2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案) 单选题（共50题）
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【答案】 B
2、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。
A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值 B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
【答案】 B
3、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件
C.可以提议召开股东会
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
【答案】 D
4、伞形基金的优点不包括( )。
A.简化管理
B.降低成本
C.风险较小
D.强大的扩张功能
【答案】 C
5、（2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
卡孔
D.西欧
【答案】 A
6、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
7、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
A.不公开尚处于禁止公开期间的信息
B.不向第三者透露作为秘密的信息
C.与同事交流自己已获得的秘密
D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息
【答案】 C
8、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
9、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（ ）。led照明电路
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A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
【答案】 B
金属棒10、下列说法错误的是。（ ）
A.封闭式分级基金有—定存续期限，目前多为3年期或5年期 B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续
C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金
D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。
【答案】 B
11、( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
抗坏血酸过氧化物酶
C.自动传真、与手机短信
D.“一对一”专人服务
【答案】 D
12、证券投资基金可分为（ ）。
A.公募证券投资基金和私募证券投资基金
B.开放式基金和风险投资基金
C.对冲基金和封闭式基金
D.风险投资基金和私募股权基金
【答案】 A
13、（2021年真题）ETF申购和清单中现金替代的类型有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
14、基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。
A.公开
B.公平
C.公正
D.以上都不是
【答案】 C
15、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 D
16、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
封包过滤器
A.1943年英国的海外政府信托契约
B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1873年苏格兰的美国投资信托
D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
【答案】 B
17、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
【答案】 D
18、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。
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