活动，在原有公司例行员工活动基础上，力求形式多样、内容丰富化，每月组织开展月未活动。
31		价值观	公司价值观	公司已形成的价值观墨守成规不能适应新的经济环境。	公司价值观过时或上下价值观不一致	7	0.5	6	21	拉挤模具低风险	1、加强培训，统一质量理念，提升全体员工质量意识。 2、适应外部环境和经济发展，健全公司价值观。
32		生产研发资质	企业资质	企业具有“营业执照”、，通过了国军标二证合一认证，取得《武器装备科研生产许可证》等“各项发明专利”、“注册商标”等	保持各种资质需要花费成本	7	6	1	42	低风险	1、在保持适宜的维持成本的情况下积极拓展各种技术、管理资质。 2、定期组织会议、质量体系内部审核、管理评审等识别需求。
33		资源	工作场所	有办公场所一处、生产场所一处	工作场所是租用的，有被收回的风险	15	0.5	6	45	低风险	保持现有状态。
34		工程技术	标准制定	标准制定错误	产品批量不良	100	0.2	2	40	低风险	严格执行文件审批制度
35		工程技术	工艺改进	先进性不足	产品竞争力不足	40	1	2	80	中风险	1、了解、学习国内外先进工艺 2、建立技术档案，及时整理、总结
36		工程技术	投标	1、招标文件理解不足2、投标文件准备不足3、样机性能不合格	投标失败	100	0.1	10	100	中风险	1、组织相关部门评审 2、样机提交前经过充分检验 3、工程技术人员全程跟踪
37		新技术	研发项目	1、专业技术能力不达标 2、项目管理水平不够	研发滞后或研发失败	80	0.1	8	64	中风险	1、内部积极学习研究新技术，提升业务技能。 2、请教相关研究机构专家指导。 3、积极锻炼自身项目管理能力，提升与外部资源的协调能力。
38		政策	融资	融资政策会不定期变动	政策变动导致企业融资困难	100	0.5	3	150	高风险	1、督促财务部时时关注融资政策 2、责令财务部提前做好融资计划
39		管理	资金运用管控	无资金运用管控风险意识	长、短期资金运用未做规划，导致流动资金不足	100	0.5	3	150	高风险	1、制定公司长、短期资金运用计划 2、不定期核准资金运用情况
40		管理	质量体系	质量体系文件未进行评审	文件失效	40	0.5	2	40	低风险	工作票管理系统1、组织质量体系文件年度评审，及时更新文件。 2、按计划实施内部审核和管理评审。

本文发布于:2024-09-22 20:25:01，感谢您对本站的认可！

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